環(huán)境管理體系,第四章,2,martin,ISO14001 條文講解及稽核重點(diǎn),管理模式PDCA,PLAN規(guī)劃,DO 執(zhí)行,CHECK 檢查,ACTION 采取行動(dòng)或修正,環(huán)境政策,持續(xù)改善,環(huán)境管理模式,規(guī)劃,執(zhí)行及運(yùn)作,檢查及改善,管理審查,P,D,C,A,環(huán)境考慮,顯著考慮面,監(jiān)督量測,目標(biāo)標(biāo)的/方案,作業(yè)管制,活動(dòng) 服務(wù),公用區(qū) 倉儲(chǔ)區(qū),能資源,利害相關(guān)團(tuán)體意見,間接考慮 供貨商 承包商,設(shè)備管線 操作及維修,新環(huán)境,緊急及意外狀況,緊急應(yīng)變,EMS Model - Plan,EMS Model - Do,執(zhí)行與運(yùn)作,訓(xùn)練 溝通 文件管制 作業(yè)管制 緊急應(yīng)變,目標(biāo)及 管理方案,組織及權(quán)責(zé) 文件系統(tǒng),紀(jì)錄,支援,產(chǎn)生,EMS Model - Check,檢查,不符合 事項(xiàng),績效評(píng)估,監(jiān)督,量測,紀(jì)錄,系統(tǒng)稽核,發(fā)現(xiàn),矯正預(yù)防,進(jìn)行,進(jìn)行,EMS Model - Act,管理審查,環(huán)境方針 (持續(xù)改善),環(huán)境方針/ 目標(biāo)與指標(biāo),目標(biāo)指標(biāo),EMS其它構(gòu)成要素,系統(tǒng)整合,承諾事項(xiàng) 環(huán)境政策 (規(guī)劃面), 手冊 程序辦法, 作業(yè)說明 紀(jì)錄窗體,EMS + QMS,先期審查,涵蓋范圍 全廠區(qū)之環(huán)境考慮面 法規(guī)及要求事項(xiàng) 現(xiàn)行環(huán)境管理措施 曾經(jīng)發(fā)生之意外及不符合事項(xiàng) 利害團(tuán)體意見 顯著沖擊及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 審查進(jìn)行方式及人員 書面化(紀(jì)錄),4.2 環(huán)境方針,4.2 環(huán)境方針 高階主管應(yīng)界定組織的環(huán)境政策，并確認(rèn)該政策： 對組織之活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境沖擊是合宜的 包括對持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾 包括對符合相關(guān)的環(huán)保法令規(guī)章以及組織須遵守的其它要求事項(xiàng)之承諾 提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的 已文件化，并實(shí)施、維持及傳達(dá)給所有的員工 可向社會(huì)大眾公開,環(huán)境方針,組織陳述本身對其整體環(huán)境績效的期許與原則之聲明文件，并據(jù)此提供行動(dòng)架構(gòu)以及設(shè)定環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的 (ISO 14001 3.9),4.2 環(huán)境方針,1.本公司承諾各項(xiàng)作業(yè)符合環(huán)保法令 2.致力于污染預(yù)防及持續(xù)改善 3.節(jié)約能資源 4.廢棄物有效分類回收減量 5.預(yù)防并降低工安事故 6.降低對臨近居民的影響并主動(dòng)參與小區(qū)環(huán)保活動(dòng) 7.減少使用有害物質(zhì)保護(hù)環(huán)境 8.鼓勵(lì)員工參與環(huán)保運(yùn)動(dòng) 9.在經(jīng)濟(jì)及技術(shù)可行下,盡量使用環(huán)保建材 10.研發(fā)新產(chǎn)品時(shí),將優(yōu)先考慮綠色產(chǎn)品,4.2 環(huán)境方針,例:,持續(xù)改善的精神,持續(xù)改善之方向 管理系統(tǒng) 訓(xùn)練溝通 活動(dòng) 研究 自然資源 原物料與采購物品 環(huán)境,4.2 環(huán)境方針,環(huán)境績效與污染預(yù)防,環(huán)境績效: 利用環(huán)境政策與目標(biāo)與標(biāo)的控制環(huán)境考慮面-所獲得可量測的結(jié)果,4.2 環(huán)境方針,污染預(yù)防 為避免污染 減少污染 控制污染 可從教學(xué)-研究-活動(dòng)各階段 其方法有 回收再利用 污染物處理 改善活動(dòng)過程 提高能資源的效率 物料替代,是否經(jīng)高階主管確認(rèn) 是否書面化、執(zhí)行/維持 是否與員工溝通 是否可向大眾公開 環(huán)境方針與顯著考慮面/集團(tuán)政策/組織政策是否相呼應(yīng),驗(yàn)證重點(diǎn):,實(shí)施ISO14001對工廠的影響 未來持續(xù)改善的方向 對需符合環(huán)保法令之承諾的信心 對污染預(yù)防的支持程度 對員工參與的鼓勵(lì)程度,驗(yàn)證時(shí)了解管理理念:,4.2 環(huán)境方針,- 環(huán)境(3.5): 組織作業(yè)所在的外圍環(huán)境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人類、以及其間的互動(dòng)關(guān)系 備考 -根據(jù)此定義之外圍環(huán)境乃從組織的內(nèi)部延伸到全球的生態(tài)系統(tǒng)。 - 環(huán)境因素 (3.6) 組織的作業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中會(huì)和環(huán)境產(chǎn)生互動(dòng)的要項(xiàng)。 