1、本文由【中文word文檔庫】 搜集整理。中文word文檔庫免費(fèi)提供海量教學(xué)資料、行業(yè)資料、范文模板、應(yīng)用文書、考試學(xué)習(xí)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等word文檔下載科學(xué)理財(cái) 受益終身徐匯區(qū)第二屆學(xué)習(xí)節(jié)分會(huì)場(chǎng)活動(dòng)長(zhǎng)江證券長(zhǎng)信基金投資者教育系列活動(dòng) “社區(qū)學(xué)院杯”基金基礎(chǔ)知識(shí)競(jìng)賽2006年以來，隨著證券市場(chǎng)的逐步升溫，證券及基金投資者隊(duì)伍迅速擴(kuò)大。作為大眾理財(cái)工具，基金有其自身的特點(diǎn)，不同基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征也各不相同。為了切實(shí)做好投資者教育工作，幫助投資者了解基金、了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、了解基金公司及代銷機(jī)構(gòu)、了解相關(guān)法律法規(guī)及投資技巧，幫助投資者樹立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，由徐匯區(qū)社區(qū)學(xué)院聯(lián)合徐匯區(qū)區(qū)域內(nèi)各家

2、銀行網(wǎng)點(diǎn)，長(zhǎng)江證券，長(zhǎng)信基金管理公司，在徐匯區(qū)學(xué)習(xí)節(jié)期間舉辦本次基金基礎(chǔ)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)，歡迎廣大居民投資者積極參與！第一部分 競(jìng)賽規(guī)則 競(jìng)賽時(shí)間：2007年9月28日2007年10月15日（請(qǐng)務(wù)必在競(jìng)賽時(shí)間內(nèi)提交有效答卷）媒體支持：本活動(dòng)由上海證券報(bào)獨(dú)家媒體支持參賽方式：1、網(wǎng)站：登陸以下網(wǎng)站在線答題（在競(jìng)賽指定時(shí)間內(nèi)提交）：徐匯區(qū)社區(qū)教育網(wǎng)：長(zhǎng)江證券：長(zhǎng)信基金管理公司：2、填寫問卷：（1） 到居民投資者所屬相關(guān)街道社區(qū)學(xué)校領(lǐng)取問卷，填寫問卷。（2） 到徐匯區(qū)域內(nèi)部分指定的銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)領(lǐng)取問卷，填寫問卷。（3） 到徐匯區(qū)社區(qū)學(xué)院領(lǐng)取問卷，填寫問卷。地址：大木橋路434號(hào)1號(hào)315室（4） 到長(zhǎng)

3、江證券天鑰橋營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取問卷，填寫問卷。地址：天鑰橋路811號(hào)（5） 理財(cái)專家下社區(qū)活動(dòng)中現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取問卷，填寫問卷。3、問卷回收方式：（1）填好的問卷可交給相關(guān)街道社區(qū)學(xué)校和指定銀行網(wǎng)點(diǎn)，長(zhǎng)江證券將派專人收取。（2）直接交給長(zhǎng)江證券上海天鑰橋營(yíng)業(yè)部助理理財(cái)顧問 李偉（3）可直接交給理財(cái)專家下社區(qū)活動(dòng)的長(zhǎng)江證券理財(cái)專家（4）郵寄地址：上海天鑰橋路811號(hào)長(zhǎng)江證券上海天鑰橋路營(yíng)業(yè)部 渠道業(yè)務(wù)部 郵編：200030活動(dòng)咨詢電話：社區(qū)學(xué)院：02164035996 周老師長(zhǎng)江證券：02164389918 李先生有效答卷：填寫真實(shí)姓名、身份證號(hào)碼及聯(lián)系方式，并在競(jìng)賽指定時(shí)間內(nèi)提交全部題目答案的答卷方為有效答卷

