1、海洋學(xué)院博士生培養(yǎng)過程管理辦法（試行）（2020年7月8日通過）為規(guī)范博士研究生培養(yǎng)過程管理，切實提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)上海交通大學(xué)關(guān)于攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定（滬交研201998號）、上海交通大學(xué)研究生培養(yǎng)管理規(guī)定（滬交研201972號），以及上海交通大學(xué)博士研究生培養(yǎng)過程管理實施細(xì)則，結(jié)合我院博士研究生培養(yǎng)的具體情況，特制定本方案。博士生的過程管理，主要分為三個階段進(jìn)行。一、 博士生資格考試資格考試是在博士生課程學(xué)習(xí)結(jié)束之后，學(xué)位論文開始之前對博士生進(jìn)行的一次綜合考核，是博士生培養(yǎng)過程中的重要環(huán)節(jié)?？荚嚳己藘?nèi)容、時間安排、1. 資格考試考核內(nèi)容主要考查三個方面：個人培養(yǎng)計劃

2、規(guī)定的課程學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容；科研進(jìn)展和專業(yè)技能；學(xué)術(shù)品德。主要通過筆試與面試進(jìn)行考查。資格考試的筆試與面試考查內(nèi)容應(yīng)有一定的廣度、深度和難度，重點考核學(xué)生基礎(chǔ)理論和專門知識掌握情況，對本學(xué)科發(fā)展動態(tài)的了解情況，以及獨立分析與解決問題的能力。筆試應(yīng)涵蓋個人培養(yǎng)計劃所修課程的主要內(nèi)容。2.資格考試時間普博生的資格考試原則上應(yīng)于入學(xué)后第二學(xué)年第一學(xué)期結(jié)束前完成，最遲應(yīng)于第三學(xué)年第一學(xué)期內(nèi)完成；直博生的資格考試原則上應(yīng)于入學(xué)后第二學(xué)年第二學(xué)期結(jié)束前完成，最遲應(yīng)于第三學(xué)年第二學(xué)期內(nèi)完成。學(xué)院按照學(xué)校對博士資格考試時間的要求，分別在11月中旬和5月中旬前組織博士資格考試。參加資格考試時，學(xué)生應(yīng)已按培養(yǎng)計劃進(jìn)

3、度完成計劃課程的學(xué)習(xí)，直博生課程學(xué)習(xí)的GPA應(yīng)不小于2.7。未完成課程學(xué)習(xí)者、因故休學(xué)者或有其它特殊原因者，可申請推遲參加資格考試，須至少提前五個工作日提交書面情況說明，導(dǎo)師簽署具體意見，交學(xué)院研究生教務(wù)辦備案。未經(jīng)備案缺考者，資格考試結(jié)果將計為“不通過”。參加國際聯(lián)培的博士生原則上應(yīng)在訪學(xué)前通過資格考試。3.資格考試專家組構(gòu)成資格考試面試由學(xué)院年度資格考試小組負(fù)責(zé)，資格考試小組由各學(xué)科方向35名具有博導(dǎo)資格的教師組成，并確定考試小組負(fù)責(zé)人，主持考試工作，導(dǎo)師可以參加資格考試小組，考題在學(xué)院內(nèi)征集，錄用考題保密。同學(xué)科方向的同屆學(xué)生資格考試小組基本固定，以便進(jìn)行公平考試。4.資格考試方式及考核

4、要求資格考試采取筆試和面試結(jié)合的方式進(jìn)行考核，成績各占50%。資格考試小組應(yīng)對每位博士研究生的資格考試成績按通過或不通過作出成績評定。正常情況下，第一次學(xué)科資格考試成績不及格者，普博生可在第二學(xué)年第二學(xué)期、直博生可在第三學(xué)年第二學(xué)期內(nèi)申請重考。兩次不通過者，確認(rèn)不適合作為博士生進(jìn)一步培養(yǎng)但符合碩士學(xué)位申請條件者，經(jīng)學(xué)生申請、導(dǎo)師同意、學(xué)院審議通過、研究生院復(fù)議通過，可轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)；轉(zhuǎn)為碩士生后，必須在2年內(nèi)完成碩士階段學(xué)習(xí)及論文答辯，滿足上海交通大學(xué)關(guān)于攻讀碩士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定后，將頒發(fā)研究生畢業(yè)證書并授予碩士學(xué)位。否則按照博士研究生肄業(yè)處理。學(xué)科資格考試結(jié)束后1周內(nèi)，各學(xué)科方向應(yīng)將

5、博士生資格考試所有材料交學(xué)院教務(wù)辦公室留存。二、博士生學(xué)位論文開題1.開題報告內(nèi)容擬定的學(xué)位論文題目；課題的研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析；課題研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、擬解決的關(guān)鍵問題；擬采取的研究方法、技術(shù)路線、方案及其可行性研究；課題的創(chuàng)新性；計劃進(jìn)度和預(yù)期成果；與本課題有關(guān)的資料積累、已有的前期研究成果。2.開題時間安排博士論文開題工作應(yīng)于資格考試通過后一年內(nèi)完成。普博生的論文開題一般在入學(xué)后第二學(xué)年結(jié)束前完成；直博生的論文開題一般在入學(xué)后第三學(xué)年第一學(xué)期結(jié)束前完成。首次論文開題未通過者，可在下一學(xué)期申請重新開通，普博生可在第三學(xué)年結(jié)束前申請再次進(jìn)行，直博生可在第四學(xué)年結(jié)束前申請再次進(jìn)行。個別