備考：重大的環(huán)境考慮面系指會(huì)有或可能有重大環(huán)境沖擊之環(huán)境考慮面 -環(huán)境影響（3.7） 任何可完成或部分歸因于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境產(chǎn)生之有利或不利的改變,4.3.1 環(huán)境因素,基本定義,4.3.1 環(huán)境因素,環(huán)境因素(條款4.3.1) 組織應(yīng)建立并維持一個(gè)或多個(gè)程序以鑒別其可以控制及預(yù)期能有影響的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考慮面，藉以判斷其中已經(jīng)或者可能會(huì)對環(huán)境造成重大沖擊者 組織在設(shè)定本身的環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)已將這些重大影響相關(guān)的環(huán)境考慮面納入考慮。 組織應(yīng)保持此項(xiàng)信息之更新,條文要求,4.3.1 環(huán)境因素,六項(xiàng)類別： 排放到空氣中的污染物 排放到水體中的污染物 廢棄物管理 土地污染 原物料與自然資源的使用 與當(dāng)?shù)丨h(huán)境及小區(qū)有關(guān)的其它事項(xiàng),一般考慮 正常操作狀況 不正常操作狀況 意外及重大緊急狀況 過去活動(dòng)、目前活動(dòng)及規(guī)劃中（未來）活動(dòng),環(huán)境因素鑒別,4.3.1 環(huán)境因素,環(huán)境因素鑒別,來源 點(diǎn)污染源排放 逸散性排放 副產(chǎn)品及廢棄物 路徑 空氣、土地、水 接受者 植物、動(dòng)物、人類,環(huán)境影響之考慮因素: 接受者之傷害 能資源消耗與生命型態(tài)之考慮 生物多樣性 全球溫暖化與其它全球關(guān)切事項(xiàng) 產(chǎn)品生命周期之考慮 適當(dāng)與不適當(dāng)之技術(shù) 可回收與廢棄物管理知識(shí) 道德責(zé)任上之考慮,4.3.1 環(huán)境因素,環(huán)境因素鑒別,發(fā)生頻率 緊急時(shí)才發(fā)生 每年一次 每月一次 每周一次 每日一次 持續(xù)發(fā)生,可偵測性: 具有實(shí)時(shí)監(jiān)測儀器及警報(bào) 人員有在該場所 人員有在附近場所 人員查檢時(shí)才知道 無監(jiān)測無查檢,一階環(huán)境手冊 二階程序書 環(huán)境考慮面登錄表 顯著考慮面登錄表,程序書制定者 因素鑒別者 (各單位),4.3.1 環(huán)境因素,你可以看到之文件:,被稽核之對象:,環(huán)境因素界定程序,先期審查人員資格限制 制程分析 法規(guī)要求 利害相關(guān)團(tuán)體意見 活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù) 過去/現(xiàn)在/未來 正常/異常/緊急 現(xiàn)有管制(作業(yè),監(jiān)督) 更新頻率/狀況,4.3.1 環(huán)境因素,因素訂定范例:,因素: 鍋爐燃燒廢氣排放 污水廠操作廢水排除 實(shí)驗(yàn)室操作產(chǎn)生廢棄物 地下儲(chǔ)槽意外泄漏 壓縮機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)噪音 產(chǎn)品A之包裝材料 柴油車之運(yùn)送泄漏,環(huán)境影響: 空氣污染 廢水污染 廢棄物 污染地下水及土壤 噪音 能資源耗用 火災(zāi)或爆炸,4.3.1 環(huán)境因素,組織可影響,但不可直接控制的因素 供貨商 下包商 物藥品或廢棄物運(yùn)送 研究教學(xué)或服務(wù)面的環(huán)境影響 健康與安全,4.3.1 環(huán)境因素,間接因素:,顯著性評(píng)估:,可能之評(píng)估條件 法規(guī)義務(wù) -直接納入 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（危害性、可能性、重大性）-計(jì)算公式 R=(F+D)*S 風(fēng)險(xiǎn)=(頻率+可偵測性)*嚴(yán)重性 國際關(guān)切議題-直接納入數(shù)據(jù)缺乏 能源消耗-計(jì)算公式 (或直接納入) 公司形象(抱怨、責(zé)任)-直接納入,4.3.1 環(huán)境因素,應(yīng)用Hazop方法于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,Hazop代表風(fēng)險(xiǎn)(Hazard)及操作性(Operability)調(diào)查 為一系統(tǒng)性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑒別主要風(fēng)險(xiǎn) 為眾多正式及非正式制程風(fēng)險(xiǎn)分析方法之一,Hazop分析與EMS的關(guān)系 設(shè)備-aspects 引導(dǎo)詞-aspects 偏離的原因-aspects 偏離的后果及其嚴(yán)重性-ENV. Impacts 安全防護(hù)裝置 -作業(yè)管制/緊急應(yīng)變 防范對策-作業(yè)管制/緊急應(yīng)變,何謂風(fēng)險(xiǎn); 造成人員傷亡或 財(cái)產(chǎn)損失環(huán)境損害,4.3.1 環(huán)境因素,環(huán)境考慮,顯著因素,監(jiān)督量測,目標(biāo)標(biāo)的,作業(yè)管制,活動(dòng) 產(chǎn)品 服務(wù),公用區(qū) 倉儲(chǔ)區(qū),能資源,利害相關(guān)團(tuán)體意見,間接考慮 供貨商 承包商,設(shè)備管線 操作及維修,新制程 新產(chǎn)品 新環(huán)境,2.9,緊急及意外狀況,緊急應(yīng)變,4.3.1 環(huán)境因素,顯著因素與其它條文的關(guān)系,鑒別因素之程序書是否合理? 因素是否完整? 是否有一顯著性考慮面評(píng)估準(zhǔn)則? 顯著性考慮面評(píng)估基準(zhǔn)是否恰當(dāng)? 因素是否定期更新? 