廣東省水利廳關(guān)于水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督的管理辦法（暫行）附 表廣東省水利廳二一三年十月50目 錄1 廣東省水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督書（表AJ01）.22 工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作計劃（表AJ02）.93 廣東省水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)情況匯報表（表AJ03）.104 項目法人水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查考核表（表AJ04）115 監(jiān)理單位水利工程建設(shè)安全監(jiān)督檢查考核表（表AJ05）.136 施工單位水利工程施工安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查考核表（表AJ06）.147 勘察（測）設(shè)計單位水利工程建設(shè)安全監(jiān)督檢查考核表（表AJ07）.168 水利工程質(zhì)量檢測單位安全監(jiān)督檢查考核表（表AJ08）.179 廣東省水利工程建設(shè)安全文明施工監(jiān)督檢查表（表AJ09）.1810 廣東省水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督巡檢記錄表（表AJ10）.3611 廣東省水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查整改通知書（表AJ11）.3712 廣東省水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查臨時停工整改通知書（表AJ12）.3813 廣東省水利工程施工安全整改回復(fù)表（表AJ13）.3914 復(fù)工通知單（表AJ14）.4015 廣東省水利工程建設(shè)項目安全監(jiān)督檢查評價表（表AJ15）.41附表一表AJ01廣東省水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督書編號： 第 號工程名稱：惠州市西枝江連通東江（新開河）河岸整治工程項目法人：惠州市水務(wù)投資集團有限公司負 責 人： 質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)：監(jiān)督項目負責人：20 年 月 日廣東省水利廳制填表要求：l 工程開工前向安監(jiān)機構(gòu)提交廣東省水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督書時需提交的資料及填表要求一、本表由項目法人負責填報。二、本表填寫時不得使用鉛筆、圓珠筆，字跡應(yīng)清晰、整潔，最好使用計算機打印。三、水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督辦理應(yīng)按本表各項內(nèi)容填寫清晰，各項內(nèi)容紙張不夠，可以拓展；并提交下列資料（編制成冊，有封面、目錄和頁碼），作為監(jiān)督書辦理的附件資料。1、 經(jīng)批準的工程項目建設(shè)初步設(shè)計報告和總概算文件；2、 工程建設(shè)項目的招標文件和施工單位的投標文件；3、 工程中標通知書或直接發(fā)包批準通知書，項目法人與設(shè)計、監(jiān)理、施工（安裝）單位簽訂的合同（或協(xié)議）書復(fù)印件；4、 施工企業(yè)資質(zhì)證書、施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；5、 監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書復(fù)印件；6、 施工單位分管安全負責人安全考核證書復(fù)印件；7、 施工單位技術(shù)負責人職稱證書復(fù)印件；8、 項目負責人（項目經(jīng)理）資質(zhì)證書（注冊建造師）、安全考核證書復(fù)印件；9、 專職安全員資格證書（上崗證書）、安全考核證書復(fù)印件；10、 特種作業(yè)人員資格證書（上崗證書）復(fù)印件；11、 總監(jiān)理工程師注冊崗證書；12、 水利工程建設(shè)意外傷害保險單復(fù)印件；四、上述附件資料按順序編制成冊提交，有封面、目錄和頁碼，提供復(fù)印件的文件材料，需提供原件核查。l 廣東省水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督書通過安監(jiān)機構(gòu)審查，項目法人在收到廣東省水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督書后15日內(nèi)，根據(jù)工程開工準備工作情況，補報以下資料報送安監(jiān)機構(gòu)，以供安監(jiān)機構(gòu)制定監(jiān)督計劃五、報送資料包括：（一） 施工現(xiàn)場應(yīng)急救援預(yù)案；（二） 有度汛要求的水利工程度汛方案、防汛搶險預(yù)案；（三） 施工、監(jiān)理單位的安全管理制度與安全管理人員崗位責任制；（四） 施工監(jiān)理規(guī)劃及安全施工監(jiān)理實施細則；（五） 施工現(xiàn)場臨時用電方案；（六） 安全生產(chǎn)設(shè)施預(yù)評價報告、保證安全生產(chǎn)的措施方案；（七） 