6、普博生或直博生確因其它原因未在上述期限前完成開題報告者，提出申請且經(jīng)導(dǎo)師同意、院分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并在研究生院備案后，最長可申請延期1年進(jìn)行開題報告。因故休學(xué)者或有其它特殊原因者，可申請推遲博士論文開題。有博士論文開題計劃的博士生，需提前1個月填寫申請表交至學(xué)院研究生教務(wù)備案。參加國際聯(lián)培的博士生若出訪前未進(jìn)行開題報告，可在合作高校舉行論文開題工作，我校至少有兩位具有博士生指導(dǎo)資格的專家須通過視頻參加開題報告，不包括導(dǎo)師，開題報告結(jié)果應(yīng)及時向?qū)W院、研究生院報備。3.開題報告專家組成員要求論文開題報告會應(yīng)由導(dǎo)師和博士生組織，在本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科方向范圍內(nèi)公開進(jìn)行，召集5名或7名相關(guān)學(xué)科具有博導(dǎo)資格的教師

7、組成開題報告專家委員會，校外博導(dǎo)專家不少于2人，校外專家需附上說明，闡述其在其領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位，由院主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。如導(dǎo)師作為委員，其不能擔(dān)任主席，委員需至少7名。原則上開題報告專家委員會成員與答辯專家委員會成員一致，若有更改，需附上更改說明。4.開題報告考核要求參加論文開題的博士生應(yīng)撰寫論文開題報告，同時需將開題報告提前至少1個月寄至開題報告專家組成員。論文開題報告會先由博士生就論文選題背景與擬開展研究情況介紹至少45分鐘，再由專家組及參會師生針對陳述內(nèi)容及其他相關(guān)問題提問至少45分鐘。普博生在第四學(xué)年、直博生在第五學(xué)年內(nèi)兩次論文開題均不通過者，不能繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。確認(rèn)不符合博士生培養(yǎng)條件但符

8、合碩士學(xué)位申請條件者，經(jīng)學(xué)生申請、導(dǎo)師同意、學(xué)院審議通過并經(jīng)研究生院復(fù)議通過，可轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)；轉(zhuǎn)為碩士生后，必須在1年內(nèi)完成碩士階段學(xué)習(xí)及論文答辯，符合上海交通大學(xué)關(guān)于攻讀碩士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定的，將授予碩士學(xué)位。否則按照博士研究生肄業(yè)處理。 5.開題報告材料歸檔學(xué)科組應(yīng)指定專人對開題報告會作記錄。專家組成員、記錄人和報告人應(yīng)在記錄上簽名。開題工作結(jié)束后一周內(nèi)，博士生需至研究生教育信息系統(tǒng)錄入開題報告信息，并將紙質(zhì)學(xué)位論文開題報告登記表、開題報告會記錄表交學(xué)院教務(wù)辦，作為博士論文年度報告和博士論文預(yù)答辯的必備材料。同時需將掃描件按要求提交相關(guān)系統(tǒng)。三、博士生年度考核1.年度考核內(nèi)容博士

9、生的年度考核必須以書面形式將年度進(jìn)展報告遞交給所屬學(xué)科方向年度報告考核小組和導(dǎo)師，在年度報告中須詳細(xì)闡述論文研究工作的進(jìn)展情況及所取得的階段性成果。2.年度考核時間博士生在完成學(xué)位論文開題報告后按自然年進(jìn)行年度考核。年度考核工作由各學(xué)科方向或課題組統(tǒng)一組織，每年12月前舉行，論文開題通過滿六個月以上者應(yīng)參加。因故休學(xué)者（不含海外訪學(xué)）或有其它特殊原因者，可申請免于參加年度考核。正在海外訪學(xué)的博士生，也須提交年度考核報告。3.年度考核專家組組成及考核要求年度報告考核小組由各學(xué)科方向或課題組召集至少3名相同或相關(guān)學(xué)科教師組成。考核小組及博士生導(dǎo)師應(yīng)對年度報告做出綜合評估，督促研究生順利開展課題研究

10、和學(xué)位論文撰寫，并就考核做出“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”或“不合格”的結(jié)論。年度考核不合格者，應(yīng)由年度報告考核小組根據(jù)學(xué)生具體情況，做出“建議轉(zhuǎn)為碩士培養(yǎng)”或“建議退學(xué)”的意見。四、博士生分流淘汰流程1. 通過資格考試的普博生、直博生，進(jìn)入論文選題工作，并準(zhǔn)備參加論文開題。2. 對在資格考試、開題報告、年度考核中建議轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)的學(xué)生，在結(jié)果公布起5個工作日內(nèi)，可向?qū)W院提出轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)的申請，經(jīng)導(dǎo)師同意、院系審核通過，報研究生院批準(zhǔn)后，可轉(zhuǎn)為同學(xué)科碩士研究生培養(yǎng)。轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)后，應(yīng)于2年內(nèi)完成碩士學(xué)業(yè)，但從博士入學(xué)算起，最長不超過5年；學(xué)生在博士學(xué)習(xí)期間所取得的我校課程成績與學(xué)分，經(jīng)學(xué)院審定后，可用以滿足碩士項目的課程學(xué)習(xí)要求。學(xué)生未及時提出轉(zhuǎn)碩申請，或?qū)W生提出申請后學(xué)院審核未通過，或研究生院審批未通過者，建議退學(xué)。3. 對于建議退學(xué)的學(xué)生，應(yīng)于建議送達(dá)5個工作日內(nèi)提出退學(xué)申請；年度考核中建議退學(xué)學(xué)生滿足結(jié)業(yè)條件的，可申請結(jié)業(yè)并頒發(fā)結(jié)業(yè)證書。未及時提出退學(xué)申請的，按“應(yīng)予退學(xué)”處理。4.