能資源/間接因素/法令規(guī)范是否納入?,4.3.1 環(huán)境因素,驗(yàn)證重點(diǎn):,4.3.2 法令及其它要求,法令規(guī)章與其它要求事項(xiàng)(Clause 4.3.2) 組織應(yīng)建立并維持一程序，以鑒別并取得與本身之活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考慮面有關(guān)，且須遵守的一切法令規(guī)章與其它要求事項(xiàng)。,條文要求,你可以看到之文件: 一階環(huán)境手冊 二階程序書(環(huán)境法令鑒別及 收集程序) 環(huán)保法令/公報(bào) 環(huán)境法令登錄表 環(huán)境法令條文查核表,被稽核之對象: 程序書制定者 法規(guī)鑒別者 (各單位),4.3.2 法令及其它要求,EMS之法規(guī)符合性優(yōu)點(diǎn),藉由下列措施得以降低風(fēng)險(xiǎn)： 法規(guī)查核表 符合度鑒別 審視法令之適合度 主管當(dāng)局指控事項(xiàng)之分析,4.3.2 法令及其它要求,4.3.3 -設(shè)立目標(biāo)時(shí) 應(yīng)考慮法令及其它要求 4.4.6 -作業(yè)管制之作業(yè)準(zhǔn)則(e.g. ) 4.4.7 -緊急應(yīng)變之程序(e.g. ) 4.5.1-監(jiān)督項(xiàng)目與法令標(biāo)準(zhǔn)之項(xiàng)目 4.5.3-與法令有關(guān)之環(huán)境紀(jì)錄及其保存期限,4.3.2 法令及其它要求,法令與其它條文之關(guān)系,4.4.6 -作業(yè)管制之作業(yè)準(zhǔn)則 e.g. 排放標(biāo)準(zhǔn) 事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法 事業(yè)廢棄物貯存清除處理方法及設(shè)施標(biāo)準(zhǔn) 毒性化學(xué)物質(zhì)運(yùn)送管理辦法 飲用水管理?xiàng)l例 4.4.7 -緊急應(yīng)變之程序 e.g. 空氣污染防治法母法(20)及施行細(xì)則(27,28,43,44) 水污染防治法母法(26)及施行細(xì)則(41,53) 事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48) 毒性化學(xué)物質(zhì)管理(17,22)及施行細(xì)則(17) 毒性化學(xué)物質(zhì)運(yùn)送管理辦法(5,),4.3.2 法令及其它要求,法令與其它條文之關(guān)系,相關(guān)法令及其它要求是否登錄完整? 取得及鑒別的權(quán)責(zé)單位為何? 新公布之法令是否取得-登錄-鑒別 公告及辦法是否登錄-鑒別 空/水排放檢測數(shù)據(jù)是否符合標(biāo)準(zhǔn) 廢棄物代清除處理廠商之資格及合約 許可/專責(zé)人員/申報(bào) 鑒別人員之訓(xùn)練,4.3.2 法令及其它要求,驗(yàn)證重點(diǎn):,組織于內(nèi)部各個(gè)相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立并維持其文件化的環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)。 在建立與審查環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮到法令規(guī)章與其它相關(guān)要求事項(xiàng)，本身重大的環(huán)境考慮面，技術(shù)面取舍與財(cái)務(wù)、作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項(xiàng)，以及利害相關(guān)者的觀點(diǎn)。 環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境政策一致，包括對污染預(yù)防的承諾。,4.3.3 目標(biāo)與指標(biāo),條文,建立與審查環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮: 法令規(guī)章與其它相關(guān)要求事項(xiàng) 本身重大的環(huán)境考慮面 技術(shù)面取舍與財(cái)務(wù)作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項(xiàng) 以及利害相關(guān)者的觀點(diǎn)。,4.3.3 目標(biāo)與指標(biāo),建立與審查環(huán)境目標(biāo),本條文的目的是為了達(dá)成環(huán)境政策的期許, 由目標(biāo)與指標(biāo)的達(dá)成可作為環(huán)境績效的代表, 并代表持續(xù)改善的精神.,4.3.3 目標(biāo)與指標(biāo),條文的目的,建立/修訂權(quán)責(zé)是否清楚 是否可以和環(huán)境政策相呼應(yīng) 是否可以和顯著性因素相呼應(yīng) 是否考慮法令規(guī)章 為達(dá)成目標(biāo)與標(biāo)的的資源(技術(shù)/財(cái)務(wù)/執(zhí)行),是否充足 利害相關(guān)者意見是否加以考慮 目標(biāo)與標(biāo)的是否可量化/參考基準(zhǔn)為何 目標(biāo)與標(biāo)的之追蹤程序是否清楚定義 相關(guān)人員是否知道其目標(biāo)與標(biāo)的 目標(biāo)及指標(biāo)相關(guān)因之是否監(jiān)督與量測？ 管理審查程序是否考慮目標(biāo)？,驗(yàn)證重點(diǎn):,4.3.3 目標(biāo)與指標(biāo),目標(biāo):節(jié)省電力 指標(biāo):88年單位產(chǎn)量省電4%,目標(biāo):廢棄物減量 指標(biāo):90年廢棄物減量 10%,目標(biāo):環(huán)境噪音改善 指標(biāo):噪音控制于85dBA,目標(biāo):減少空氣污染 指標(biāo):污染物濃度控制于XXppm,例子:無量化目標(biāo) 符合某項(xiàng)法令標(biāo)準(zhǔn) 完成某項(xiàng)調(diào)查 與居民良好溝通,較無法看到環(huán)境績效 或持續(xù)改善,4.3.3 目標(biāo)與指標(biāo),范例:,組織應(yīng)制定并維持一個(gè)或多個(gè)管理方案，以達(dá)成其環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的。