1、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案表基本情況公司全稱公司簡(jiǎn)稱組織形式企業(yè)性質(zhì)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照法定代表人姓名法定代表人證件類型法定代表人證件號(hào)碼企業(yè)人數(shù)（人）注冊(cè)資本（萬(wàn)元）實(shí)繳資本（萬(wàn)元）注冊(cè)地址辦公地址成立日期官網(wǎng)網(wǎng)址經(jīng)營(yíng)范圍業(yè)務(wù)覆蓋范圍資產(chǎn)及負(fù)債情況最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（）年（）年（）年總資產(chǎn)（萬(wàn)元）總負(fù)債（萬(wàn)元）凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)收入情況營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）其中，證券行業(yè)營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）其中，基金行業(yè)營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）外資持股情況是否外資控股上市公司情況是否上市公司上市地股票代碼加入?yún)f(xié)會(huì)情況是否為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員是否為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員是否為期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員控股公司控股公司全稱統(tǒng)一社會(huì)信用 代

2、碼持股比例（%）是否從事信息 技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介資質(zhì)信息資質(zhì)證書(shū)名稱資質(zhì)證書(shū)級(jí)別資質(zhì)證書(shū)有效日期發(fā)證機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)部門名稱部門職責(zé)商業(yè)計(jì)劃書(shū)主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)的情況介紹所處行業(yè)的基本情況在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位技術(shù)及研發(fā)情況未來(lái)發(fā)展與規(guī)劃注：1.組織形式：（1）股份有限公司（2）有限責(zé)任公司（3）合伙企業(yè)（4）其 他。企業(yè)性質(zhì)：（1）內(nèi)資企業(yè)（2）中外合資企業(yè)（3）中外合作企業(yè)（4）外 商獨(dú)資企業(yè)（5）其他。營(yíng)業(yè)執(zhí)照：上傳電子文件，建議圖片文件格式為jpg、JPEG、PNG，文件 大小為200K到1M之間。證件類型：（1）中國(guó)居民身份證（2）護(hù)照（3）臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證 （4）港澳

3、地區(qū)居民往來(lái)內(nèi)地通行證（5）其他。企業(yè)人數(shù)：指公司（含分支機(jī)構(gòu)）的在職人員總數(shù)，不包括外包人員，其 中分支機(jī)構(gòu)包括辦事處和分公司。注冊(cè)地址：填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的住所。辦公地址：填寫(xiě)在中國(guó)境內(nèi)的公司總部或主要辦公經(jīng)營(yíng)地址。經(jīng)營(yíng)范圍：填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營(yíng)范圍。業(yè)務(wù)覆蓋范圍：（1）全球（2）中國(guó)境內(nèi)（3）中國(guó)境內(nèi)及港、澳、臺(tái)地區(qū) （4）其他。成立滿3年需填寫(xiě)近3年財(cái)務(wù)狀況，成立不滿3年需填寫(xiě)成立年度起的 財(cái)務(wù)狀況。上市地：指?jìng)浒钢黧w上市的證券交易所名稱，如（1）上海證券交易所（2） 深圳證券交易所（3）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（4）香港證券交易所（5）紐 約證券交易所（6）納斯達(dá)克市場(chǎng)（7）其他?？毓晒?/p>

4、司是指?jìng)浒钢黧w控股的公司中在中國(guó)境內(nèi)（不含港澳臺(tái)）從事信 息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。如果備案主體沒(méi)有控股公司，則不用填寫(xiě)此表。14 .公司主營(yíng)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介：介紹公司主營(yíng)業(yè)務(wù)方向、主要產(chǎn)品或服務(wù)等內(nèi)容， 500字以內(nèi)。本表填寫(xiě)備案主體在信息技術(shù)領(lǐng)域的資質(zhì)，包括但不限于軟件研發(fā)、信 息安全、質(zhì)量管理體系等方面的資質(zhì)情況。資質(zhì)證書(shū)名稱：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書(shū)、ISO9001、ISO20000、ISO27001、 CMM/CMMI、信息安全服務(wù)資質(zhì)-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息安全服務(wù)資質(zhì)-安全集成、信 息安全服務(wù)資質(zhì)-應(yīng)急處理、信息安全服務(wù)資質(zhì)-災(zāi)難備份與恢復(fù)、信息安全服務(wù) 資質(zhì)-軟件安全開(kāi)發(fā)、信息安全服務(wù)資質(zhì)-安

