1、附件公路橋梁和隧道工程設計安全風險評估指南（試行）目錄1總則1.2術語2.3安全風險等級確定5.3.1 風險發(fā)生概率等級與判斷標準53.2 風險損失等級與判斷標準5.3.3 風險等級的確定6.4評估方法7.4.1 風險源的評估方法7.4.2 風險源發(fā)生概率的評估方法84.3 風險損失的評估方法9.4.4 風險等級的評估方法9.5安全風險評估程序與要求1.05.1 評估程序1.05.2 評估小組及評估人員要求1.05.3 評估報告內容及格式1.16安全風險應對與管理1.36.1 一般規(guī)定1.36.2 安全風險應對1.36.3 風險管理1.37橋梁工程初步設計階段安全風險評估157.1 一般規(guī)定1

2、.57.2 評估流程1.57.3 風險源1.77.4 風險事件與風險源辨識1.87.5 風險控制208橋梁工程施工圖設計階段安全風險評估228.1 一般規(guī)定228.2 評估流程228.3 風險評估249隧道工程初步設計階段安全風險評估259.1 一般規(guī)定259.2 評估流程259.3 風險源279.4 風險事件與風險源辨識289.5 評估方法349.6 風險評估349.7 風險控制3510隧道工程施工圖設計階段安全風險評估3710.1 一般規(guī)定3710.2 評估流程3710.3 風險評估39附錄A表格40附錄B專家調查法43附錄C風險發(fā)生概率和風險損失量化方法45附錄D評估報告格式481總則1

3、.0.1為指導公路橋梁和隧道工程設計安全風險評估工作，提高工程建設和運營安全性,編制本指南。1.0.2本指南適用于公路工程初步設計及施工圖設計階段橋梁和隧道工程安全風險評估。1.0.3工程安全風險評估，應按照以下步驟進行：確定工程風險源，估測風險源風險發(fā)生概率和風險損失，確定風險源風險等級，采取相應的風險控制措施。1.0.4公路橋梁和隧道工程設計安全風險等級分為I級（低度風險）、II級（中度風險）、III級（高度風險）、IV級（極高風險）。I、II、III、IV級分別以綠、黃、橙、紅示出。安全風險等級要求見表1。表1安全風險等級要求風險等級要求I |風險水平可以接受，當前應對措施有效，不必采取

4、額外技術、管理方面的預防措施II 風險水平有條件接受，工程有進一步實施預防措施以提升安全性的必要1H風險水平有條件接受，必須實施削減風險的應對措施，并需要準備應急計劃風險水平不可接受，必須采取有效應對措施將風險等級降低到III級及以下水平；如果IV應對措施的代價超出項目法人（業(yè)主）的承受能力，則更換方案或放棄項目執(zhí)行1.0.5公路橋梁和隧道工程設計安全風險評估工作，除符合本指南要求外，尚應符合國家、行業(yè)和地方相關法律法規(guī)及標準規(guī)范的規(guī)定。2術語2.0.1風險Risk事故發(fā)生的可能性及其損失的組合。2.0.2損失Loss工程建設中任何潛在的或外在的負面影響或不利后果，包括人員傷亡、經濟損失、工期

5、延誤、環(huán)境影響或其他損失等。2.0.3風險事件Hazard可能造成工程建設中人員傷亡、經濟損失、工期延誤、環(huán)境影響或耐久性降低等不利事件。2.0.4風險源Risksource可能導致風險事件發(fā)生的因素。2.0.5評估對象Assessmentobject需要進行安全風險評估的工程項目。2.0.6風險辨識Riskidentification調查工程建設中潛在的風險類型、事故可能發(fā)生的地點、時間及原因，并進行系統(tǒng)篩選、分類。2.0.7風險估測Riskestimation在風險辨識的基礎上，通過對收集的資料進行分析，運用定性或定量的方法，估計和預測風險發(fā)生的概率和損失程度。2.0.8風險分析Riska

6、nalysis包括風險辨識和風險估測，即認識安全風險發(fā)生的本質，采用定性或定量的方法表示安全風險分析的過程。2.0.9風險評價Riskevaluation根據(jù)制定的工程安全風險分級劃分和接受準則，對工程進行安全風險等級確定、危害性評定和安全風險排序。2.0.10風險控制Riskcontrol為降低工程風險損失所采取的處置對策、技術方案或措施等。2.0.11風險評估Riskassessment包括風險辨識、風險估測、風險評價和風險控制，對工程中存在的各種安全風險及其影響程度進行綜合分析。2.0.12風險管理Riskmanagement包括風險辨識、風險估測、風險評價和風險控制等全過程管理。2.0