施工組織設(shè)計或?qū)ｍ棸踩┕そM織設(shè)計（方案、措施），施工組織設(shè)計或?qū)ｍ棸踩┕そM織設(shè)計（方案、措施）應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、施工安全管理組織結(jié)構(gòu)圖，安全生產(chǎn)負責人、專職安全管理人員名單；2、安全生產(chǎn)、文明施工責任制度及項目安全管理目標；3、施工進度計劃；4、安全技術(shù)措施；5、施工現(xiàn)場總平面布置圖；6、臨時設(shè)施規(guī)劃方案和已搭建情況；7、施工現(xiàn)場安全防護設(shè)施搭設(shè)（設(shè)置）計劃；8、擬使用的施工起重機械設(shè)備（塔吊、物料提升機）的型號、數(shù)量；9、預(yù)防多發(fā)性事故措施：（預(yù)防高處墜落措施、預(yù)防土方坍塌措施、預(yù)防中毒措施、預(yù)防機械傷害措施、防火措施、預(yù)防其他事故措施）；10、文明施工措施；11、冬雨季施工措施；12、預(yù)防因本工程施工引起相鄰建筑物、構(gòu)筑物、市政基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)生安全事故的措施；13、自然災(zāi)害防范和救援措施；（八） 危險性較大的分部或單元工程專項施工方案；上述施工組織設(shè)計、專項安全施工組織設(shè)計（方案、措施），以及危險性較大的分部分項工程專項施工方案由施工單位按規(guī)定編制蓋章，并經(jīng)水利施工企業(yè)技術(shù)部門的專業(yè)技術(shù)人員及監(jiān)理機構(gòu)專業(yè)監(jiān)理工程師審核后，施工企業(yè)技術(shù)負責人、監(jiān)理機構(gòu)總監(jiān)理工程師審批并簽字。下列超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程施工方案應(yīng)由水利施工企業(yè)組織專家（不少于5名）組進行論證審查，并提出書面論證審查報告：1、深基坑工程。(1) 開挖深度超過5m（含5m）的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程；(2) 開挖深度雖未超過5m，但地質(zhì)條件、周圍環(huán)境和地下管線復(fù)雜，或影響毗鄰建筑（構(gòu)筑）物安全的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。2、模板工程及支撐體系。(1) 工具式模板工程：包括滑模、爬模、飛模工程；(2) 混凝土模板支撐工程：搭設(shè)高度8m及以上；搭設(shè)跨度18m及以上，施工總荷載15kN/m2及以上；集中線荷載20kN/m2及以上；(3) 承重支撐體系：用于鋼結(jié)構(gòu)安裝等滿堂支撐體系，承受單點集中荷載700Kg以上。3、起重吊裝及安裝拆卸工程。(1) 采用非常規(guī)起重設(shè)備、方法，且單件起吊重量在100kN及以上的起重吊裝工程；(2) 起重量300kN及以上的起重設(shè)備安裝工程；高度200m及以上內(nèi)爬起重設(shè)備的拆除工程。4、腳手架工程。(1) 搭設(shè)高度50m及以上落地式鋼管腳手架工程；(2) 提升高度150m及以上附著式整體和分片提升腳手架工程；(3) 架體高度20m及以上懸挑式腳手架工程；(4) 其他30m及以上高空作業(yè)的工程。5、拆除、爆破工程。(1) 采用爆破拆除的工程和土石方大爆破工程；(2) 碼頭、橋梁、高架、煙囪、水塔或拆除中容易引起有毒有害氣（液）體或粉塵擴散、易燃易爆事故發(fā)生的特殊建、構(gòu)筑物的拆除工程；(3) 可能影響行人、交通、電力設(shè)施、通訊設(shè)施或其它建、構(gòu)筑物安全的拆除工程；(4) 文物保護建筑、優(yōu)秀歷史建筑或歷史文化風(fēng)貌區(qū)控制范圍的拆除工程；6、跨度大于36m及以上的鋼結(jié)構(gòu)安裝工程；跨度大于60m及以上的網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程。7、開挖深度超過16m的人工挖孔樁工程。8、地下暗挖工程及遇有溶洞、暗河、瓦斯、巖爆、涌泥、斷層等地質(zhì)復(fù)雜的隧道（洞）工程、頂管工程、水下作業(yè)工程。9、大江、大河導(dǎo)流、截流工程。10、頻臨外江、外海和深水圍堰工程。11、采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備及尚無相關(guān)技術(shù)標準的危險性較大的分部分項工程。12、其他超過一定規(guī)模的危險性較大的工程。施工安全防護、文明施工措施費的使用、支付計劃。沒有單獨列出工程安全防護、文明施工措施費清單和報價的項目，應(yīng)明確施工安全防護、文明施工措施費金額，并明確單獨列支。工程名稱惠州市西枝江連通東江（新開河）河岸整治工程建設(shè)地點惠州市計劃工期450天工程投資.05元施工合同簽訂時間、合同編號施工發(fā)包方式施工總承包工程規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容 該工程包含水利、水質(zhì)改善、景觀美化和道路交通等四大部分。其中，水利部分，整治河道約5.4千米其中西枝江段從惠澳大道西枝江大橋下游側(cè)50m至新開河入口，長2.8km；新開河段位從新開河入口至終點匯入東江處，長2.6km；水質(zhì)改善部分，沿長湖南路鋪設(shè)400米DN500污水管。景觀美化部分，新建服務(wù)驛站1處、公共廁所4處、服務(wù)管理中心1處、自行車租賃點3處、新建體育運動場所5處。道路交通部分，改善綠道2.2km，新建綠道1.6km，改造沿河步行道3.3km，新建沿河步行道約4.4km；專項部分，過江管道遷改最大管徑為DN1600。