企業(yè)研究論文-合作研發(fā)的動機分析摘要合作研發(fā)是科學技術日益發(fā)展、社會進步、交流更多的情況下產生的研發(fā)模式，是企業(yè)間關系的一個重要類型。分析了合作研發(fā)形成的動機，從獲取互補資源、克服與技術創(chuàng)新相聯(lián)系的市場無效率、降低和分擔研發(fā)中的風險和成本、保證創(chuàng)新中組織的靈活性和培養(yǎng)彼此的協(xié)作精神五個方面對其進行了討論。關鍵詞合作研發(fā)動機資源互補風險1合作研發(fā)的涵義合作研發(fā)是指企業(yè)、科研院所、高等院校、行業(yè)基金會和政府等組織機構，為了克服研發(fā)中的高額投入和不確定性、規(guī)避風險、縮短產品的研發(fā)周期，應對緊急事件的威脅，節(jié)約交易成本而組成的伙伴關系，它以合作創(chuàng)新為目的，以組織成員的共同利益為基礎，以優(yōu)勢資源互補為前提，通過契約或者隱形契約的約束聯(lián)合行動而自愿形成的研發(fā)組織體。該組織體在形成之后，有明確的合作目標和合作期限，共同遵守契約規(guī)定的合作行為規(guī)則、成果分配規(guī)則、風險承擔規(guī)則。合作研發(fā)是科學技術日益發(fā)展、社會進步、交流更多的情況下產生的研發(fā)模式。隨著科學技術研究的不斷發(fā)展，各個領域的知識與技術的難度與深度都日益加劇，新技術的研究與開發(fā)不斷的復雜化，而跨部門的特征也日益明顯，各個技術學科和領域之間的相互補充日益重要。在這一背景中，一般的企業(yè)，尤其是高科技產業(yè)中的企業(yè)，很難依靠自身的資源（包括資金、具有專門技能的員工、暗默性的知識和生產能力）來實現所有的創(chuàng)新目標。實施合作研發(fā)可以使合作各方發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同完成技術創(chuàng)新和推向新市場，共同分享利益。合作研發(fā)的形式多種多樣，既可以以資金、人才、成果形式合作，也可以以資金入股形式合作，還可以技術供方、技術中介和技術需方進行合作等等。2合作研發(fā)的動機2.1合作研發(fā)有助于獲取互補資源在市場經濟條件下，資源是稀缺的，其在不同企業(yè)間的配置是不均衡的，通過合作，共同開發(fā)技術項目可以發(fā)揮各自的資源能力優(yōu)勢。資源依賴的觀點認為組織必須與周圍的環(huán)境進行交換以獲取資源。Mitchell和Singh認為與別的企業(yè)建立合作關系以獲取所需資源是比普通的市場交易更為有效而且更具操作性的方式。合作研發(fā)的優(yōu)勢不僅僅在于能夠將更多符合需要的研發(fā)資源聚集在一起，更重要的是這些互補性的資源之間還能夠產生協(xié)同效應，創(chuàng)造出別的資源，而后者既具有稀缺性又具有難以模仿性，能夠幫助聯(lián)盟的成員在市場上更好的獲得并保持競爭優(yōu)勢。因而，許多企業(yè)開始尋求獲取外部技術（即技術資源外向）。甚至可以這么認為，技術資源外向過去被認為是企業(yè)無奈的選擇，而今天，技術資源外向卻可能是智慧型企業(yè)運作的關鍵。但單純的技術資源外向（如技術引進、技術購買）卻很危險，它將可能使企業(yè)完全依賴于外部技術源而喪失自主研究開發(fā)的能力。研究開發(fā)合作與單純的技術資源外向不同，它的技術資源外向不僅僅是從外面得到資源，而且還將企業(yè)自有的部分技術資源外向。單純的技術資源外向還具有間斷的（經常是一次性的）、靜態(tài)的特征，不利于技術訣竅的獲得和技術體系的形成，而研究開發(fā)合作則可以實現連續(xù)的、動態(tài)的技術進步，通過與外部技術源的合作，迅速學習到技術訣竅，形成自有的技術體系。研究開發(fā)合作還與市場進入和尋找機遇有關，即由于合作伙伴可以更加有效地共享信息、知識和經驗，因此使共同的監(jiān)測環(huán)境變化和市場機遇的能力得到提高。2.2合作研發(fā)有助于克服與技術創(chuàng)新相聯(lián)系的市場無效率行為（）企業(yè)之間的能力互補可以幫助企業(yè)搶先進入市場。一方面，企業(yè)之間的知識的互補性和相互的交流可以減小企業(yè)研發(fā)的不確定性，提高研發(fā)的效率，因此，研發(fā)的平均速度較高；另一方面，適當選擇合作伙伴，例如技術較強但推廣能力較弱的企業(yè)與推廣能力較強的企業(yè)合作研發(fā)，能夠有效地縮短從研發(fā)到市場整個過程所占用的時間；（）合作研發(fā)可以減少市場交易。就合作而言，以交易費用理論為基礎的經濟學解釋是：合作關系是一種介于市場交易和層級組織之間的組織形式。