1、2016年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)臨考押題卷（1）一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。（1）財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A: 3B: 5C: 7D: 10答案:B解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（2）召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加。A: 70%B: 50%C: 30%D: 10%答案:B解析：中華人民共和國證券投資基金法第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。下

2、列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A：大豆B:咖啡C：天然橡膠D:原油答案:D解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬脯、菜籽油、天然橡膠、棕桐油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、饃、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。（4）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累tf不得超過（）人。A: 50B: 100C: 150D: 200答案:D解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。（5）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。A：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B：為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)

3、管理業(yè)務(wù)C：為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D:為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案:C解析：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（1）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（2）為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（3）為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（6）發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與（）一致，并與其具有同等法律效力。A：禾1J潤(rùn)表B：資產(chǎn)負(fù)債表C:財(cái)務(wù)報(bào)表D:招股說明書答案:D解析：參考證券發(fā)行與承銷管理辦法第三十二條規(guī)定。甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。A:乙公司是甲公

4、司的子公司B:丙公司是甲公司的分公司C：乙公司具有法人資格D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照答案:D解析：參見公司法第十四條規(guī)定。下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A:風(fēng)險(xiǎn)性B:收益性C:保密性D:被動(dòng)性答案:D解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。（9）犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A: 1B: 3C: 5D: 10解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。(10)下列不屬于出資證明書必須記載

5、的事項(xiàng)是()A:公司章程B:公司注冊(cè)資本C：出資證明書編號(hào)D：股東的出資日期答案:A解析：參見公司法第三十一條規(guī)定(11)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁入措施。A: 13B: 25C: 35D: 15答案:C解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取510年的證券市場(chǎng)禁入措施。(12)下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()A:建立防火墻制度

6、，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離B:各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明知（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案C:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議D:根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化答案:B解析：A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級(jí)規(guī)定的內(nèi)容。（13）下

7、列（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。A:證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法B:證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法C:證券從業(yè)人員行為守則（試行）D:證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法答案:D解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法和證券從業(yè)人員行為守則（試行）等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。錯(cuò)誤的是（）（14）下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中A:證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備B:證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C：證券

8、公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D:證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示答案:B解析:監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。（15）在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A:信用交易證券交收賬戶B:信用交易資金交收賬戶C:融資專用資金賬戶D:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案:C解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券

9、公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金(16)期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰A: 36個(gè)月B: 612個(gè)月C: 39個(gè)月D: 312個(gè)月答案:D解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（17）下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）0A:經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公

10、司B：具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C:凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D:中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件答案:C解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。（2）凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。（3）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。（5

11、）最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（18）證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同通過（）的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A:客戶B:證券公司C:客戶的配偶D:其他證券公司答案:A解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。(19)公司章程的基本特征不包括()。A：法定性B：真實(shí)性C:公平性D:自治性答案:C解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。(20)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。A: 5B: 10C: 15D:

12、 20答案:C解析：客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。(21)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A:中國證監(jiān)會(huì)B:證券交易所C:省級(jí)人民政府D:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（22）我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。A：禁止分析師向投行部門報(bào)告B：禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C：禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)D:禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬答案:D解析：我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行

13、與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：（1）禁止分析師向投行部門報(bào)告。（2）禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。（3）禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。（4）分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。（23）證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括（）。A:網(wǎng)上查詢B:書面查詢C:電話查詢D:營業(yè)場(chǎng)所公示答案:C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。（24）背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。A：獲取非法

14、利潤(rùn)B：獲取合法利潤(rùn)C(jī)：違背受托義務(wù)D:遵守受托義務(wù)答案:A解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。(25)下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是()。A:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資

15、金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券答案：A解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定(26)證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)A：賬戶信息表B：身份確認(rèn)書C：業(yè)務(wù)合同書D:風(fēng)險(xiǎn)揭不'書答案:D解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

16、(27)下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是()。A:期貨公司可以為其子公司提供融資B:期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C:期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保D:期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)答案:B解析：參見期貨交易管理?xiàng)l例第十七條的規(guī)定。(28)客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級(jí)賬戶。A:一B:二C:三D:四答案:B解析：客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。(29)證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行()管

17、理。A：分散B:分業(yè)C:集中統(tǒng)一D：分部門答案:C解析：證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理(30)財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)A：低于B：等于C：高于D：大于答案:A解析：財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。(31)上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

18、該董事會(huì)會(huì)議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。A：1/3B：過半數(shù)C:2/3D:全體答案:B解析：根據(jù)中華人民共和國公司法第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。(32)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。A:直接行為人B:直接負(fù)責(zé)的主管人員C:企業(yè)D:個(gè)人答案:B解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東