主要工程量土方(m3)46.6萬石方(m3)2.9萬混凝土(m3)2245金屬結(jié)構(gòu)/機電設(shè)備/可行性研究批準機關(guān)、時間、文號惠市發(fā)改【2016】21號初設(shè)和總概算批準機關(guān)、時間、文號質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)惠州市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站惠州市施工安全監(jiān)督總站質(zhì)量與安全監(jiān)督期限質(zhì)量監(jiān)督：從工程開工前辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)始，到工程竣工驗收委員會同意工程交付使用止，為本工程的質(zhì)量監(jiān)督期。安全監(jiān)督：從工程開工前辦理安全監(jiān)督手續(xù)始，到合同工程完工驗收止，為本工程的安全監(jiān)督期。質(zhì)量安全監(jiān)督人員項目負責人職稱質(zhì)量監(jiān)督員職稱質(zhì)量監(jiān)督員職稱安全監(jiān)督員安全監(jiān)督員職稱聯(lián)系人電話參建單位項目法人項目負責人職務(wù)職稱聯(lián)系電話項目安全負責人職務(wù)職稱聯(lián)系電話勘察（測）、設(shè)計單位單位名稱惠州市華禹水利水電工程勘測設(shè)計有限公司資格等級水利行業(yè)乙級資格等級證書號A項目設(shè)計負責人蔣桂林職務(wù)職稱總經(jīng)理/高工聯(lián)系電話0752-監(jiān)理單位單位名稱惠州市工程建設(shè)監(jiān)理有限公司資格等級甲級資格證書號E-4/1項目總監(jiān)吳聯(lián)光職務(wù)職稱注冊監(jiān)理工程師聯(lián)系電話施工單位單位名稱深圳市廣匯源水利建筑工程有限公司資格等級水利水電施工總承包壹級安全生產(chǎn)許可證號（粵）JZ安許證號（2014）延資質(zhì)等級證書編號A65-6/1企業(yè)法人代表邱建安職務(wù)職稱總經(jīng)理安全生產(chǎn)考核合格證粵建安A（2004）聯(lián)系電話0755-項目負責人(建造師)鐘玉嬌職務(wù)職稱工程師安全生產(chǎn)考核合格證水建安B（2010）聯(lián)系電話項目技術(shù)負責人吳紅軍職務(wù)職稱高級工程師安全生產(chǎn)考核合格證聯(lián)系電話項目安全負責人李向陽職務(wù)職稱工程師安全生產(chǎn)考核合格證粵建安A（2009）項目專職安全員羅雄職稱工程師安全生產(chǎn)考核合格證水建安C（2010）項目質(zhì)量負責人黃敏青職務(wù)職稱工程師承擔過主要類似工程的施工危險性較大的分部、單元工程危險性較大工程1、基坑支護與降水工程：開挖深度超過3m（含3m）或雖未超過3m但地質(zhì)條件和周邊環(huán)境復(fù)雜的基坑（槽）支護、降水工程。（）2、土方開挖工程：開挖深度超過3m（含3m）的基坑（槽）的土方開挖工程。（）3、模板工程及支撐體系：a.各類工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飛模等工程（）；b.混凝土模板支撐工程：搭設(shè)高度5m及以上；搭設(shè)跨度10m及以上；施工總荷載10 kN/m2及以上；集中線荷載15 kN/m2及以上；高度大于支撐水平投影寬度且相對獨立無聯(lián)系構(gòu)件的混凝土模板支撐工程（）；c.承重支撐體系：用于鋼結(jié)構(gòu)安裝等滿堂支撐體系。（）4、起重吊裝及安裝拆卸工程：a.采用非常規(guī)起重設(shè)備、方法，且單件起吊重量在10kN及以上的起重吊裝工程（）；b.采用起重機械進行安裝的工程（）；c.起重機械設(shè)備自身的安裝、拆卸。（）5、腳手架工程 a、高度超過24m的落地式鋼管腳手架；（）b、附著式升降腳手架，包括整體堤升與分片提升；c、懸挑式腳手架；d、門型腳手架；e、掛腳手架；f、吊籃腳手架；g、自制卸料平臺、移動操作平臺工程（）；h.新型及異型腳手架工程。（）6、拆除、爆破工程：a.建筑物、構(gòu)筑物拆除工程（）；b.采用爆破拆除的工程。（）7、其他危險性較大的工程：a、水利工程建設(shè)幕墻的安裝施工（）； b、預(yù)應(yīng)力工程（）；c、隧道工程施工（）；d、橋梁工程施工（含架橋）（）；e、特種設(shè)備施工（）；f、鋼結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)施工（）；g、6m以上的邊坡施工（）；h.人工挖擴孔樁工程（）；i.地下暗挖、頂管及水下作業(yè)工程（）；采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備及尚無相關(guān)技術(shù)標準的危險性較大的分部分項工程。（）8、大江、大河的導(dǎo)流、截流施工。（）9、外江、外海的圍堰工程。（）10、采用新技術(shù)、新工藝、新材料，可能影響建設(shè)工程質(zhì)量安全，已經(jīng)行政許可，尚無技術(shù)標準的施工。（）應(yīng)當組織專家組論證工程1、深基坑工程：a.開挖深度超過5m（含5m）的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程（），專家論證（）；b.開挖深度雖未超過5m，但地質(zhì)條件、周圍環(huán)境和地下管線復(fù)雜，或影響毗鄰建筑（構(gòu)筑）物安全的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程（）專家論證（）。2、模板工程及支撐體系：a.工具式模板工程：包括滑模、爬模、飛模工程（），專家論證（）；b.混凝土模板支撐工程：搭設(shè)高度8m及以上；搭設(shè)跨度18m及以上，施工總荷載15kN/m2及以上；集中線荷載20kN/m2及以上（），專家論證（）；c.承重支撐體系：用于鋼結(jié)構(gòu)安裝等滿堂支撐體系，承受單點集中荷載700kg以上（），專家論證（）。3、起重吊裝及安裝拆卸工程：a.采用非常規(guī)起重設(shè)備、方法，且單件起吊重量在100kN及以上的起重吊裝工程（），專家論證（）；b.起重量300kN及以上的起重設(shè)備安裝工程；高度200m及以上內(nèi)爬起重設(shè)備的拆除工程（）專家論證（）。