4、；一個(gè)身份證號(hào)碼只能提交一份有效答卷。活動(dòng)規(guī)則：本次大賽以實(shí)際收到的有效答卷為基準(zhǔn)，在得分最高的有效答卷中邀請(qǐng)最優(yōu)秀的300名居民投資者參與徐匯區(qū)第二屆學(xué)習(xí)節(jié)“投資理財(cái)日”暨徐匯社區(qū)大講堂活動(dòng)，在活動(dòng)中將邀請(qǐng)與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓現(xiàn)場(chǎng)抽取獎(jiǎng)品，中獎(jiǎng)面寬，獎(jiǎng)品豐厚，受邀請(qǐng)參與現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)的居民投資者均有獎(jiǎng)品。獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置：特等獎(jiǎng)（ 1名 ）：精品數(shù)碼相機(jī)一部（總價(jià)值3000元左右） 一等獎(jiǎng)（ 8名 ）：時(shí)尚手機(jī)一部（價(jià)值2000元） 二等獎(jiǎng)（ 20名）：新一代移動(dòng)U盤（價(jià)值800元） 三等獎(jiǎng)（300名）：精美禮品一套（價(jià)值100元）參考內(nèi)容：中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2004年6月1日起施行）、證券投資基金

5、銷售管理辦法（2004年7月1日起施行）、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（2004年7月1日起施行）、基金投資者教育手冊(cè)（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2007年3月發(fā)布）、基金招募說明書、網(wǎng)上交易操作指南等與基金投資相關(guān)的知識(shí)。競(jìng)賽熱線：長(zhǎng)江證券上海天鑰橋路營(yíng)業(yè)部：02164389918 02164388218。特別說明：本次競(jìng)賽解釋權(quán)歸徐匯區(qū)社區(qū)學(xué)院和長(zhǎng)江證券上海天鑰橋路營(yíng)業(yè)部。第二部分 競(jìng)賽試題姓名：_ 身份證號(hào)碼：_ 聯(lián)系地址：_ 聯(lián)系電話：_ 郵編：_ E-MAIL：_注：1、為證明參賽者的唯一性，必須填寫身份證號(hào)碼。 2、為能及時(shí)通知入圍參賽者參與10月23日的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)，必須填寫聯(lián)系地址、聯(lián)系電話或E

6、-MAIL。 3、邀請(qǐng)將通過信件、電話、E-MAIL等方式通知。（本次競(jìng)賽試題總共35題，其中判斷題20題、單項(xiàng)選擇題10題、多項(xiàng)選擇題5題；參賽者須提交所有問題的答案。） 一、判斷題（1-10每題2分，11-15每題4分，請(qǐng)?jiān)诳崭裉帢?biāo)注“”或“×”，共40分）（ ）1.封閉式基金在證券交易所二級(jí)市場(chǎng)上掛牌買賣，其交易價(jià)格隨行就市，直接受到基金供求關(guān)系、其他基金價(jià)格、以及股市、債市行情等的共同影響。（ ）2.封閉式基金需要每個(gè)交易日都公布資產(chǎn)凈值。（ ）3.未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，但基金管理人授權(quán)委托的機(jī)構(gòu)，同樣可以代為辦理基金的銷售。（ ）4. 基金代銷機(jī)構(gòu)可以自行印制基金宣傳材料

7、，不須經(jīng)過基金管理人審查。（ ）5.基金投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、轉(zhuǎn)換或贖回申請(qǐng)的，其價(jià)格為下次辦理基金相關(guān)交易業(yè)務(wù)所在開放日的價(jià)格。（ ）6. 認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)只能在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，不能在贖回時(shí)收取。（ ）7.如果在基金分紅權(quán)益登記日之前贖回，也能享受當(dāng)次基金分紅。（ ）8. 2006年股票型基金平均凈值增長(zhǎng)率達(dá)120%強(qiáng)，由此推斷，07、08年一定會(huì)取得更好的收益。（ ）9. 基金投資是越便宜越好，新基金比老基金更好。（ ）10.與股票投資相比，基金具有集合理財(cái)、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)。（ ）11. 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司 由長(zhǎng)江證券有限責(zé)