19、、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。(33)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A:初中B：高中C：?？艱:本科答案:B解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(34)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶以書面、()以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。A:網(wǎng)絡(luò)B:面訪C：公告D:電話答案:D解析：根據(jù)證券法第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議并在證券公

20、司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。(35)收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A: 10B: 15C: 20D: 30答案:B解析：收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。(36)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。A:證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng):證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約C：證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理D:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證

21、監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)答案:C解析：A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則；B項(xiàng)屬于崗位分離原則(37)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款A(yù): 1萬元以上3萬元以下B: 1萬元以上5萬元以下C: 3萬元以上5萬元以下D: 5萬元以上10萬元以下答案:C解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。(38)公開發(fā)行公司債券，

22、應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元C:累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%D:最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息答案:A解析：參見證券法第十六條的規(guī)定。（39）證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括（）。A:直投基金認(rèn)繳承諾書B：集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書C：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書D：集合資產(chǎn)管理合同文本答案:A解析：證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（1）備案報(bào)告；（2）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（3）資產(chǎn)托管協(xié)議；（4）合規(guī)總監(jiān)

23、的合規(guī)審查意見；（5）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。（40）公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括（）A:營業(yè)執(zhí)照B:公司章程C:稅務(wù)登記證D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告答案:C解析：參見證券法第十四條規(guī)定（41）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。A:最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B:最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C:最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D:最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查答案:B解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之

24、一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。（42）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A：基本信息B：獎(jiǎng)勵(lì)信息C：警示信息D:收人情況信息答案:D解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。（43）基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）A：投資人利益優(yōu)先原則B:全面性原則C:客觀性原則D:及時(shí)性原則答案:A解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中

25、，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。（44）申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議A:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B：證券交易所C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D:省級(jí)人民政府答案:B解析：申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議(45)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是()A:中華人民共和國證券法B:證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定C:證券公司治理準(zhǔn)則D:證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法答案:A解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市

26、場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有中華人民共和國證券法證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定»外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知等。(46)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。A:單位B:自然人C:復(fù)雜客體D:簡(jiǎn)單客體答案:A解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體c(47)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()A:結(jié)果犯B:預(yù)測(cè)犯C:原因犯D:過程犯答案:A解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合

27、約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。(48)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()A:中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法B:證券發(fā)行與承銷管理辦法C:上市公司信息披露管理辦法D:證券市場(chǎng)禁入規(guī)定答案:A解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括證券發(fā)行與承銷管理辦法首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法上

28、市公司信息披露管理辦法證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券市場(chǎng)禁入規(guī)定。(49)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()A: 25人B: 51人C: 76人D:100人答案:A解析：根據(jù)公司法第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。（50）下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A：股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元C：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上D:公司最近3年無重大違法行為答案:B解析：股票上市交易的條件：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬

29、元。（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。（4）公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。二、組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。（51）證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A：法定代表人B:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人C：全體員工D:工會(huì)代表答案：A,B解析：證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字

30、,承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(52)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()。A:基金份額持有人賬戶B：資金賬戶管理制度C:基金份額持有人資金的存取程序D:授權(quán)審批制度答案:A,B,C,D解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。(53)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。A:證券公司的從業(yè)人員B:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員C：期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D:基金管理公司的從業(yè)人員答案:A,B,C,D解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、

31、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)?；蛘呙魇尽凳舅藦氖孪嚓P(guān)交易活動(dòng)(54)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()。A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄B:利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D:買賣法律明文禁止買賣的證券答案:A,B,C,D解析：證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利

32、獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。（2）利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。（4）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。（7）買賣法律明文禁止買賣的證券。（8）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低

33、收益的承諾（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（11）中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。（55）下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A：不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件B：被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年C:未通過證券從業(yè)人員年檢D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)答案:A,B,C,D解析：有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：（1）不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。（3）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。（4）未通過證券從業(yè)人員年檢。（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)（6）其他情形

34、。（56）申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A:已取得證券從業(yè)資格B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C：具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰答案:A,C,D解析：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格。（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。（4）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。（57）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括（）。A:向投資人承諾證券、期貨投資收益B

35、：與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D:代理投資人從事證券、期貨買賣答案:A,B,C,D解析：除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。（58）證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A:證券交易所B:中國證監(jiān)會(huì)C:商業(yè)銀行D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案:C,D解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)商業(yè)銀行分別開立賬戶。(59)在簽

36、訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A:風(fēng)險(xiǎn)承受能力B:資產(chǎn)與收入狀況C：投資偏好D:身體狀況答案:A,B,C解析：在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息(60)下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。A:基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B:部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人C:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員D:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員答案:A,B,C,D解析：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基