7、.13風險接受準則Riskacceptancecriteria參與工程建設的各方對不同等級安全風險的可接受的水平，可采用定性或定量的分級描述。2.0.14風險指標體系Riskindexsystem體現(xiàn)風險源與風險事件分類及層次關系的樹狀或層狀結構。2.0.15風險登記Riskregister對識別的風險事件及其風險源進行登記，并對相應的風險源及風險事件處理結果進行記錄。2.0.16風險監(jiān)控Riskmonitoring風險管理過程中，對風險進行的全程動態(tài)監(jiān)控。2.0.17初始風險Initialrisk工程建設各階段未采取風險控制措施前就已存在的風險。2.0.18殘留風險Residualrisk對

8、初始風險采取處理措施后自留或轉移到下一階段的風險3安全風險等級確定公路橋梁和隧道工程設計安全風險等級，應結合風險發(fā)生概率等級和風險損失等級確定。3.1 風險發(fā)生概率等級與判斷標準工程安全風險發(fā)生概率等級分為1、2、3、4、5級。各等級判斷標準見表3-1表3-1風險發(fā)生概率等級判斷標準等級定量判斷標準（概率區(qū)間）定性判斷標準1Pf<0.0003幾乎不可能發(fā)生20.0003<Pr<0.003很少發(fā)生30.003Wf<0.03偶然發(fā)生4P0.03W"0.3可能發(fā)生5Pf刃.3頻繁發(fā)生注1：Pf為概率值，當概率值難以取得時，可用年發(fā)生頻率代替。2:風險發(fā)生概率等級應優(yōu)

9、先采用定量判斷標準確定。當無法進行定量計算時，可采用定性判斷標準確定。3.2 風險損失等級與判斷標準3.2.1 風險損失等級分為1、2、3、4、5級。應按人員傷亡等級、經濟損失等級及環(huán)境影響等級等因素確定。當多種損失同時產生時，應采用就高原則確定風險損失等級。3.2.2 人員傷亡等級的判斷標準見表3-2。表3-2人員傷亡等級判斷標準等級判斷標準1重傷人數(shù)5人以下23人以卜死亡（含失蹤）或5人以上10人以卜重傷33人以上10人以下人員死亡（含失蹤）或10人以上50人以下重傷410人以上30人以上人員死亡（含失蹤）或50人以上100人以下重傷530人以上人員死亡（含失蹤）或100人以上重傷注1:參

10、考國務院生產安全事故報告和調查處理條例和企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB6441-86）。2:“以上”包含本數(shù)，“以下”不包含本數(shù)，下同。3.2.3 經濟損失等級的判斷標準見表3-3表3-3經濟損失等級判斷標準等級判斷標準1經濟損失500萬兀以卜2經濟損失500萬以上1000萬元以下3經濟損失1000萬以上5000力兀以下4:經濟損失5000萬以上10000萬元以下5經濟損失10000萬以上注1:參考國務院生產安全事故報告和調查處理條例。2:對總造價較低的工程，如石拱橋等，可采用相對經濟損失進行判定。3.2.4 環(huán)境影響等級的判斷標準見表3-4。表3-4環(huán)境影響等級判斷標準等級判斷標準1涉及范圍

11、很小，無群體性影響，需緊急轉移安置人數(shù)50人以下2涉及范圍較小，一般群體性影響，需緊急轉移安置人數(shù)50人以上100人以下3涉及范圍大，區(qū)域正常經濟、社會活動受影響，需緊急轉移安置人數(shù)100人以上500人以下4涉及范圍很大，區(qū)域生態(tài)功能部分喪失，需緊急轉移安置人數(shù)500人以上1000人以下5涉及范圍非常大，區(qū)域內周邊生態(tài)功能嚴重喪失，需緊急轉移安置人數(shù)1000人以上，正常的經濟、社會活動受到嚴重影響注：參考建設項目環(huán)境保護管理條例和中華人民共和國環(huán)境影響評價法。3.3風險等級的確定根據(jù)安全風險發(fā)生概率等級和損失等級，按表3-5,確定風險等級。表3-5風險等級表風險發(fā)生概率風險損失123451II