8、任公司、上海海欣（集團(tuán)）股份有限公司、武漢鋼鐵股份有限公司共同發(fā)起設(shè)立。（ ）12. 2004年12月，長(zhǎng)江證券公司率先成為首批8家創(chuàng)新試點(diǎn)券商之一。（ ）13.長(zhǎng)江證券公司成立于1991年，總部位于武漢，是國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)資格最齊備服務(wù)平臺(tái)最完善的證券公司之一。（ ）14. 2007年，在21世紀(jì)中國(guó)券商創(chuàng)新高峰論壇暨“中國(guó)券商獎(jiǎng)”評(píng)選中，長(zhǎng)江證券公司榮獲“2006年最具發(fā)展力券商獎(jiǎng)” 。（ ）15.長(zhǎng)江證券公司的客戶服務(wù)熱線是400-8888-999；網(wǎng)站是。二、單項(xiàng)選擇題（每題4分，每題只有一個(gè)正確答案，共40分）1、按照投資對(duì)象的不同，基金可以分為 ( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基

9、金和不上市基金 C.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金 D.契約型基金和公司型基金 2、封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上按照（ ）進(jìn)行交易。A.基金份額凈值    B.基金份額累計(jì)凈值 C.供求關(guān)系決定的交易價(jià)格     D.最高報(bào)價(jià)3、一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)格是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。 A.基金份額凈值                 B.基金份額累計(jì)凈值C.

10、供求關(guān)系決定的交易價(jià)格     D.基金資產(chǎn)凈值4、證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的( )。 A.發(fā)起人、管理人和基金份額持有人     B.管理人、托管人和基金份額持有人 C.托管人、發(fā)起人和基金份額持有人     D.受益人、管理人和基金份額持有人5、對(duì)于一般投資類產(chǎn)品，下列風(fēng)險(xiǎn)收益特征相對(duì)應(yīng)的是：（ ）。A.高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)高收益 B.高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)低收益C.低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)高收益 D.無風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)高收益6、如果你是一個(gè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)極度厭惡的保守型投資者，應(yīng)該選擇購買（ ）。A.成

11、長(zhǎng)型股票基金        B.平衡型混合基金C.配置型股票基金        D.貨幣市場(chǎng)基金7、以下證券投資基金的類別中，（ ）風(fēng)險(xiǎn)最低。 A.股票基金          B.債券基金 C.混合基金             D

12、.貨幣市場(chǎng)基金 8、目前，我國(guó)開放式基金募集期內(nèi)，凈銷售額超過( )的，基金方可成立。 A. 1億元人民幣             B. 2億元人民幣 C. 5億元人民幣             D. 10億元人民幣9、目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按( )計(jì)提。 A.日     B.周   

13、;  C.月     D.年10、巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過前一日基金總份額的（ ）。 A.20%     B.15%     C.10%     D.5% 三、多項(xiàng)選擇題（每題4分，每題至少有兩個(gè)正確答案，少選、錯(cuò)選均不得分，共20分）1.目前市場(chǎng)上老百姓可以投資的不僅有開放式基金，也有封閉式基金。相對(duì)于封閉式基金而言，開放式基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)有（     ）。 A.基金規(guī)模不固定

14、         B.不可上市交易 C.申購贖回價(jià)格由基金份額凈值決定 D.沒有固定的存續(xù)期間2.依據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可分為（     ）。 A.封閉式基金     B.開放式基金     C.主動(dòng)型基金     D.被動(dòng)（指數(shù)）型基金混合基金3.投資者可以通過（     ）渠道購買基金份額。 A.直接由基金管理人銷售             B.傳銷 C.由基金管理人指定的具有基金代銷資格的代銷機(jī)構(gòu)銷售 D.投資顧問銷售4.目前市場(chǎng)上開放式基金