4、腳手架工程：a.搭設(shè)高度50m及以上落地式鋼管腳手架工程（）專家論證（）；b.提升高度150m及以上附著式整體和分片提升腳手架工程（）專家論證（）；c.架體高度20m及以上懸挑式腳手架工程（）專家論證（）；d.其他30m及以上高空作業(yè)的工程（）專家論證（）。危險性較大的分部、單元工程應(yīng)當組織專家組論證工程5、拆除、爆破工程：a.采用爆破拆除的工程和土石方大爆破工程（），專家論證（）；b.碼頭、橋梁、高架、煙囪、水塔或拆除中容易引起有毒有害氣（液）體或粉塵擴散、易燃易爆事故發(fā)生的特殊建、構(gòu)筑物的拆除工程（），專家論證；c.可能影響行人、交通、電力設(shè)施、通訊設(shè)施或其它建、構(gòu)筑物安全的拆除工程（）專家論證（）；d.文物保護建筑、優(yōu)秀歷史建筑或歷史文化風(fēng)貌區(qū)控制范圍的拆除工程（）專家論證（）。6、跨度大于36m及以上的鋼結(jié)構(gòu)安裝工程（）專家論證（）；跨度大于60m及以上的網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程（）專家論證（）。7、開挖深度超過16m的人工挖孔樁工程。（）專家論證（）8、地下暗挖工程及遇有溶洞、暗河、瓦斯、巖爆、涌泥、斷層等地質(zhì)復(fù)雜的隧道（洞）工程、頂管工程、水下作業(yè)工程。（）專家論證（）9、大江、大河的導(dǎo)流、截流施工（）；專家論證情況。（）10、外江、外海和深水圍堰工程（）；專家論證情況。（）11、采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備及尚無相關(guān)技術(shù)標準的危險性較大的分部分項工程。（）專家論證（）12、其他超過一定規(guī)模的危險性較大的工程。（）專家論證（）注：上述項在（）內(nèi)，含有的劃“”沒有的劃“”，由施工單位填寫，監(jiān)理單位確認。質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)審核意見審核意見： 簽 字： 蓋章： （質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)） 年 月 日本表一式三份，安監(jiān)機構(gòu)一份、項目法人兩份，工程其他參建單位由項目法人復(fù)印分發(fā)。附表二表AJ02 惠州市西枝江連通東江（新開河）河岸整治工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作計劃 No:惠州市西枝江連通東江（新開河）河岸整治工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作計劃一、工程項目概況本工程水利部分，整治河道約5.4千米其中西枝江段從惠澳大道西枝江大橋下游側(cè)50m至新開河入口，長2.8km；新開河段位從新開河入口至終點匯入東江處，長2.6km。、i二二二、監(jiān)督管理依據(jù)三、監(jiān)督組織形式及人員配備四、監(jiān)督管理內(nèi)容五、監(jiān)督檢查實施意見六、其他事項章構(gòu)崗、安監(jiān)機構(gòu)（章） r n 年 月 日本表一式三份，水行政主管部門、安監(jiān)機構(gòu)和項目法人各一份，工程其他參建單位由項目法人復(fù)印分發(fā)。附表三表AJ03 廣東省水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)情況匯報表 No:工程名稱惠州市西枝江連通東江（新開河）河岸整治工程項目法人惠州市水務(wù)投資集團有限公司工程建設(shè)地點惠州市惠城區(qū)實際開工日期計劃完工日期工程施工安全總體情況：參建單位安全生產(chǎn)管理情況：（項目法人）（蓋章） 年 月 日注：本表由項目法人填寫、蓋章。一式兩份，項目法人和安監(jiān)機構(gòu)各一份。附項目法人安全工作總結(jié)、施工單位安全工作總結(jié)、監(jiān)理單位安全工作總結(jié)；可參照本實施辦法附表四附表九自查自評內(nèi)容作為安全工作總結(jié)附件。附表四表AJ04 項目法人水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查考核表 No:序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查意見1安全生產(chǎn)管理制度行文明確本單位適用的工程建設(shè)安全生產(chǎn)的規(guī)章、規(guī)范性文件、技術(shù)標準，制定本工程建設(shè)項目相關(guān)安全生產(chǎn)管理制度。查相關(guān)資料、制度2安全生產(chǎn)管理機構(gòu)按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專職或兼職安全管理人員情況。查相關(guān)資料、人員崗位3安全生產(chǎn)責任制相關(guān)人員職責和權(quán)力、義務(wù)明確；檢查合同單位安全生產(chǎn)責任制（分解到各相關(guān)崗位和人員）情況。查相關(guān)資料4原始資料提供向參建單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的真實、準確、齊全的原始資料、尤其是地下管線資料，氣象和水文觀測資料的情況。查原始資簽發(fā)記錄5施工許可、安全監(jiān)督手續(xù)按規(guī)定辦理施工許可手續(xù)和安全監(jiān)督手續(xù)情況；接受監(jiān)督情況和監(jiān)督意見的落實情況。檢查相關(guān)手續(xù)辦理情況6合同單位資質(zhì)資格審查嚴格把關(guān)，審查承包商、設(shè)備提供商、監(jiān)理單位和相關(guān)人員資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證與執(zhí)業(yè)（職業(yè)）資格、上崗證、操作證、準用證情況；上述證件在工程建設(shè)過程中的有效審查情況。