方案中應(yīng)包括： a)組織內(nèi)各個(gè)相關(guān)部門與階層為達(dá)成環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的之權(quán)責(zé)分工； b)達(dá)成目標(biāo)與標(biāo)的之方法和時(shí)程。 若一項(xiàng)目計(jì)劃與新開發(fā)案及新的或已修正的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)時(shí)，也應(yīng)修訂環(huán)境管理方案，以確認(rèn)環(huán)境管理也可適用于此項(xiàng)目計(jì)劃。,4.3.3 環(huán)境管理方案,條文,本條文的目的是為了達(dá)成其環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的 方案中應(yīng)包括： a)權(quán)責(zé)分工； b)方法和時(shí)程。,4.3.3環(huán)境管理方案,條文的目的,權(quán)責(zé)人員清楚嗎? 可行性如何? 預(yù)定進(jìn)度及完成期程清楚嗎? 資源(預(yù)算)有嗎? 成效追蹤之時(shí)間與人員? 評(píng)估因子是否合理? 評(píng)估基準(zhǔn)是否明確定義? 有新設(shè)備產(chǎn)品活動(dòng)時(shí),方案是否修正? 中長期方案有嗎? 環(huán)境管理方案之結(jié)案方式?,驗(yàn)證重點(diǎn):,4.3.3 環(huán)境管理方案,4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限,條文,為了達(dá)成有效的環(huán)境管理，對角色責(zé)任及權(quán)限應(yīng)加以界定、文件化、及倡導(dǎo)溝通。 管理階層應(yīng)提供實(shí)施與管制環(huán)境管理系統(tǒng)所需要的資源，包括人力資源、專門技能、技術(shù)及財(cái)務(wù)的資源,組織的高階主管應(yīng)指派一個(gè)或多個(gè)特定之管理代表這些人于原有職責(zé)外，應(yīng)界定其角色、責(zé)任及權(quán)限以進(jìn)行下列任務(wù)： a)確認(rèn)確境管理系統(tǒng)的各項(xiàng)要求系根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)而建立，實(shí)施及維持 b)向高階主管報(bào)告環(huán)境管理系統(tǒng)的績效以供審查并做為改進(jìn)環(huán)境管理系統(tǒng)之依據(jù),4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限,條文,4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限,組織與架構(gòu)之目的是為了達(dá)成有效的環(huán)境管理,注:有效的環(huán)境管理之要素: -持續(xù)改善/污染預(yù)防 -遵守環(huán)保法令 -達(dá)成目標(biāo)與標(biāo)的,組織與架構(gòu)之目的,權(quán)責(zé)要清楚 高階主管 推行委員會(huì) 管理代表 稽核小組 緊急應(yīng)變小組 狹義其它(1.作業(yè)管制 2.法令管理 3.方案) 廣義其它(各條文),4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限,稽核重點(diǎn):,4.4.2 能力、訓(xùn)練與意識(shí),組織應(yīng)確認(rèn)訓(xùn)練需求,對于工作上可能會(huì)對環(huán)境產(chǎn)生重大沖擊的每位員工應(yīng)要求其接受合適之訓(xùn)練。 組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?俾利各相關(guān)部門與階層的人員具有下列之認(rèn)知: a)符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項(xiàng)要求的重要性; b)員工之作業(yè)活動(dòng)對環(huán)境所造成之實(shí)際或潛在的重大環(huán)境沖擊,以及提升個(gè)人績效能夠帶來的環(huán)境效益; c)為了符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項(xiàng)要求,包括緊急事件準(zhǔn)備與應(yīng)變之要求,每個(gè)人所必須扮演的角色和負(fù)擔(dān)的責(zé)任; d)偏離特定作業(yè)程序時(shí)可能造成的后果。 擔(dān)任可能產(chǎn)生重大環(huán)境沖擊之工作的員工,應(yīng)擁有適當(dāng)?shù)膶W(xué)歷、訓(xùn)練及(或)經(jīng)驗(yàn),以便勝任所負(fù)責(zé)的任務(wù)。,條文,4.4.2能力、訓(xùn)練與意識(shí),本條文之意義是為了確認(rèn)組織人員 能有效執(zhí)行環(huán)境管理系統(tǒng),條文之意義,訓(xùn)練需求是否依照程序鑒別 訓(xùn)練計(jì)劃是否納入與顯著考慮面相關(guān)人員 法令與內(nèi)稽人員是否訓(xùn)練 如何執(zhí)行訓(xùn)練有效性評(píng)估 記錄保存 認(rèn)知程度與能力評(píng)斷 標(biāo)準(zhǔn)要求(a)(d) 專業(yè)證照、專責(zé)人員,4.4.2能力、訓(xùn)練與意識(shí),稽核重點(diǎn):,4.4.3 信息交流,條文,組織應(yīng)針對環(huán)境考慮面與環(huán)境管理系統(tǒng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?以供 (a) 組織內(nèi)各部門與階層之間溝通;及 (b) 接受、文件化以及響應(yīng)由外部利害相關(guān)者所傳達(dá)的訊息。 