浙商基金管理有限公司 信息披露管理制度浙商基金管理有限公司信息披露管理制度第一章 總則第一條 為加強公司及證券投資基金信息披露的管理，保障基金份額持有人合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法）、證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見、證券投資基金信息披露管理辦法及其實施準(zhǔn)則以及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二章 信息披露的基本原則第二條 本制度所稱信息披露是指將基金份額持有人作為投資人所應(yīng)當(dāng)知道的信息和可能對基金份額持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的重大信息，在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和公司的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。第三條 信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該忠實誠信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金信息披露管理辦法以及相關(guān)實施準(zhǔn)則的要求披露基金信息，保證公開披露文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對所披露的基金信息的準(zhǔn)確性、真實性、完整性負責(zé)。第三章 基金信息披露一般規(guī)定第五條 公開披露的基金信息包括：（一）基金招募說明書；（二）基金合同；（三）基金托管協(xié)議；（四）基金份額發(fā)售公告；（五）基金募集情況；（六）基金合同生效公告；（七）基金份額上市交易公告書；（八）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；（九）基金份額申購、贖回價格；（十）基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告和開放式基金更新的招募說明書；（十一）臨時報告；（十二）基金份額持有人大會決議；（十三）基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動；（十四）涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；（十五）澄清公告；（十六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。第六條 公開披露基金信息，不得有下列行為：（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第七條 公開披露的基金信息應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時采用外文文本的，公司應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。第八條 公開披露的基金信息應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位應(yīng)當(dāng)為人民幣元。第四章 基金募集信息披露第九條 基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上，并同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。第十條 公司應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。第十一條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。第十二條 開放式基金的基金合同生效后，公司應(yīng)當(dāng)在每六個月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。公司應(yīng)當(dāng)在公告的十五日前向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。第五章 基金運作信息披露第十三條 基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易后，公司應(yīng)在基金上市交易日前三個工作日，將基金上市交易公告書至少登載在一種由中國證監(jiān)會指定的全國性報刊及公司的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上。第十四條 公司應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。第十五條 開放式基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，公司應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。公司應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。第十六條 公司應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額，并說明管理費中支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護費總額。公司應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網(wǎng)站上。公司應(yīng)及時公告推出的費率優(yōu)惠業(yè)務(wù)并向中國證監(jiān)會備案。第十七條 公司應(yīng)當(dāng)在開放式基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。第十八條 公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起九十日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。第十九條 公司應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。第二十條 公司應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。第二十一條 基金合同生效不足兩個月的，公司可以不編制當(dāng)期季度報告、半年度報告或者年度報告。第二十二條 基金定期報告應(yīng)當(dāng)在公開披露的第二個工作日，分別報中國證監(jiān)會和公司主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。報備應(yīng)當(dāng)采用電子文本和書面報告兩種方式。第六章 基金臨時信息披露第二十三條 基金發(fā)生重大事件，公司應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和公司主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事件：（一）基金份額持有人大會的召開；（二）提前終止基金合同；（三）基金擴募；（四）延長基金合同期限；（五）轉(zhuǎn)換基金運作方式；（六）更換基金管理人、基金托管人；（七）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；（八）基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；（九）基金募集期延長;（十）基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動；（十一）基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；（十二）基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過百分之三十；（十三）涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；（十四）基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；（十五）基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；（十六）重大關(guān)聯(lián)交易事項；（十七）基金收益分配事項；（十八）管理費、托管費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；（十九）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；（二十）基金改聘會計師事務(wù)所；（二十一） 變更基金份額發(fā)售機構(gòu)；（二十二）基金更換注冊登記機構(gòu)；（二十三）開放式基金開始辦理申購、贖回；（二十四）開放式基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；（二十五）開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；（二十六）開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；（二十七）開放式基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；（二十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。第二十四條 召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。第二十五條 在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，公司知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會、基金上市交易的證券交易所。第七章 信息披露事務(wù)管理第二十六條 信息事務(wù)管理（一） 信息披露事務(wù)管理由公司督察長全面負責(zé)；（二） 公司各部門根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍提供信息披露中相關(guān)內(nèi)容；提供部門需對提供內(nèi)容的完整性、真實性、及時性負責(zé)。（三） 監(jiān)察稽核部負責(zé)對各部門提供的內(nèi)容進行審查，出具審核意見并形成報告，信息披露文本的歸檔及保管等；（四） 市場部負責(zé)指定報刊的刊載工作、公司網(wǎng)站發(fā)布及基金投資者咨詢等；（五） 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息由公司負責(zé)制作，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查，并確認；（六） 用于公開披露的基金信息文件須經(jīng)公司信息披露流程審核通過方可對外披露；（七） 公司除應(yīng)當(dāng)遵照證券投資基金信息披露管理辦法及其各項實施準(zhǔn)則的各項規(guī)定公開披露信息外，還應(yīng)遵守基金上市的證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。如基金上市的證券交易所的有關(guān)規(guī)定與證券投資基金信息披露管理辦法及其各項實施準(zhǔn)則相沖突時，應(yīng)依據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法及其各項實施準(zhǔn)則辦理；（八） 公司指定的信息披露媒體為：中國證券報、上海證券報以及證券時報。公司應(yīng)至少在以上一家媒體上披露公司及基金信息，所選定的報刊在一個基金會計年度內(nèi)保持不變；（九） 信息披露除在以上指定的信息披露報刊上刊載外，還可以根據(jù)需要在其他報刊上披露，但必須保證：1、 指定報刊不晚于非指定報刊披露信息；2、 在不同報刊上披露同一信息的內(nèi)容一致。（十） 招募說明書、上市公告書、年度報告、中期報告、季度報告在編制完成后，應(yīng)放置在公司所在地，供公眾查閱、復(fù)制。第二十七條 公司公開披露的基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定；特定基金信息披露事項和特殊基金品種的信息披露，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定。第二十八條 公司公開披露基金信息涉及財務(wù)會計、法律等事項的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)審查驗證，并出具書面意見。第二十九條 公司信息披露負責(zé)人應(yīng)當(dāng)將本人姓名、聯(lián)系地址和郵政編碼、辦公室電話號碼、圖文傳真號碼等信息，以書面形式報告中國證監(jiān)會并公告。第三十條 公司信息披露負責(zé)人唯一代表公司對外進行基金信息披露，其他公司員工無權(quán)進行任何形式的信息披露。公司信息披露負責(zé)人代表公司進行有關(guān)基金信息披露活動時，應(yīng)確保披露信息準(zhǔn)確、真實和完整，沒有重大遺漏或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述。第三十一條 公司掌握內(nèi)幕信息的人員不得利用內(nèi)幕信息進行證券交易，也不得利用職務(wù)便利將