查閱相關(guān)資料與資質(zhì)、資格證件7安全防護文明施工措施費使用招標文件安全防護文明施工措施費使用的明確情況；建立完善的安全資金保障制度，安全防護文明施工措施費用落實情況和使用、撥付情況。查相關(guān)資料、制度和安全費用投入情況8安全會議與安全監(jiān)督、檢查制定安全工作會議制度并嚴格執(zhí)行，會議記錄完整，會議要求落實到位；成立安全生產(chǎn)檢查小組，經(jīng)常開展安全生產(chǎn)檢查，對監(jiān)理、施工單位制定嚴格的安全生產(chǎn)管理及考核辦法，嚴格監(jiān)督，及時跟蹤整改查相關(guān)制度和記錄9安全生產(chǎn)措施和責任落實工程安全生產(chǎn)的措施方案編制、備案和落實情況；保證安全生產(chǎn)的措施方案編制、備案和完善情況；對施工單位的安全生產(chǎn)責任進行落實情況；檢查監(jiān)理單位和施工單位安全生產(chǎn)管理制度的落實情況。查閱相關(guān)文件資料、查看現(xiàn)場10重大技術(shù)方案審查組織重大技術(shù)方案和安全施工措施方案審查、論證，必要時組織對施工活動可能影響的周邊建筑物和構(gòu)筑物進行鑒定情況。抽查技術(shù)、專項安全方案和方案審查11應(yīng)急救援預(yù)案編制安全事故應(yīng)急預(yù)案制定和事故應(yīng)急體系的建立情況，應(yīng)急救援、事故的報告制度；重大事故的應(yīng)急搶救措施；預(yù)案完整并具有可操作性；本單位預(yù)案與其它相關(guān)預(yù)案銜接合情況；按期演練理；應(yīng)急管理隊伍完整；應(yīng)急通訊錄完整、更新及時；督促相關(guān)單位制定預(yù)案。查預(yù)案文件、資料、現(xiàn)場詢問（表AJ04 續(xù)表）序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查意見12隱患治理定期排查、及時上報；隱患治理“五落實”。檢查資料、記錄、查現(xiàn)場13設(shè)備、材料采購管理和工藝的使用杜絕使用國家公布淘汰的工藝、設(shè)備和材料；有無明示或暗示施工單位購買、租賃、使用不符合安全施工要求的安全防護用具、機械設(shè)備、施工機具及配件、消防設(shè)施和器材的。檢查資料、記錄和施工安裝現(xiàn)場，檢查設(shè)備購置手續(xù)14拆除或爆破工程施工單位資質(zhì)；備案情況。查閱相關(guān)文件資料15度汛安全度汛方案編制、報批情況；度汛措施落實情況。查閱相關(guān)文件資料、查現(xiàn)場16建設(shè)工程合同管理是否在施工合同文件中，明確安全技術(shù)、防護設(shè)施、勞動保護費用支付計劃等條款，內(nèi)容全面、費用合理。檢查建設(shè)合同文本17建設(shè)強制性標準執(zhí)行是否督促有關(guān)單位執(zhí)行建設(shè)強制性標準，嚴格把關(guān)；對新技術(shù)的采用嚴格審查并按規(guī)定上報；規(guī)定工期是否合理。明示或暗示有關(guān)單位違反建設(shè)強制性標準；規(guī)定工期嚴重不合理。檢查相關(guān)標準和執(zhí)行記錄情況18事故統(tǒng)計報告事故報告制度建立情況，建立事故檔案、按規(guī)定進行事故統(tǒng)計報告；是否存在隱瞞事故不報；是否按“四不放過”原則對事故進行分析處理。查事故檔案、報表檢查考核意見： 監(jiān)督檢查人員簽名： 項目負責人簽收：時間： 年 月 日附表五 表AJ05 監(jiān)理單位水利工程建設(shè)安全監(jiān)督檢查考核表No:序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查意見1工程建設(shè)強制標準相關(guān)強制標準要求識別完整；標準適用正確；發(fā)現(xiàn)不符合強制標準時，有記錄。查閱相關(guān)制度文件和記錄2人員和制度監(jiān)理人員是否經(jīng)過安全教育培訓(xùn)，安全監(jiān)理工程師資質(zhì)和能力是否能滿足崗位的要求；監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則是否制定安全監(jiān)理工作制度和工作程序；是否制定年度監(jiān)理安全控制計劃；是否建立安全審查和備案制度；監(jiān)理人員職責和權(quán)力、義務(wù)明確；是否將項目安全健康環(huán)境管理和文明施工策劃要求分解到各責任主體；是否明確與落實各級防汛工作崗位責任制；安全法律、法規(guī)、技術(shù)標準、規(guī)范和操作規(guī)程等安全監(jiān)理依據(jù)性資料是否滿足工程監(jiān)理的需要；檢查施工單位相關(guān)安全規(guī)章制度和責任制情況。查制度文件和資質(zhì)證書、培訓(xùn)記錄等3措施方案審查是否審查施工單位安全保證體系、安全監(jiān)督管理體系；是否審查施工單位安全管理規(guī)章制度；是否審查施工單位項目經(jīng)理、安監(jiān)人員、特殊作業(yè)人員資質(zhì)；是否審查總包單位的分包單位資格；是否審查施工單位大、中型起重機械等特種設(shè)各的安全準用證、安裝（拆除）資質(zhì)證、操作許可證；是否對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查；是否對重大項目、重要工序、危險、特殊作業(yè)安全施工措施進行審查；是否審查重大事故應(yīng)急救援預(yù)案；是否嚴格審查施工單位防洪組織體系及防洪措施落實情況。