組織應(yīng)考慮對外溝通本身之重大環(huán)境考慮面之過程,并記錄其決定。,4.4.3信息交流,內(nèi)部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能有效傳達(dá)到相關(guān)單位, 傳達(dá)之要項(xiàng)包括: 程序書之傳達(dá) 目標(biāo)與標(biāo)的/方案之傳達(dá) 員工自己之相關(guān)權(quán)責(zé)與工作 員工意見的傳達(dá) 記錄與成果之審核與分發(fā) 內(nèi)部溝通的方式 文件分發(fā)、會(huì)議、倡導(dǎo)、公布. 訓(xùn)練 意見箱,內(nèi)部溝通,外部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能將外部相關(guān)團(tuán)體之意難件納入EMS,外部團(tuán)體為對組織之環(huán)境關(guān)切者: 居民團(tuán)體及個(gè)人 環(huán)保團(tuán)體 主管機(jī)關(guān) 環(huán)保主管機(jī)關(guān) 股東 消費(fèi)者 外部溝通的方式 上網(wǎng) 傳播媒體 公文文件 電話或傳真,4.4.3信息交流,外部溝通,內(nèi)部員工: 是否了解自己在EMS內(nèi)之角色/責(zé)任/顯著考慮面 申訴管道/環(huán)境政策,方案,程序/緊急應(yīng)變之方法及責(zé)任? 外部團(tuán)體 意見接收文件化及響應(yīng)之過程/權(quán)責(zé)人員/紀(jì)錄? 供貨商: 環(huán)境政策倡導(dǎo) 供貨商評(píng)估之執(zhí)行狀況? 下包商: 場內(nèi)作業(yè)注意事項(xiàng)是否知悉? 相關(guān)程序/緊急應(yīng)變是否知悉?,4.4.3信息交流,稽核重點(diǎn):,4.4.4 文件,組織應(yīng)建立并維持書面或電子形式之信息,以 (a) 說明管理系統(tǒng)的核心要項(xiàng),以及彼此間的關(guān)連; (b) 供做相關(guān)文件的指南。,條文,4.4.4 文件化,環(huán)境手冊在 ISO 14001中并沒有要求 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)有很多條文并沒有要求文件化 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的文件化要求為最低要求 較大或在環(huán)境上較復(fù)雜的組織將須要較多的文件以進(jìn)行有效的環(huán)境管理,前言: 文件化的要求,本條文之目的是為了 當(dāng)作溝通之用 維持程序/作業(yè)的一致性 作為執(zhí)行/操作人員之遵循與參考之用 留作記錄之用,有效的文件應(yīng)俱有: 控制性(紙上命令) 一致性(各部門,不同人員) 連續(xù)性(前后一樣) 且符合規(guī)劃事項(xiàng),4.4.4 文件化,本條文之目的,環(huán)境管理文件系統(tǒng),Level:環(huán)境手冊,環(huán)保法規(guī) Level:程序書 Level:作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書 Level:紀(jì)錄/窗體,4.4.4 文件化,環(huán)境手冊,為對組織環(huán)境管理系統(tǒng)完整描述的文件 一般包括下列內(nèi)容： 環(huán)境政策 組織及權(quán)責(zé)之描述 訂定改善目的之目標(biāo)與標(biāo)的 描述組織本身及其作業(yè)的范圍建立程序書基本要求 ISO14001條文(核心要項(xiàng)) 程序文件一覽表,與其它要項(xiàng)及文件的關(guān)聯(lián),4.4.4 文件化,何謂程序書,包含項(xiàng)目 目的 適用范圍 定義(名詞解釋) 相關(guān)權(quán)責(zé) 流程 作業(yè)說明 參考文件 附件(窗體),為了達(dá)成某項(xiàng)工作之要求 所須執(zhí)行之要項(xiàng)及其配合 要素之引導(dǎo)綱要,4.4.4 文件化,何謂作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書,為了使某項(xiàng)作業(yè)能有效執(zhí)行, 且可作為實(shí)際作業(yè)依循之用. 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書一般是為了達(dá)成 程序書之規(guī)范要求,所延伸出 來的作業(yè)綱要,4.4.4 文件化,作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書的內(nèi)容: 描述技術(shù)上的作業(yè) 描述詳細(xì)的作業(yè)流程及其人力 功能的要求（如設(shè)施規(guī)范） 包括正常及異常的狀況 商業(yè)規(guī)范之方法 排放標(biāo)準(zhǔn)（如環(huán)保法令) 相關(guān)的程序書,稽核之原則,詮釋文件 不可堅(jiān)持己見 組織自我決定文件的粗細(xì) 文件應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)各條文的要求 本條文并同其它條文稽核,4.4.4 文件化,文化一覽表是否有 文件聯(lián)結(jié)性 相關(guān)文件是否納入EMS系統(tǒng) 9000文件是否修正以納入EMS 參考文件是否有指引 供貨商或下包商之相關(guān)文件是否 加以整合,4.4.4 文件化,稽核重點(diǎn),4.4.5 文件管制,條文,組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?俾能管制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項(xiàng)文件,以確認(rèn): (a) 文件易于檢索; (b) 視情況需要定期審查和改訂文件,并由權(quán)責(zé)人員認(rèn)可其適切性(adequacy); (c) 在所有關(guān)系到環(huán)境管理系統(tǒng)有效運(yùn)作的重要作業(yè)之地點(diǎn)都可以取得相關(guān)文件現(xiàn)用版本。 (d) 實(shí)時(shí)地將失效的文件自所有發(fā)行處和使用處收回,否則要確保其不被誤用; (e) 為法律以及(或)保存知識(shí)的目的而保留的任何失效文件有適當(dāng)?shù)臉?biāo)明。 文件數(shù)據(jù)應(yīng)清楚易讀、標(biāo)示日期(附改訂日期)、容易辨識(shí)、而且妥善地整理并在一指定的期間內(nèi)予以保留。組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦蚝拓?zé)任,以供制作及修訂各類型的文件。,4.4.5 文件管制,本條文之目的是為了管理文件,以達(dá)到文件: 易于檢索 版本正確 有效支持EMS之運(yùn)作,目的,文件編碼方式及其施行狀況是否一致? 擬訂/審查/核準(zhǔn)/修訂之流程及權(quán)責(zé)是否明訂,文件是否對應(yīng)施行? 保存地點(diǎn)/期限是否詳訂? 分發(fā)方式及其施行狀況? 過期文件是否收回銷毀? 保留作廢文件是否標(biāo)示?,稽核重點(diǎn),4.4.5 文件管制,4.4.6 運(yùn)行控制,條文,組織應(yīng)基于環(huán)境政策、目標(biāo)及標(biāo)的，鑒別出有那些作業(yè)與活動(dòng)項(xiàng)目系與已確認(rèn)的重大環(huán)境考慮有關(guān)，組織應(yīng)規(guī)劃包括維修在內(nèi)的上述活動(dòng)，透過下列各項(xiàng)方式，以確認(rèn)作業(yè)時(shí)能符合規(guī)定的條件：,4.4.6 運(yùn)行控制,條文,a)建立并維持文件化之程序俾能涵蓋如缺少那些程序時(shí)可能造成偏離環(huán)境政策和環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的之情況。 b)在這些程序中明訂業(yè)準(zhǔn)則。 c)建立并維持有關(guān)于組織所使用的商品和服務(wù)中可鑒別的相關(guān)重大環(huán)境考慮面的程序,同時(shí)把相關(guān)程序與其要求傳達(dá)給供貨商和承包商。,4.4.6 運(yùn)行控制,本條文之目的是為了有效控制顯著因素,以符合環(huán)境政策及目標(biāo)與指標(biāo)之要求,條文之目的,污染管制程序 設(shè)備管線維護(hù)程序(消防器材) 供貨商/分包商管理程序 運(yùn)送、貯存作業(yè)程序 資源回收處理程序 實(shí)驗(yàn)室管制程序,4.4.6 運(yùn)行控制,作業(yè)管制程序書有那些;,何謂作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書,為了使某項(xiàng)作業(yè)能有效執(zhí)行, 且可作為實(shí)際作業(yè)依循之用. 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書一般是為了達(dá)成 程序書之規(guī)范要求,所延伸出 來的作業(yè)綱要,作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書的內(nèi)容: 描述技術(shù)上的作業(yè) 描述詳細(xì)的作業(yè)流程及其人力 功能的要求（如設(shè)施規(guī)范） 包括正常及異常的狀況 商業(yè)規(guī)范之方法 排放標(biāo)準(zhǔn)（如環(huán)保法令) 相關(guān)的程序書,4.4.6 運(yùn)行控制,空氣污染防制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 廢水污染防治作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 廢棄物管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 噪音污染防制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) (毒性)化學(xué)物質(zhì)管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 動(dòng)火管制作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 能資源管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 易燃物品管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 鍋爐操作規(guī)范 冷媒管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(CFCs),作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書(WI,SOP) 有那些,4.4.6 運(yùn)行控制,流程圖在環(huán)境管理系統(tǒng)之功用,4.4.6 作業(yè)管制,廢氣處理流程圖-實(shí)驗(yàn)室廢氣排放,局部排氣 風(fēng)罩,風(fēng)管,抽風(fēng)機(jī),洗滌塔,煙囪,廢氣,排至大氣,給水 加藥,排放 廢水,風(fēng)速 集塵效果,破損 積塵,皮帶 潤滑 噪音 啟動(dòng)停止 故障,加藥(量) 給水(壓力) 排放(頻率,量) 監(jiān)測放流水 pH,SS,pb 啟動(dòng)停止 故障,采樣 檢測 CEM,4.4.6 運(yùn)行控制,廢水處理流程圖,調(diào)勻池,初沉池,終沉池,加Cl-池,廢水A/B/C/D,放流至 承受水體,加藥,加藥(量) 排放(量) 監(jiān)測放流水 pH,SS,COD,水量 藥品貯存,抽水機(jī),曝氣池,鼓風(fēng)機(jī),空氣,廢氣,污泥,污泥,污泥濃縮機(jī),廢水,4.4.6 運(yùn)行控制,桶子: 盡量勿迭放 勿置于交通頻繁處 勿置于土壤上 注意雨水徑流 注意附近的承受水體 般運(yùn)方式,避免泄露 最好置有阻圍 