12、IIIIIII2IIIIIIIIIII3IIIIIIIIIIIV4IIIIIIIIIVIV5IIIIIIIVIVIV注：參考國際隧道協(xié)會GuidelinesforTunnellingRiskManagement。4評估方法公路橋梁和隧道工程設計安全風險評估，首先是通過對類似結構工程的安全風險發(fā)生情況的調查，以及專家的現(xiàn)場或書面調查，在研究分析設計、施工、運營階段可能發(fā)生安全風險誘因的基礎上，確定關鍵風險源及將要風險源，并分類完成安全風險列表(見附錄A);二是采用定性與定量相結合的方法，對風險源的風險發(fā)生概率及損失進行分析和評估，確定其發(fā)生的可能性及嚴重程度(見附錄R附錄C);三是根據(jù)已確定的風

13、險發(fā)生概率等級和風險損失等級，按照風險等級確定的相關要求，確定安全風險等級；四是針對不同的安全風險等級，研究提出相應的應對措施。4.1 風險源的評估方法4.1.1 評估小組首先進行風險源辨識工作。步驟是先進行現(xiàn)場查看，收集工程基礎資料。所收集的資料應包括：(1)類似工程事故資料。(2)擬建橋梁和隧道設計文件。(3)工程區(qū)域內水文、地質、自然環(huán)境等資料。(4)工程規(guī)劃、可行性研究和工程地質勘察報告等資料。(5)工程區(qū)域內的建(構)筑物(含管線、民防設施、鐵路、公路等)資料(6)其他與評估對象相關的資料。4.1.2 評估小組對所收集的資料進行分析、歸納，按照附錄A表A-1的格式，填寫完成風險源普查

14、表。4.1.3 根據(jù)橋梁和隧道工程建設條件、設計方案、施工技術、運營管理劃分評估單元，并將風險源普查結果按照評估單元劃分歸類，分析當前橋梁和隧道工程中是否存在該風險源。當存在時，則給出依據(jù)，明確存在的方式及產生的影響，并按照附錄A表A-2的格式，填寫完成檢查表。4.1.4 檢查表完成后，通過相關人員咨詢、評估小組討論、專家咨詢的方式，判斷該風險源重要程度，并記錄判斷依據(jù)。按照附錄A表A-3的格式，填寫完成風險源列表。所咨詢的相關人員宜選擇：(1)建設單位、設計單位有關人員。(2)當?shù)鼐哂胸S富橋梁工程建設經驗的工程技術人員。(3)具有同類工程豐富建設經驗的國內外橋梁工程專家。所咨詢的專家宜選擇：

15、(1)直接參與工程的建設單位、設計單位專家。(2)了解該工程建設情況的國內外橋梁工程資深專家。(3)評估小組內的橋梁工程專家。4.1.5施工圖設計階段應在初步設計階段確定的風險源基礎上，根據(jù)工程實際情況增減有關風險源。4.2 風險源發(fā)生概率的評估方法4.2.1 風險源發(fā)生概率可采取專家調查法、概率分析法、層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價法等方法進行確定。根據(jù)工程不同階段的特點，可選擇1種方法或者多種方法相結合確定風險源發(fā)生概率。4.2.2 初步設計階段安全風險評估，風險源發(fā)生概率一般采用專家調查法確定。專家調查法具體內容見附錄Bo4.2.3 施工圖設計階段安全風險評估，風險源發(fā)生概率一般采用

16、概率分析法、專家調查法等方法確定。各方法具體內容見附錄Co4.3 風險損失的評估方法4.3.1 初步設計階段和施工圖設計階段安全風險評估，風險損失一般采用專家調查法確定，也可采用層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價法等方法確定。各方法具體內容見附錄B、附錄Co4.4 風險等級的評估方法根據(jù)風險發(fā)生概率和風險損失的估測值，按照風險評價矩陣方法，查表確定風險等級。具體確定方法是：(1)風險值=風險發(fā)生概率x風險損失?！皒”表示風險發(fā)生概率和風險損失的級別的組合。(2)由風險發(fā)生概率和風險損失的級別，查表3-5確定風險等級，并參照表1,得到風險水平及與其相對應的要求。5安全風險評估程序與要求5.1 評

17、估程序5.1.1 承擔安全風險評估工作的單位組建評估小組。5.1.2 評估小組根據(jù)工程所處階段及特點，開展風險評估。評估過程中，評估小組應與設計人員進行有關安全風險評估情況的溝通。對III級（高度）和IV級（極高）風險，應報告項目法人（業(yè)主）。項目法人（業(yè)主）應及時組織對III級（高度）和IV級（極高）風險進行審查。5.1.3 根據(jù)項目規(guī)模及復雜程度，評估小組應在12個月內提交安全風險評估報告。5.1.4 項目法人（業(yè)主）應對安全風險評估報告進行評審。設計單位應根據(jù)評審結果和評估報告提出的風險應對措施，修改完善設計方案。5.1.5 安全風險評估報告同設計文件一并報送行政主管部門審批。5.2 評