查審查記、專項施工方案措施的審批情況4現(xiàn)場管理是否嚴格督促各施工單位落實上級安全管理指示；是否對各施工單位的安全教育和培訓(xùn)進行有效的監(jiān)督；發(fā)現(xiàn)安全事故隱患是否及時要求施工單位進行整改或者暫時停止施工，當施工單位拒絕整改或者停工時，是否及時向項目法人和當?shù)厮姓鞴懿块T報告并采取相應(yīng)措施；是否依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理；是否對重大、危險、特殊作業(yè)實施監(jiān)理旁站監(jiān)理；是否按規(guī)定組織開展安全檢查、檢查和隱患處置是否實現(xiàn)閉環(huán)管理；是否建立事故檔案，是否按規(guī)定進行事故的統(tǒng)計、報告和處理；是否按“四不放過”要求處理事故；是否按規(guī)定對施工單位進行安全考核、獎懲；是否對施工單位安全防護、文明措施費使用進行有效監(jiān)督；是否審查并監(jiān)督落實設(shè)計防洪調(diào)度方案和工程渡汛措施；是否審查超標準洪水調(diào)度預(yù)案（包括洪水調(diào)度方案、工程措施、組織措施、物資儲備及運輸方案、人員轉(zhuǎn)移方案）；工程形象面貌是否滿足設(shè)計提出的汛前必須達到的工程形象面貌；工程區(qū)域防御局地暴雨、支溝洪水、泥石流、滑坡等災(zāi)害措施的落實情況；防汛物資和設(shè)備儲備是否充足、可用、安全可靠、臺帳明晰、專項保管。查施工現(xiàn)場、查監(jiān)理資料5監(jiān)理例會制度按期召開例會；會議記錄完整；會議要求檢查落實事項是否明確。查閱會議記錄和相關(guān)資料6執(zhí)業(yè)資格執(zhí)業(yè)資格符合規(guī)定；執(zhí)業(yè)人員簽字符合規(guī)定情況。查閱相關(guān)簽字記錄檢查考核意見： 監(jiān)督檢查人員簽名： 項目總監(jiān)理工程師簽收：時間： 年 月 日附表六 表AJ06 施工單位水利工程施工安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查考核表No:序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查意見1資格、資質(zhì)等級管理總包單位資質(zhì)和分包單位資質(zhì)、總包單位和分包單位項目經(jīng)理資質(zhì)、總包單位和分包單位安全生產(chǎn)許可證是否符合并有效。查看單位和人員資質(zhì)材料2安全管理組織體系管理是否成立或是否及時調(diào)整施工安全生產(chǎn)管理機構(gòu)；項目部主要負責人和安全管理人員（特別安全生產(chǎn)“三類人員”）的配備以及是否取得有效資格證并安全生產(chǎn)考核合格，人員數(shù)量滿足需要，人員跟班作業(yè)；是否建立文明施工保證體系；是否成立防汛領(lǐng)導(dǎo)小組、防汛辦公室、抗洪搶險隊；是否明確和落實各級防汛工作崗位責任制。查組織機構(gòu)文件和人員資格證書3安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否建立施工安全生產(chǎn)管理體系、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全生產(chǎn)責任制（相關(guān)人員職責和權(quán)力、義務(wù)明確，單位與現(xiàn)場機構(gòu)責任明確，分包單位安全生產(chǎn)責任制，總包和分包安全生產(chǎn)責任書或協(xié)議）及其落實情況；是否細化安全健康環(huán)境管理目標；是否編制工程現(xiàn)場事故應(yīng)急救援預(yù)案；是否制定適合本工程的安全健康環(huán)境責任制、教育培訓(xùn)、安全檢查、安全例會、安全獎懲、事故統(tǒng)計、分包工程安全管理制度和交通管理制度；是否制定合適本工程的安全用電、安全設(shè)施、防護裝備、防火、防爆、機械、工器具、文明施工、環(huán)境保護、塵毒噪、輻射、安全施工等安全生產(chǎn)管理制度管理制度和操作規(guī)程。查規(guī)章制度文件4特種作業(yè)人員管理是否建立特種作業(yè)人員（電工、電焊工、垂直運輸機械作業(yè)人員、安裝拆卸工、爆破作業(yè)人員、起重工、登高架設(shè)作業(yè)人員等）管理臺帳；是否做到所有特種作業(yè)人員持證上崗。查資質(zhì)臺帳和作業(yè)人員5安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度明確，有效實施；對管理人員和作業(yè)人員是否進行每年至少一次安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)；在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料時，是否對作業(yè)人員進行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)；進入新工地或換崗培訓(xùn)；培訓(xùn)檔案齊全。查培訓(xùn)資料6設(shè)備管理對需使用的施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)備，是否組織有關(guān)單位驗收或檢測驗收。查相關(guān)資料7應(yīng)急預(yù)案是否制定事故預(yù)防和應(yīng)急救援預(yù)案；是否按要求配備急救車輛、急救箱、配備防汛、消防等救援設(shè)備，器材是否公布有效的緊急聯(lián)絡(luò)方式；是否明確和落實應(yīng)急救援人員職責；是否進行相關(guān)知識的教育和定期演練。查預(yù)案文件、資料、現(xiàn)場詢問8工程防汛是否制定并落實設(shè)計防汛標準內(nèi)的洪水調(diào)度方案和工程渡汛措施；是否制定超標準洪水的防洪調(diào)度預(yù)案（包括洪水調(diào)度方案、人員轉(zhuǎn)移方案等）以及預(yù)案的審批情況；工程形象面貌是否滿足設(shè)計提出的汛前必須達到的工程形象面貌；工程區(qū)域防御局地暴雨、支溝洪水、泥石流、滑坡等災(zāi)害措施落實情況；防御水淹圍堰、廠房的措施落實情況；防汛物資和設(shè)備儲備是否充足、可用、安全可靠、臺帳明晰、專項管理。