5、全運(yùn)維、其他。資質(zhì)證書(shū)級(jí)別：一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)、五級(jí)、無(wú)級(jí)別。資質(zhì)證書(shū)有效日期：XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。部門職責(zé)：500字以內(nèi)。商業(yè)計(jì)劃書(shū)：指?jìng)浒钢黧w在中國(guó)境內(nèi)（不含港澳臺(tái)）證券和基金行業(yè)的 商業(yè)計(jì)劃書(shū)。主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)的情況介紹：說(shuō)明主營(yíng)業(yè)務(wù)情況、主要產(chǎn)品 或服務(wù)情況，主要業(yè)務(wù)模式情況（分別說(shuō)明采購(gòu)模式、研發(fā)模式、銷售模式的情 況）及公司設(shè)立以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品/服務(wù)、主要經(jīng)營(yíng)模式的演變情況等內(nèi) 容。所處行業(yè)的基本情況：說(shuō)明備案主體所處行業(yè)，涉及的行業(yè)管理法規(guī)政 策，規(guī)模和特點(diǎn)等基本情況。技術(shù)及研發(fā)情況：說(shuō)明公司的核心技術(shù)以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制等內(nèi)容。未來(lái)發(fā)展

6、與規(guī)劃：說(shuō)明公司總體發(fā)展目標(biāo)，當(dāng)年及未來(lái)三年的發(fā)展目標(biāo)， 實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的各項(xiàng)舉措，實(shí)施發(fā)展計(jì)劃的主要困難等內(nèi)容。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)控股股東和實(shí)際控制人信息表控股股東名稱控股股東類別持股比例（%）控股股東基本信息表（適用于自然人）姓名證件類型證件號(hào)碼控股股東基本信息表（適用于法人及其他組織）公司全稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼組織形式企業(yè)性質(zhì)實(shí)際控制人名稱實(shí)際控制人類別實(shí)際控制人基本信息表（適用于自然人）姓名證件類型證件號(hào)碼實(shí)際控制人基本信息表（適用于法人及其他組織）公司全稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼組織形式企業(yè)性質(zhì)實(shí)際控制人控制的其他*言息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制 人名稱公司全稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼持股比例（）是否從

7、事信 息技術(shù)系統(tǒng) 服務(wù)公司主營(yíng)業(yè) 務(wù)簡(jiǎn)介注：1.控股股東類別：（1）自然人（2）法人及其他組織。2.證件類型：（1）中國(guó)居民身份證（2）護(hù)照（3）臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證（4）港澳地區(qū)居民往來(lái)內(nèi)地通行證（5）其他。組織形式：（1）股份有限公司（2）有限責(zé)任公司（3）合伙企業(yè)（4）其 他。企業(yè)性質(zhì)：（1）內(nèi)資企業(yè)（2）中外合資企業(yè)（3）中外合作企業(yè)（4）外 商獨(dú)資企業(yè)（5）其他。實(shí)際控制人是指控股股東或能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的自然人、法人或其他 組織。認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)一直追溯到最后的自然人、國(guó)資控股企業(yè)或集體企業(yè)、 境外機(jī)構(gòu)。實(shí)際控制人類別：（1）自然人（2）法人及其他組織。證件類型：（1）中國(guó)居民

8、身份證（2）護(hù)照（3）臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證 （4）港澳地區(qū)居民往來(lái)內(nèi)地通行證（5）其他。組織形式：（1）股份有限公司（2）有限責(zé)任公司（3）合伙企業(yè)（4）其 他。企業(yè)性質(zhì)：（1）內(nèi)資企業(yè)（2）中外合資企業(yè)（3）中外合作企業(yè)（4）外 商獨(dú)資企業(yè)（5）其他。實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指實(shí)際控制人控制的公 司中在中國(guó)境內(nèi)（不含港澳臺(tái)）從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。如果備案主體實(shí)際控制人無(wú)控制的其他信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息，則 不用填寫(xiě)此表。12 .公司主營(yíng)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介：介紹公司主營(yíng)業(yè)務(wù)方向、主要產(chǎn)品或服務(wù)等內(nèi)容， 500字以內(nèi)。附件5-3信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員和合規(guī)管理情況表高

9、級(jí)管理人員姓名職務(wù)手機(jī)號(hào)郵箱合規(guī)管理相關(guān)部門/崗位是否有合規(guī)管理相關(guān)部門/崗位相關(guān)部門/崗位名稱相關(guān)部門/崗位職責(zé)合規(guī)管理人員數(shù)量（人）合規(guī)管理負(fù)責(zé)人信息姓名手機(jī)號(hào)郵箱信息技術(shù)人員類別數(shù)量（人）開(kāi)發(fā)人員測(cè)試人員運(yùn)維人員安全人員產(chǎn)品人員質(zhì)量人員最近一年內(nèi)公司入職IT人員最近一年內(nèi)公司離職IT人員外包IT人員注：1.高級(jí)管理人員是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理、掌握 公司重要信息的人員，主要包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事 會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。合規(guī)管理是指?jìng)浒钢黧w制定并執(zhí)行合規(guī)管理流程，從而保證所提供的產(chǎn)品 和服務(wù)符合證券和基金行業(yè)法律法規(guī)的相關(guān)要求，防范合