37、金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。(61)操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有()。A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的B:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的C:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種

38、期貨合約總申報(bào)量30%以上的D:與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的答案:A,B,D解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。(62)()應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見A：董事B：高級(jí)管理人員C:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人D:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案:C,D解析:證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確

39、認(rèn)意見；經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。（63）發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。A:發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的B：偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的C：利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動(dòng)的D:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的答案:A,B,D解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法

40、活動(dòng)的。（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。（64）開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A:合法合規(guī)原則B:集中管理原則C:獨(dú)立運(yùn)行原則D:崗位分離原則答案:A,B,C,D解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。（65）證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（）,并以書面和電子方式予以記載、保存。A：身份B：財(cái)產(chǎn)與收入狀況C：證券投資經(jīng)驗(yàn)D:風(fēng)險(xiǎn)偏好答案:A,B,C,D解析：證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好并以書面

41、和電子方式予以記載、保存。(66)下列具有法人資格的有()。A:子公司B：分公司C:企業(yè)財(cái)務(wù)公司D:母公司答案:A,D解析：根據(jù)公司法第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。(67)投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C:被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年D: 3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)答案:A,B,C解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：（i）不

42、符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。（2）2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。（4）被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。（5）其他情形。（68）中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括（）。A:保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B：保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C：保薦代表人受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的答案:A,B,C,D解析：保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改,逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資

43、格。個(gè)人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。（69）下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A:中華人民共和國證券法B:證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法C:證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法D:證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定答案:A,B,C,D解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方

44、面：（i）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如中華人民共和國證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定證券公司內(nèi)部控制指引證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定等。（2）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法證券從業(yè)人員行為守則（試行）等。（3）融資融券方面的法律法規(guī)，如證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法»關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則等。（70）下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B：證券的存管和過戶C:證券

45、持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D：證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理答案:A,B,C,D解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。（71）期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A：信托投資B：股票投資C：國債投資D:自用不動(dòng)產(chǎn)投資答案：A,B解析：參考期貨交易管理?xiàng)l例第十條的規(guī)定。(72)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證

46、書條件的有()。A:已被機(jī)構(gòu)聘用B:最近3年未受過刑事處罰C：未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁人期的D：品行端正，具有良好的職業(yè)道德答案:A,B,C,D解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A、B、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。(73)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有()。A：分公司和子公司都不具有法人資格B：分公司和子公司都具有法人資格C：分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格D：子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任答案:C,D解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)子公司具有

47、法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。(74)設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備()規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).A:中華人民共和國公司法B：中戶人民共和國證券法C:證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D:中華人民共和國刑法答案:A,B,C解析：參考證券監(jiān)督管理?xiàng)l例第八條規(guī)定。（75）下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A：客體要件B：客觀要件C：主體要件D:主觀要件答案:A,B,C,D解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。（76）下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健

48、全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是A：建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)B：建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全C：建立健全客戶賬戶管理制度D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛答案:A,B,C,D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：（1）建立健全客戶賬戶管理制度。（2）建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。（3）建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。（4）建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。（5）建立健全客戶投訴處理制度，妥

49、善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。（6）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。（77）直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。A：投資顧問B:投資管理C：財(cái)務(wù)顧問D:財(cái)務(wù)管理答案:A,B,C解析：直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。（78）下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的有（）。A:對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)B:在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)C：只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購D:所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)答案:C,D

50、解析：證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。（79）開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A:存續(xù)期限不同B:規(guī)?？勺冃圆煌珻:可贖回性不同D:市場(chǎng)主體不同答案:A,B,C解析：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：（1）存續(xù)期限不同、（2）規(guī)?？勺冃圆煌＃?）可贖回性不同。（4）交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。（5）投資策略不同。（80）違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括A：未直接參與信息披露違法行為B:配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

51、且有立功表現(xiàn)C:受他人脅迫參與信息披露違法行為D:主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)答案:A,B,C解析：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：（1）未直接參與信息披露違法行為。（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為。（6）其他需要考慮的情形。（81）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A:如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)

52、證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息B:向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)C:清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況D:要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)答案:A,B,C解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)符合以下要求：（1）清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（2）如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺

53、漏有關(guān)內(nèi)容。（3）向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。（82）欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A：客體要件B：客觀要件C：主體要件D:主觀要件答案:A,B,C,D解析:欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。（83）財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A：在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的B:內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C：未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的D:采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的答案:A,B,C解析：D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。（84）證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A:公平B:公開C:公正D:自愿答案：A,C解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。（85）從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。