18、估小組及評估人員要求5.2.1 安全風險評估工作由承擔設計任務的設計單位負責。設計單位應組織專門的人員建立評估小組，承擔安全風險評估工作。5.2.2 風險評估小組應由經驗豐富的橋梁、隧道、地質、評估等專業(yè)人員組成，一般57人為宜。5.2.3 評估小組負責人，應當具有20年以上設計（施工）經驗，并在類似工程項目中擔任過設計（施工）負責人，教授級高級工程師技術職稱。5.2.4 評估小組成員應具有7年以上設計（施工）經驗，工程師以上技術職稱。5.3 評估報告內容及格式5.3.1 評估報告包含如下內容：(1)編制依據(jù)。(2)工程概況。(3)安全風險評估流程與評估方法。(4)安全風險評估內容。(5)安全

19、風險評估結論。5.3.2 編制依據(jù)應包含如下內容：(1)相應的國家和行業(yè)標準、規(guī)范及規(guī)定。(2)工程基礎性資料。(3)上階段的審查意見與評估結果(如有)。5.3.3 安全風險評估內容應包括如下內容：(1)風險源的確定。(2)風險源發(fā)生概率和風險損失的確定。(3)風險等級的確定。(4)控制措施的確定。5.3.4 安全風險評估結論。評估報告最后為安全風險評估結論，包括如下內容：(1)各風險源發(fā)生概率和風險損失的匯總。(2)項目中III級和IV級風險存在的部位、方式等情況。(3)分析評估結果的科學性、可行性、合理性及存在問題。5.3.5 評估報告格式見附錄Do6安全風險應對與管理6.1 一般規(guī)定6.

20、1.1 根據(jù)安全風險評估報告結論，應制定具有針對性的應對措施，以預防、降低或消除安全隱患。6.1.2 安全風險管理應在保障安全、保護環(huán)境和控制成本的前提下，采取合理的控制對策把安全風險控制在可接受的水平。6.2 安全風險應對6.2.1 應根據(jù)評估的風險等級，提出風險應對策略，制定風險對策表，風險對策表應包括設計、施工、殘留風險等內容。對III級風險，應由設計單位制定應急預案。6.2.2 本階段無法判斷的風險，需在評估報告中明確，并提出下階段工作的建議和措施。6.3 風險管理6.3.1 風險評估小組應根據(jù)工程環(huán)境的變化及工程進展情況，定期反饋評估結果，并與相關單位及時溝通。6.3.2 評估小組應

21、根據(jù)評估目標，全面考察與評價各階段風險控制對策執(zhí)行的效果，跟蹤記錄各階段風險在采取應對措施后的變化情況。6.3.3 評估小組應建立風險登記檔案，跟蹤風險的變化，并根據(jù)風險控制措施的落實情況進行動態(tài)評估。6.3.4 對于需要進行監(jiān)控的風險源，設計單位應制定詳細的監(jiān)控計劃、監(jiān)控技術標準和風險預警方案6.3.5 項目管理人員和有關人員應進行安全風險培訓7橋梁工程初步設計階段安全風險評估7.1 一般規(guī)定7.1.1 公路橋梁初步設計階段安全風險評估，應對設計文件中同深度比選的多個設計方案同時進行安全風險評估。根據(jù)評估結果，視風險等級對初步設計方案進行修改完善。若風險等級極高時，應對初步設計方案重新論證。

22、7.1.2 安全風險評估應結合初步設計階段工程特點，針對工程的建設條件、結構方案、施工技術以及運營等方面的風險，開展相應的安全風險評估工作。7.1.3 對新技術、新材料、新設備的應用風險，應綜合考慮創(chuàng)新與風險可承受能力之間的平衡。7.1.4 依據(jù)安全風險評估結果，按照技術可行性及經濟合理性的原則，提出相應的風險控制措施。7.1.5 設計單位應根據(jù)安全風險評估提出的風險控制措施，及時對設計文件進行修改完善。7.1.6 初步設計階段安全風險評估報告，應作為下一階段安全風險評估的重要依據(jù)和基礎。7.2 評估流程7.2.1 初步設計階段安全風險評估流程見圖7-1。，估報齊圖7-1初步設計階段安全風險評