查相關(guān)文件及施工現(xiàn)場9勞動保護是否對作業(yè)場所和生活環(huán)境的勞動保護情況進行有效監(jiān)督管理；是否按規(guī)定發(fā)放勞保用品；是否建立作業(yè)人員定期體檢臺帳；是否給危險作業(yè)人員辦理意外傷害保險；作業(yè)人員是否按規(guī)定正確使用防護用品。查相關(guān)資料、記錄及施工現(xiàn)場10工作計劃和例會是否制定本項目安全工作計劃，并按安全工作計劃實施；是否落實保障安全生產(chǎn)的技術(shù)措施資金；是否制定安全健康環(huán)境目標管理實施細則；是否及時落實上級安全健康環(huán)境工作指示；會議制度明確，是否定期召開安全例會，會議記錄完整，會議確定內(nèi)容落實到位。查工作計劃、會議紀要（會議記錄）等11安全、措施費用措施費使用計劃明確；是否按照合同要求和投標承諾以及工程量清單項目使用施工安全防護、文明措施費。查財務(wù)賬目和現(xiàn)場12重大危險源及專項施工方案重大危險源是否按要求登記、公示、監(jiān)控與管理；制定專項施工方案；制定施工現(xiàn)場臨時用電方案；審核手續(xù)完備；專家論證。查相關(guān)資料和現(xiàn)場13安全自檢事故報告制度明確，執(zhí)行有效；內(nèi)部安全生產(chǎn)檢查開展和事故隱患整改情況，是否開展工程定期和專項安全檢查并進行記錄；安全事故是否及時統(tǒng)計、報告和調(diào)查處理。查閱相關(guān)資料和現(xiàn)場序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查意見14生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理預(yù)案完整并與其它相關(guān)預(yù)案銜接合理；定期演練；應(yīng)急設(shè)備器材充備。查閱相關(guān)資料和演練記錄，查看器材15隱患排查定期排查、及時上報；隱患治理“五落實”。查閱相關(guān)資料和記錄16接受安全監(jiān)督及時提供監(jiān)督所需資料；監(jiān)督意見及時落實。查閱監(jiān)督檢查記錄和相關(guān)資料17施工前安全技術(shù)交底項目技術(shù)人員向施工作業(yè)班組交底；施工作業(yè)班組向作業(yè)人員交底；簽字手續(xù)完整。查閱交底記錄18專項防護措施毗鄰建筑物、地下管線保護；粉塵、廢氣、廢水、固體廢物、噪聲和振動控制；施工照明滿足施工情況。查閱措施方案、查看現(xiàn)場措施方案19安全防護用具、機械設(shè)備、機具生產(chǎn)許可證；產(chǎn)品合格證；是否進場前查驗；制度明確并有專人管理；定期檢查、維修和保養(yǎng)；使用不超過有效期；資料檔案齊全。查閱相關(guān)資料、制度和檢查維修記錄20特種設(shè)備施工起重設(shè)備驗收；整體提升腳手架驗收；自升式模板驗收；租賃設(shè)備使用前驗收；特種設(shè)備使用有效期；驗收合格證標志置放；特種設(shè)備合格證或安全檢驗合格標志；維修保養(yǎng)制度建立和維修、保養(yǎng)、定期檢測落實情況。查閱相關(guān)驗收、檢驗、檢測、維修記錄21危險作業(yè)人員危險作業(yè)部位明確；辦理意外傷害保險并保證有效期；保險費用支付。查閱相關(guān)資料檢查考核意見： 監(jiān)督檢查人員簽名： 項目負責人簽收：時間： 年 月 日附表七 表AJ07 勘察（測）設(shè)計單位水利工程建設(shè)安全監(jiān)督檢查考核表No:序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查意見1強制性標準執(zhí)行勘察單位應(yīng)當按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準進行勘察，提供的勘察文件應(yīng)當真實、準確，滿足建設(shè)工程安全生產(chǎn)的需要，防止因設(shè)計不合理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。設(shè)計單位和注冊建筑師等注冊執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當對其設(shè)計負責，滿足水利工程建設(shè)強制性標準。檢查相關(guān)標準和執(zhí)行記錄情況2設(shè)計單位的安全設(shè)施“三同時”在可行性研究階段對建設(shè)項目存在的危險危害因素進行論證；建設(shè)項目設(shè)計單位在編制項目文件時，應(yīng)同時編制安全設(shè)施項目的文件；是否對存在的重大危險、危害因素的施工項目應(yīng)當依法進行安全預(yù)評價；對存在重大危險、危害因素的施工項目，設(shè)計單位必須按照國家或者行業(yè)安全生產(chǎn)標準進行設(shè)計，其初步設(shè)計文件應(yīng)當有安全生產(chǎn)專篇，并經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查同意。相關(guān)設(shè)計資料和現(xiàn)場3工程重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)防范生產(chǎn)安全事故指導(dǎo)意見工程重點部位明確；工程建設(shè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確；指導(dǎo)意見明確；指導(dǎo)及時、有效。相關(guān)設(shè)計資料和現(xiàn)場4對周邊建筑物的安全考慮勘察單位在勘察作業(yè)時，應(yīng)當嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，采取措施保證各類管線、設(shè)施和周邊建筑物、構(gòu)筑物的安全；設(shè)計單位應(yīng)當考慮施工安全操作和防護的需要，對涉及施工安全的重點部位和環(huán)節(jié)在設(shè)計文件中注明，并對防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見。