泄捕裝置 消防設(shè)施 MSDS 注意化學(xué)品之混存問題 注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng),4.4.6 運(yùn)行控制,作業(yè)管制程序中化學(xué)品貯存準(zhǔn)則,貯槽: 卸裝接頭及管線注意 槽車管制 槽體腐蝕及承受體 最好置有阻圍 泄捕裝置 消防設(shè)施 MSDS 注意化學(xué)品之混存問題 注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng) 裝卸時(shí)之蒸汽排出 液位計(jì)之設(shè)置,鍋爐:T,P 洗滌塔:pH,dP 袋濾式集塵氣:dP 燃燒設(shè)備:T,P,O2 沉淀池:t,Q(WW) 混凝池:Dose Q,Mixer speed,Q(WWater) 化學(xué)反應(yīng)池:Dose Q,Control logic,Q(WW) 局部排氣風(fēng)罩:V,4.4.6 運(yùn)行控制,作業(yè)管制程序中作業(yè)準(zhǔn)則重要參數(shù):,稽核重點(diǎn),是否有顯著考慮面未被控制 作業(yè)管制有效性? 標(biāo)準(zhǔn)操作流程是否定義 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程是否定義 維修作業(yè)是否遺漏 防止污染之重要控制參數(shù)是否定義 異常判定基準(zhǔn)是否定義 現(xiàn)場操作是否按照程序 紀(jì)錄是否正常 人員作業(yè)現(xiàn)況 現(xiàn)場是否有污染跡象 相關(guān)WI,SOP是否提供包商,4.4.6 運(yùn)行控制,4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?以鑒別可能發(fā)生和因應(yīng)所發(fā)生之意外或緊急況,并防止或治輕此類事件對環(huán)境造成的沖擊。 必要時(shí),組織應(yīng)審查并改訂其緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變程序,特別是在意外或緊急狀況發(fā)生之后。 如實(shí)際可行,組織應(yīng)定期測試這些應(yīng)變程序。,條文要求,作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),天災(zāi)應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(火災(zāi)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、地震) 停電應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 輻射應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 化學(xué)品泄漏應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 易燃品泄漏應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 毒性氣體泄漏應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 廢氣大量排放應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),母-20 立即采取緊急應(yīng)變 一小時(shí)內(nèi)通知主管機(jī)關(guān) 細(xì)-27/28/43/44緊急應(yīng)變之必要措施 防制空氣污染,回復(fù)正常 停止部份生產(chǎn) 通知居民疏散 其它 24Hr未修復(fù)-停工 15日內(nèi),提出報(bào)告(原因/控制措施/排放量/預(yù)防措施),4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),廢氣大量排放應(yīng)變法令規(guī)范,廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 警報(bào)方式 通報(bào)方式 操作異常故障及意外事故排除方法 污染物清理及減輕其危害之方法 須停工或減產(chǎn)之情形 事件紀(jì)錄及報(bào)告規(guī)定 人員編組及其訓(xùn)練,采取應(yīng)變之時(shí)機(jī) 水量超過 泄露 設(shè)備故障,4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),水污染緊急應(yīng)變計(jì)劃內(nèi)容:,應(yīng)變組織是否清楚定義 現(xiàn)場人員是否清楚自己之角色 通報(bào)系統(tǒng)及程序是否有效 聯(lián)絡(luò)電話一覽表 消防及救災(zāi)設(shè)備是否完備且有效 應(yīng)變計(jì)劃(現(xiàn)場)人員現(xiàn)場演練 疏散計(jì)劃為何 善后計(jì)劃為何 事故檢討程序 MSDS的內(nèi)容與現(xiàn)場或人員認(rèn)知是否一致,稽核重點(diǎn),4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),4.5.1 監(jiān)督與量測,條文,組織應(yīng)建立并維持文件化程序,以定期監(jiān)督與量測會(huì)對環(huán)境產(chǎn)生重大沖擊的作業(yè)或活動(dòng)之主要特性。其中應(yīng)包括信息的紀(jì)錄以追蹤其績效相關(guān)的作業(yè)管制及與組織的環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的符合情形。 監(jiān)督設(shè)備應(yīng)予校正和維修,其過程之紀(jì)錄應(yīng)根據(jù)組織建立的程序加以保存。 組織應(yīng)建立并維持文件化程序,以定期評(píng)估其與相關(guān)環(huán)境法令與規(guī)章之符合性。