23、估流程圖-C-家調fifl或H它方il7.3 風險源7.3.1 初步設計階段安全風險評估應充分了解可行性研究階段成果，結合本階段的勘察和設計資料，從建設條件、結構方案、施工技術、運營管理四個方面進行評估。在選定初步設計階段風險源時，需確認推測的風險源是否存在不確定性，并推測該不確定性帶來的各種可能的事故。初步設計階段風險源見表7-1。表7-1初步設計階段風險源表序號風險源1建設條件地質2水文3氣象4運輸通行5周邊環(huán)境67結構方案設計理論8設計方家9新技術、新材料101112施工技術施工方案新技術、新材料、新設備的應用1314運營管理水文15氣象16車船撞擊17實際車輛荷載與設計差異187.3.

24、2 橋梁建設條件風險是指由于地形地貌、地質、水文、氣象、運輸通行、周邊環(huán)境等因素（風險源）所導致的風險。7.3.3 橋梁結構方案風險是指由于結構設計理論、設計方案以及采用新技術、新材料等因素（風險源）所導致的風險。7.3.4 施工技術風險是指由于施工方案的選擇、施工工藝的安全性以及采用新材料、新技術、新設備等因素（風險源）所導致的風險。7.3.5 運營管理風險是指由于水文、氣象、車船撞、車輛實際荷載與設計差異程度等因素所導致的風險。7.4 風險事件與風險源辨識7.4.1 初步設計階段，風險源與施工期間安全風險事件檢查表見表7-2（根據(jù)具體工程可作適當增減）。表7-2橋梁工程施工期間風險事件與風

25、險源檢查表一_風險事件風險位基礎沉降支架倒塌構件損傷結構倒塌建設條件地質巖性及風化程度構造帶地下水高邊坡巖溶骨流液化土煤層及礦藏采空區(qū)凍土軟土膨脹土鹽漬土水文冰凌風暴潮洪水氣象風r雷電凍網運輸通行船撞p車撞周邊環(huán)境管線、民防設施，鐵路、公路等線位交叉結構方案:設計理論設計方家新技術、新材料施工技術施工方法施工設備r新工幺注：失”表示該風險源對風險事件有影響，以下表同7.4.2 初步設計階段，風險源與運營期間安全風險事件檢查表見表7-3（根據(jù)具體工程可作適當增減）。表7-3橋梁工程運營期間風險事件與風險源檢查表風險事件風險源基礎沉降抖振、顫振、渦振行車安全構件損傷結構倒塌運營管理運營條件巖性質風

26、化程度構造帶地下水高邊坡巖溶液化土泥石流煤層及礦藏米空區(qū)凍土軟土膨脹土鹽漬土水文河槽擺動冰凌風暴潮洪水氣象風雷電凍網運輸通行船撞車撞運營管理實際車輛柿載與設計差異交通量7.5 風險控制初步設計階段應考慮各種風險控制措施的成本和效益，選擇合適的風險控制措施，提出風險控制的具體實施方案。應對措施建議應具體詳實，具有可操作性。按照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為應采納和宜采納兩種類型。7.5.1 建設條件風險控制(1)地形地貌、地質、水文、氣象、運輸通行應對專題研究報告進行評估，必要時，可要求建設管理單位補充相關專題研究。(2)周邊環(huán)境初步設計階段應根據(jù)工程所處地理環(huán)境編制相應的施工方案。初步

27、設計階段應充分考慮周邊環(huán)境對施工的影響，并將影響結果進行優(yōu)化處理。7.5.2 結構方案風險控制應對設計理論、設計方案、新技術、新材料等相關材料進行評估，并應對設計方案的技術難度進行評價。必要時，可要求建設管理單位補充相關研究內容。7.5.3 初步設計階段可能引起的施工技術風險的控制(1)施工方案應對不同橋型的不同施工工法進行適應性評價，選擇風險最小的施工工法。制定應對突發(fā)事件的應急預案。(2)新技術、新材料、新設備的應用項目建設單位應組織開展必要的專題研究。7.5.4 初步設計階段可能引起的運營風險的控制對實際車輛荷載與設計差異所造成的風險，應要求設計單位深化設計方案，提高結構抵抗實際車輛荷載