市場交易盡管有較強的靈活性和優(yōu)化配置能力，但是在面臨信息不對稱和不確定的情況下，交易成本比較高，而合作則在一定程度上降低了市場交易的這一缺點。層級組織盡管具有良好的分配效率，可以大大降低交易過程中的信息成本和“道德風險”，但是由于層級組織所固有的“慣性”，缺乏應付高速變化所需的柔性；此外，在需要多領域參與的系統(tǒng)性問題上，一個層級組織又面臨著資源不足的無奈或者由于范圍或規(guī)模過大而引起高管理成本的危險。因此企業(yè)、研究機構、大學建立互利互惠、共同降低風險和成本的合作關系是當前技術、經濟條件下的有效戰(zhàn)略選擇。（）合作企業(yè)可以共享信息和研究成果，從而提高研究開發(fā)的效率，合作中相互學習能夠提高企業(yè)自身開發(fā)新產品的速度。由于企業(yè)的技術人員以及企業(yè)過去累積的技術知識存量（如技術訣竅）都缺乏市場流動性，而且由于暗默性知識的存在以及難以定價，企業(yè)很難通過市場交易的方式來獲得知識。根據學習理論的觀點，組織間的合作關系是企業(yè)間進行知識轉移的一個非常有效的途徑。其他企業(yè)在從事某項技術研發(fā)活動時，通過合作可以方便的“使用”這些技術人員和存量知識，而不合作則無法獲得。企業(yè)之間進行合作研發(fā)的意義不僅在于完成共同的項目，還能從合作過程的知識交換中增強自己的能力，為未來的研發(fā)打下基礎。（）合作行為可以使研究開發(fā)的外部效應內部化，克服個體理性和集體理性之間的矛盾，激勵企業(yè)的研究開發(fā)投入；企業(yè)之間的協(xié)調可以消除研究開發(fā)的重復投資，承擔單個企業(yè)無法獨立承擔的重大研究項目。格羅斯曼和夏皮羅（GrossmanandShapiro，1986）認為，技術的研究開發(fā)合作會加速創(chuàng)新的進程，原因有二。其一，當專利保護不完全有效，且創(chuàng)新造成溢出時，單獨開展研究開發(fā)的企業(yè)不會使其創(chuàng)新對手的正外部性內在化。這樣，從產業(yè)觀點看，會出現研究開發(fā)上的投資不足。研究開發(fā)合作至少會矯正成員之間的外部性，并因而增加成員的研究開發(fā)支出。其二，有這種情況，從事研究開發(fā)的固定成本太高，以至某些企業(yè)不可能自己單獨使用研究開發(fā)的手段。而研究開發(fā)的合作則可以給這些企業(yè)一種利用規(guī)模遞增收益和承擔研究開發(fā)的手段。2.3合作研發(fā)可以降低和分擔研發(fā)中的風險和成本合作研發(fā)可以分散技術創(chuàng)新風險。由于市場及技術的不確定性，新產品生命周期的縮短和競爭的加劇，使得企業(yè)自主研究開發(fā)的不確定性增加和成本加大，給企業(yè)的創(chuàng)新帶來了巨大的風險，即使是實力雄厚的大企業(yè)也不愿冒這種投資可能無法收回的風險。而且，獨自開發(fā)所需的設備利用率也會在技術的快速發(fā)展中越來越低。在這種情況下企業(yè)與企業(yè)之間結成合作關系，共同開發(fā)就不失為一種明智之舉，特別是在技術競爭已經或正在轉向競爭前技術的角逐下，企業(yè)一般只能也只考慮在核心技術（CoreTechnology）上保持領先，企業(yè)之間技術上的競爭與合作的相互滲透以及“在合作基礎上的競爭”已成為部分企業(yè)發(fā)展的主旋律。24合作研發(fā)能保證創(chuàng)新中組織的靈活性管理研究認為目前企業(yè)所處的外部環(huán)境具有復雜快變的特點，我們認為目前的技術領域，尤其是高科技產業(yè)中的技術創(chuàng)新同樣具有該特點，從而對企業(yè)的創(chuàng)新能力提出了挑戰(zhàn)。Powell等人的研究認為，新的知識往往出現在一個流動并且不斷進化的群體中，因此孕育創(chuàng)新的組織結構必然具有靈活性，能夠適應外界環(huán)境變化與發(fā)展的需要。對于技術的市場交易而言，主要存在以下兩個方面的問題：（）技術知識所具有的無形資產的特點使得交易雙方對技術本身的價值和交易伙伴的技術能力很難做出準確的評價，技術交易過程中會存在逆向選擇問題。（）技術研發(fā)和交易過程中存在的溢出效應會導致機會主義行為。因此，技術的市場交易所形成的契約往往是不完全的，會產生很高的交易成本，市場交易中信息的流動會受到交易雙方的阻礙。與市場交易相比，通過兼并收購的方式形成層級組織將交易內化可以有效的降低交易過程中的逆向選擇和道德風險，知識可以在組織內進行更為充分的流動，但是由于涉及的成本較高、過程復雜，通過這種方式產生的知識更新與進化的速度卻難以適應外界變化的速度。由此可見，市場交易一定程度上阻礙了知識的流動，層級組織又過于僵硬、從長期來看不能滿足進化的要求。企業(yè)之間的合