,4.5.1 監(jiān)督與量測,其目的是為有效了解環(huán)境管理系統(tǒng)運(yùn)作的狀況,防止偏離環(huán)境政策,確保目標(biāo)與標(biāo)的之達(dá)成,并為4.5.2之前置作業(yè),注:1.監(jiān)督與量測設(shè)備之校正與維修是為了監(jiān)督與量測之有效作業(yè) 2.法規(guī)定期查核是為了確認(rèn)組織在某一段時(shí)間內(nèi)之運(yùn)作的合法性,條文目的,作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),廢水(采樣分析)水質(zhì)監(jiān)測 空氣排放量測 廢棄物處理追蹤作業(yè) 毒性物質(zhì)偵測 噪音檢測作業(yè) 貯槽檢測(槽壁測厚)作業(yè) 量測儀器校驗(yàn)作業(yè),注重在 顯著考慮面 政策 目標(biāo)與標(biāo)的,4.5.1 監(jiān)督與量測,監(jiān)督與量測之權(quán)責(zé) 檢測之范圍(地點(diǎn)) 檢測之項(xiàng)目 會(huì)對環(huán)境產(chǎn)生重大沖擊的作業(yè)或活動(dòng)之主要特性是否監(jiān)督與量測 檢測之頻率 檢測報(bào)告 作業(yè)管制之查檢表 項(xiàng)目執(zhí)行成效之監(jiān)督 法定之申報(bào)作業(yè) 校正紀(jì)錄 法規(guī)定期查核報(bào)告,稽核重點(diǎn),空:particle,SS,Pb,Sox,NOx 水:SS,COD,BOD 廢:Storage 毒:運(yùn)作報(bào)備 噪:Leq,Lmax,4.5.1 監(jiān)督與量測,4.5.3 不符合、矯正及預(yù)防措施,條文,組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦蛞越缍?quán)責(zé),俾處理及調(diào)查不符合情形并設(shè)法減輕所造成的沖擊,以及展開并完成矯正與預(yù)防措施。 采取任何矯正或預(yù)防措施以消除造成實(shí)際或潛在之不符合狀況的查本原因時(shí),應(yīng)根據(jù)問題的大小和對環(huán)境沖擊的程序采取適當(dāng)?shù)淖龇ā?由于矯正與預(yù)防措施所產(chǎn)生的書面程序之變更,組織應(yīng)實(shí)施并記錄之。,4.5.3不符合矯正及預(yù)防措施,其目的為發(fā)現(xiàn)作業(yè)管制/目標(biāo)與標(biāo)的 之偏離,以進(jìn)行修正與預(yù)防,何謂不符合事項(xiàng)(各廠自行訂) 排放未達(dá)標(biāo)準(zhǔn) 不符相關(guān)程序or WI規(guī)定 意外/緊急事件 罰單/抱怨 稽核缺失(內(nèi)/外),條文目的,發(fā)現(xiàn)不符合 誰來發(fā)現(xiàn) 何時(shí)發(fā)現(xiàn) 怎么發(fā)現(xiàn),進(jìn)行矯正 矯正紀(jì)錄是否被保留 不符合之原因?yàn)楹?不符合是否確實(shí)被矯正 如何進(jìn)行后續(xù)跟催/結(jié)案 是否須要補(bǔ)強(qiáng)相關(guān)程序書,采取預(yù)防措施 不符合的情形是否可預(yù)防再發(fā)生 如何預(yù)防 是否須要補(bǔ)強(qiáng)程序書,稽核邏輯,4.5.3 不符合矯正及預(yù)防措施,4.5.4 記錄控制,條文,組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?以進(jìn)行環(huán)境紀(jì)錄的鑒別、維護(hù)和處置。這些紀(jì)錄應(yīng)包括訓(xùn)練紀(jì)錄以及稽核與審查的結(jié)果。 環(huán)境紀(jì)錄應(yīng)清楚易讀,可辨識(shí),并可追溯到相關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)。環(huán)境紀(jì)錄的保存與維護(hù)應(yīng)做到容易檢索、保護(hù)其不受到損壞、變質(zhì)或遺失,而且應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。 紀(jì)錄應(yīng)以適合于系統(tǒng)與組織的方式維護(hù),以展現(xiàn)其符合本標(biāo)準(zhǔn)之各項(xiàng)要求。,4.5.4 記錄控制,條文,記錄應(yīng)： 可鑒別 可追溯至活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù) 容易檢索 保護(hù)其不受到損傷、變質(zhì)或遺失 應(yīng)規(guī)定并紀(jì)錄其保存期限 主要包括：訓(xùn)練、內(nèi)稽及管審活動(dòng)的紀(jì)錄 其它可展現(xiàn)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 顯著考慮面鑒別紀(jì)錄 監(jiān)督與量測的紀(jì)錄 以展現(xiàn)法令規(guī)章符合性 可展現(xiàn)改善完成的紀(jì)錄 與相關(guān)利益團(tuán)體溝通的紀(jì)錄 其它,4.5.4記錄控制,記錄之目的是為了展現(xiàn)環(huán)境管理系統(tǒng)之運(yùn)作,并做為其證明之用,條文目的,環(huán)境紀(jì)錄(e.g.顯著因素鑒別紀(jì)錄) 法令及其它規(guī)章 抱怨記錄 承包商/供貨商記錄 意外記錄/緊急應(yīng)變記錄 溝通紀(jì)錄 監(jiān)督與量測的紀(jì)錄 校正紀(jì)錄 訓(xùn)練紀(jì)錄 稽核紀(jì)錄 管審紀(jì)錄 其它為證明環(huán)境管理系統(tǒng)運(yùn)作之紀(jì)錄,4.5.4 記錄控制,紀(jì)錄至少包含范圍如下:(稽核重點(diǎn)),清楚易讀 可辨識(shí)性 可追溯性 容易檢索 具有日期 具保存期限 具紀(jì)錄人員,4.5.4 記錄控制,紀(jì)錄的特性:(稽核重點(diǎn)),4.5.5 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核,條文,組織應(yīng)建立并維持一個(gè)或多個(gè)方案與程序,俾能定期執(zhí)行環(huán)境管理之稽核工作,以 a)判斷環(huán)