查設(shè)計文件和現(xiàn)場檢查5新型建筑物安全措施采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的水利工程和特殊結(jié)構(gòu)的水利工程，設(shè)計單位應(yīng)當在設(shè)計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議。查設(shè)計資料和現(xiàn)場檢查6文件審簽及標識施工圖紙單位證章、責任人簽字、執(zhí)業(yè)證章簽章齊全。查閱設(shè)計文件7參與安全事故分析設(shè)計單位應(yīng)當參與設(shè)計有關(guān)的生產(chǎn)安全事故分析，并承擔相應(yīng)的責任。查事故檔案、報表檢查考核意見： 監(jiān)督檢查人員簽名：項目負責人簽收：產(chǎn) 時間： 年 月 日附表八 表AJ08 水利工程質(zhì)量檢測單位安全監(jiān)督檢查考核表No:序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查意見1安全管理制度、安全操作規(guī)程安全生產(chǎn)管理體系、安全生產(chǎn)規(guī)章制度及安全生產(chǎn)責任制的建立與落實情況，安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的執(zhí)行情況；檢查相關(guān)制度、規(guī)程和執(zhí)行記錄情況2資格資質(zhì)檢測資質(zhì)等級證書和計量認證證書的有效性查看資料3安全生產(chǎn)機構(gòu)、安全管理人員安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置及其職責；安全管理人員的配備及其職責；查看資料、人員崗位資格4安全生產(chǎn)應(yīng)急救援預(yù)案安全生產(chǎn)應(yīng)急救援預(yù)案建立健全情況；安全生產(chǎn)應(yīng)急救援預(yù)案裝備和人員配備；安全生產(chǎn)應(yīng)急救援預(yù)案演練情況查看資料和文件記錄5安全教育培訓(xùn)定期實施安全教育培訓(xùn)情況；新進員工或換崗員工安全教育培訓(xùn)情況；危險作業(yè)前安全教育情況查看資料和記錄6安全生產(chǎn)投入按國家有關(guān)規(guī)定提取和使用的安全生產(chǎn)費用；按照國家標準或行業(yè)標準為從業(yè)人員無償提供合格的勞動防護用品和勞動防護用品的使用情況；查看資料和記錄7安全生產(chǎn)日常管理工作貫徹落實國家、行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)范標準情況；定期召開安全生產(chǎn)管理工作會議，貫徹學(xué)習(xí)有關(guān)安全生產(chǎn)管理法律、法規(guī)、文件精神，學(xué)習(xí)安全操作有關(guān)規(guī)程、規(guī)范，研究處理安全生產(chǎn)管理存在的問題，并形成會議紀要，存檔備查；定期組織安全檢查，對檢查出的問題要立即整改；不能立即整改的，要制定相應(yīng)的防范措施和整改計劃，限期整改；對安全設(shè)施、設(shè)備按規(guī)定進行維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證安全設(shè)施、設(shè)備正常運轉(zhuǎn)情況；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況。查閱資料和記錄8室內(nèi)試驗試驗操作操作升降機、空壓機、噪聲；切石機、鉆石機；土樣粉塵污染；加熱爐；使用化學(xué)物質(zhì)；使用壓力機進行破壞性力學(xué)試驗；可燃物、易燃易爆物品管理控制情況。查看操作規(guī)程、工作記錄和作業(yè)現(xiàn)場9野外作業(yè)主要檢查施工和工程現(xiàn)場質(zhì)量檢測野外作業(yè)情況；野外作業(yè)危險源的防護控制措施。查看作業(yè)規(guī)程、工作記錄和作業(yè)現(xiàn)場檢查考核意見：監(jiān)督檢查人員簽名：項目負責人簽收：產(chǎn) 時間： 年 月 日附表九表AJ09廣東省水利工程建設(shè)安全文明施工監(jiān)督檢查表（ 施工階段）編號： 第 號（編號不需填寫，由各級安全監(jiān)督機構(gòu)統(tǒng)一編號）工程名稱：惠州市西枝江連通東江（新開河）河岸整治工程 施工單位： 深圳市廣匯源水利建筑工程有限公司監(jiān)理單位： 惠州市工程建設(shè)監(jiān)理有限公司 項目法人： 惠州市水務(wù)投資集團有限公司 廣東省水利廳印制填表說明：一、在工程施工時，由施工單位對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行自評填寫后，報監(jiān)理、項目法人復(fù)查評價，并將評價情況報水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)核查評價備案。二、各分項檢查評價表參考JGJ59-2011標準、執(zhí)行SL398-2007、SL399-2007、SL400-2007 SL401-2007技術(shù)規(guī)程，并作為附件備查。三、多人對同一項目檢查評分時，應(yīng)按加權(quán)評分方法確定分值。當評分遇有缺項時，分項檢查評分表或檢查評分匯總表的總得分值應(yīng)按下式計算：A =100 式中：A 遇有缺項時總得分值；D 實查項目在該表的實得分值之和；E 實查項目在該表的應(yīng)得滿分值之和。；四、水利工程建設(shè)