28、與設計差異影響的能力。對車輛、船舶撞擊橋梁并可能造成破壞的內容，應按要求開展研究并給出合理的設計和管理措施。地質、水文、氣象、運輸通行方面所引起的運營風險，其風險控制措施可參照7.5.5 。8橋梁工程施工圖設計階段安全風險評估8.1 一般規(guī)定8.1.1 公路橋梁施工圖設計階段安全風險評估，應結合初步設計審查意見對初步設計階段的安全風險評估進行細化，重點是對上一階段的殘留風險，以及對施工方案、施工工法、結構方案可能存在的安全風險進行有效評估，并提出相應的安全應對措施。當風險產生的后果可能為突發(fā)性事件（傾覆、壓潰、倒塌等）時，施工圖設計階段應明確施工方案、施工工藝、注意事項、監(jiān)控要求等，并進行有效

29、的風險管理。8.1.2 當初步設計階段風險評估為III級（高度）風險或者設計方案變更時，應重點進行評估，給出降低風險的應對措施和相應的風險監(jiān)控方案。8.1.3 施工圖設計階段，依據(jù)風險評估結果，評估小組應按照技術可行性及經濟合理性的原則，提出降低風險的應對措施。8.1.4 設計單位應根據(jù)安全評估提出的風險控制措施，及時對設計文件進行修改完善。8.1.5 施工圖設計階段安全風險評估報告，應作為施工階段評估的重要依據(jù)和基礎。8.2 評估流程施工圖設計階段安全風險評估流程見圖8-1制*設il推薦方裒位石現(xiàn)場收務1科工M俯祥1；1集鳳限渭進行風險分類也。風附源皆杏表I)鳳花源由3it立JQ險小刊檢包用

30、(附錄A表A表篩選出x趾q口源及次要風降源師用大加風階滿列表附加l*tT)風險僻設之工購是否靛y、埠1-蟀浦冊他由ZY告求第保外d仃的安全風陵控制措腦選擇透當?shù)陌踩?14險掙制措槍4杏更換方案或放充一用報行圖8-1施工圖設計階段安全風險評估流程圖工MMI3L8.3 風險評估8.3.1 施工圖設計階段，評估方法以定量方法為主，可綜合采用概率分析、專家調查等方法。8.3.2 施工圖設計階段，橋梁方案進行重大修改或者風險水平較高時，應進行重點評估。8.3.3 對III級（高度）風險，設計單位應重點關注，制定應急預案，并在施工階段加強風險監(jiān)控。8.3.4 對IV級（極高）殘留風險，應向項目法人（業(yè)主）

31、報告。8.3.5 評估報告應分別給出不同典型安全事件的概率等級、損失等級和風險等級評估結果；并對風險事件和風險源按重要性進行排序，確定風險措施實施的重點，優(yōu)化成本。8.3.6 施工圖設計階段的安全風險控制措施主要包括構造設計的合理性、建設條件、施工方案以及結構風險等方面的重要風險控制預案。8.3.7 施工圖設計階段安全風險評估內容和成果應滿足施工圖設計階段安全風險控制的基本要求。9隧道工程初步設計階段安全風險評估9.1 一般規(guī)定9.1.1 公路隧道初步設計階段安全風險評估，應對設計文件中同深度比選的多個設計方案同時進行安全風險評估。根據(jù)評估結果，視風險等級對初步設計方案進行修改完善。若風險等級

32、極高時，應對初步設計方案重新論證。9.1.2 工程安全風險評估應結合初步設計階段的特點，針對隧道工程的建設條件、結構方案、施工技術以及運營等方面的風險，開展相應的安全風險評估工作。9.1.3 新技術、新材料、新設備的應用風險，應綜合考慮創(chuàng)新與風險可承受能力之間的平衡。9.1.4 根據(jù)安全風險評估結果，按照技術可行性及經濟合理性的原則，提出相應的風險控制措施。9.1.5 設計單位應根據(jù)安全評估提出的風險控制措施，及時對設計文件進行修改完善。9.1.6 初步設計階段安全風險評估報告，應作為下一階段評估的重要依據(jù)和基礎。9.2 評估流程9.2.1 初步設計階段隧道安全風險評估分為單一風險事件的分段評

33、估、單一風險事件的整體評估和隧道總體風險評估。(1)單一風險事件的分段評估，是指評估某一風險事件(如塌方、大變形等)在隧道沿線某一區(qū)段的風險等級，給出不同區(qū)段的風險等級。(2)單一風險事件的整體評估，是指根據(jù)單一風險事件的分段評估結果，評估隧道某一風險事件的風險等級。(3)隧道總體風險評估，是指根據(jù)隧道單一風險事件的評估結果，評估隧道多個風險事件情況下的綜合風險等級。9.2.2風險評估的流程見圖9-1圖9-1隧道工程初步設計階段安全風險評估流程圖9.2.3多個設計方案的安全評估按照9.2.2的風險評估流程進行多次評估即可，比較方案的再評估根據(jù)實際需要進行。9.3 風險源9.3.1 風險源分為四

34、個大類，包括隧道建設條件、結構方案、施工技術以及運營管理，見表9-1表9-1初步設計階段風險源表亞類建設條件地形地貌地質（工程地質、水文地質）不良地質、特殊巖土周邊環(huán)境結構方案設計方家設計理論新技術、新材料施工技術施工方案新技術、新材料、新工乙運營管理線形、通風、防災、救援逃生、照明9.3.2 隧道建設條件風險是指由于地形地貌、工程地質、水文地質、不良地質、特殊巖土、地震烈度等因素（風險源）所導致的風險。9.3.3 結構方案風險是指由于設計方法、計算參數(shù)或者設計方案以及采用新材料、新技術等因素（風險源）所導致的風險。9.3.4施工技術風險是指由于施工方案、等因素（風險源）所導致的風險。施工工藝

35、以及采用新材料、新技術、新工藝9.3.5 運營管理風險是指由于初步設計階段隧道線形（平面線形、縱坡、橫斷面）通風方案、救援能力、監(jiān)控方案等因素（風險源）所導致的風險。9.4 風險事件與風險源辨識9.4.1 初步設計階段，鉆爆法隧道安全風險事件及風險源，見表9-2（根據(jù)具體工程可作適當增減）。表9-2鉆爆法隧道安全風險事件與風險源檢查表_風險事件風險源一一洞口失穩(wěn)塌方瓦斯突泥（水、石）大變形巖爆結構風險交通事故火災建設條件地形地貌地表植被、水系偏壓地質巖性及風化程度構造（單斜、向斜、背斜、斷層）地下水不良地質滑坡巖堆順層巖溶煤層及礦藏采空區(qū)擠壓性地層特殊巖土凍土軟土膨脹巖（土）黃土周邊環(huán)境道路、

36、村莊、河流（湖泊）結構方案設計方案設計情況常規(guī)設計特殊設計監(jiān)控量測設計隧道斷面人小特征埋深長度輔助坑道斷面大小埋深位置設計理論設計方法一計算參數(shù)新技術、新材料施工技術施工方案施工工法施工工藝施工參數(shù)施工輔助措施:新上2運營管理線形平面線形縱坡通風力家防災救援方案監(jiān)控方案照明方案交通量注：失”表示該風險源對風險事件有影響，以下表同9.4.2 初步設計階段掘進機法和盾構法隧道安全風險事件及風險源參見表9-3（根據(jù)具體工程可作適當增減）表9-3掘進機法和盾構法隧道安全風險事件與風險源檢查表風險事件風險源-設備風險進出洞風險掘進風險結構風險交通事故火災建設條件地形地貌地表植被、水系洞口地形地質巖性及風

37、化程度構造（單斜、向斜、背斜、斷層）地下水1不良地質順層巖溶r煤層及礦藏采空區(qū)擠壓性地層特殊巖土膨脹巖（土）凍土軟土黃土周邊環(huán)境建（構）筑物F穿江、河結構方案設計方案設計情況常規(guī)設計特殊設計監(jiān)控量測設計設備選型隧道特征斷面人小長度埋深輔助坑道設計理論設計方法計算參數(shù)新技m、新材料施工技術施工工法施工工藝施工參數(shù)輔助施工措施新上2運營管理線形平面線形縱坡通風力家防災救援監(jiān)控方案照明方案交通量注：進出洞風險為盾構法風險9.4.3 初步設計階段沉管法隧道安全風險事件及風險源參見表9-4（根據(jù)具體工程可作適當增減）表9-4沉管法隧道安全風險事件與風險源檢查表一J一風險事件風險源一管段沉降管段滲漏水結構

38、交通事故火災建設條件地質地質條件河海床變遷周邊環(huán)境周邊水系、環(huán)保要求結構方案沉降控制監(jiān)測和信息反饋設計減小對原狀地基土體的擾動混凝土管段的預制管段防水管段運輸與就位起浮和抗浮問題管段沉放設計管段自防水施工縫防水管段接頭防水監(jiān)測和信息反饋設計設計理論設計方法計算參數(shù)新技術、新材料施工技術施工工藝-施工參數(shù)輔助施工措施新上2運營管理縱坡通風b菜防災救榜方案土*監(jiān)拴方案*照明方布通量9.5 評估方法9.5.1 單一風險事件的區(qū)段評估方法有層次分析法、事故樹法、模糊綜合評價法、概率分析法，參見附錄Co(1)檢查表法可用于風險事件風險源辨識。(2)層次分析法可用于風險源重要性排序，不能進行風險源辨識。(

39、3)事故樹法可用于風險源辨識，并確定風險事件發(fā)生的概率。(4)模糊綜合評價法可進行風險源辨識，確定風險事件的風險等級。(5)概率分析法可確定事件發(fā)生的概率。9.5.2 單一風險事件的整體評估方法有專家調查法、層次分析法、模糊綜合評價法，參見附錄B、附錄Co依據(jù)單一風險事件的區(qū)段評估結果，采用層次分析法或者專家調查法確定每一區(qū)段的風險事件的權重，然后確定風險事件的概率等級和損失等級，采用風險矩陣確定風險等級，宜結合專家調查法或者模糊綜合評價法的結果，綜合分析確定風險事件的風險等級。也可以把區(qū)段風險等級的最高等級作為單一風險事件的風險等級。專家調查法、模糊綜合評價法也可以直接評估得到單一風險事件的

40、風險等級。9.5.3 隧道總體風險評估方法有專家調查法、層次分析法，參見附錄B、附錄C，依據(jù)單一風險事件的風險等級，采用層次分析法或者專家調查法確定每一個風險事件的權重，確定隧道方案的概率等級和損失等級，采用風險矩陣確定風險等級，宜結合專家調查法或者模糊綜合評價法的結果，綜合分析確定隧道方案的風險等級。專家調查法、模糊綜合評價法也可以直接評估得到隧道方案的風險等級。9.6 風險評估初步設計階段應結合初步設計原則，綜合考慮建設條件和設計方案確定安全風險(典型風險事件)等級，給出相應的風險控制或風險監(jiān)控方案，主要工作包括：(1)根據(jù)建設條件和初步設計方案，分段評估不同典型風險事件的初始風險，形成不

41、同典型風險事件隧道縱向風險等級分布圖。(2)根據(jù)不同典型風險事件分段評估結果，確定單一風險事件的風險等級和隧道總體風險等級。(3)結合初步設計階段設計原則和不同典型風險事件的初始風險，制定風險控制措施。(4)對III級(高度)、IV級(極高)安全風險進行再評估，并確定殘留風險。(5)對IV級(極高)殘留風險，必須采取風險控制措施降低風險或對方案重新論證。(6)對III級(高度)殘留風險，設計單位應制定風險監(jiān)控方案，加強監(jiān)控，并在施工圖階段跟蹤或者再評估。(7)對II級(中度)殘留風險，設計單位應跟蹤監(jiān)控風險。9.7 風險控制9.7.1 初步設計階段的安全風險控制措施主要包括設計方案的合理性、建

42、設條件、施工方案以及結構風險等方面的重要風險控制對策。9.7.2 風險控制對策、處置措施建議如下：(1)確定設計方案的安全審查內容和程序。(2)審核工程地質、水文地質勘察資料及周邊環(huán)境資料。(3)審核與隧道結構工程相關的設計。(4)審核相應的施工方案、輔助工法和特殊條款。(5)審核監(jiān)控系統(tǒng)的配置原則，建立并完善全線工程監(jiān)控網。(6)編寫相關表格，對可能存在的風險事件進行分析評價，提出應對措施，對殘余風險進行評價、控制，并進行有效跟蹤。9.7.3 針對鉆爆法隧道主要風險事件的風險對策建議如下：(1)應對國內外類似工程進行調研。(2)進行詳細地質勘察，對沿線區(qū)域地形、地貌、地質情況、不良地質、特殊巖土的分布情況進行深入調查與分析，提供翔實可靠的地質資料。9.7.4 針對掘進機法主要風險事件的風險對策可參考盾構法、礦山法或新奧法隧道的相關風險對策。9.7.5 針對盾構法隧道主要風險事件的風險對策建議如下：(1)進行詳細地質勘察，對沿線區(qū)域地形、地貌、地質情況，不良地質、特殊巖土的分布情況進行深入調查與分析，提供翔實可靠的地質資料。(2)基于地勘資料，開展方案適應性研究。9.7.6 針對沉管法隧道主要風險事件的風險對策建議如下：(1)進行詳細地質勘察，對沿線區(qū)域地形、地貌、地質情況，不良地質、特殊巖土的分布情況進行深入調查與分析，提供翔實可靠的地質資料。(2)基于地勘