10、規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，更好地為經(jīng)營(yíng) 機(jī)構(gòu)服務(wù)。相關(guān)部門/崗位職責(zé)：請(qǐng)概括說(shuō)明部門/崗位職責(zé)，不超過(guò)100字。是否有合規(guī)管理相關(guān)制度：填寫(xiě)是或否，若填寫(xiě)是，需提供合規(guī)管理制度 的電子文件。是否有合規(guī)管理流程：填寫(xiě)是或否，若填寫(xiě)是，需提供電子文件。信息技術(shù)人員是指?jìng)浒钢黧w在證券和基金行業(yè)投入的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維及 安全等技術(shù)人員，不包括其他行業(yè)的信息技術(shù)人員；若無(wú)某類信息技術(shù)人員，則 填寫(xiě)0。開(kāi)發(fā)人員：指負(fù)責(zé)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的人員，不包括外包人員。測(cè)試人員：指負(fù)責(zé)產(chǎn)品的功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試等測(cè)試人員，不 包括外包人員。運(yùn)維人員：是指負(fù)責(zé)系統(tǒng)售前、實(shí)施部署及運(yùn)行維護(hù)等人員。安全人員：指負(fù)責(zé)產(chǎn)品或服務(wù)的安全設(shè)計(jì)、安全

11、測(cè)試、安全服務(wù)等人員。產(chǎn)品人員：指負(fù)責(zé)產(chǎn)品需求、功能、架構(gòu)等人員，如產(chǎn)品經(jīng)理。質(zhì)量人員：指負(fù)責(zé)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量管理的人員。外包IT人員：指公司外包的開(kāi)發(fā)人員、測(cè)試人員、運(yùn)維人員、安全服 務(wù)人員的總和。附件5-4信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品服務(wù)及客戶信息表軟件產(chǎn)品基本情況是否取得軟 件著作權(quán)上一年度在 證券行業(yè)的 產(chǎn)品合同總 金額 （萬(wàn)元）軟件產(chǎn)品標(biāo)簽產(chǎn)品名稱功能簡(jiǎn)介產(chǎn)品標(biāo)簽自定義標(biāo)簽產(chǎn)品類客戶信息客戶名稱產(chǎn)品名稱產(chǎn)品主版本號(hào)是否在合同有效期內(nèi)服務(wù)類型服務(wù)描述服務(wù)類客戶信息客戶名稱服務(wù)類型服務(wù)內(nèi)容說(shuō)明涉及的重要信息 系統(tǒng)名稱是否在合同 有效期內(nèi)注：1.備案主體向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的、與重要信息系統(tǒng)相關(guān)的軟件

12、產(chǎn)品信息，包括 定制化開(kāi)發(fā)項(xiàng)目交付的軟件產(chǎn)品；若同一產(chǎn)品，在原產(chǎn)品基礎(chǔ)上增加了新模塊或 新功能，該類產(chǎn)品只需在產(chǎn)品表中填寫(xiě)一次，但需在產(chǎn)品方案表中更新該產(chǎn)品的 產(chǎn)品方案。2.產(chǎn)品名稱：以軟件著作權(quán)的名稱為準(zhǔn)，若無(wú)軟件著作權(quán)證書(shū)，則以銷售合 同中的產(chǎn)品名稱為準(zhǔn)。功能簡(jiǎn)介：至少200字，不超過(guò)500字。上一年度產(chǎn)品合同金額：近一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，該產(chǎn)品所有合同的銷售總和。產(chǎn)品標(biāo)簽如下所示：實(shí)時(shí)交易類集中交易系統(tǒng)投資交易系 統(tǒng)融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)上交易系 統(tǒng)移動(dòng)終端交 易系統(tǒng)專業(yè)化交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng) 類金融產(chǎn)品銷售 系統(tǒng)估值核算系 統(tǒng)投資監(jiān)督 系統(tǒng)份額登記系 統(tǒng)第三方存管 系統(tǒng)電話委托系統(tǒng)法人清算系統(tǒng)具備開(kāi)

13、戶交易或者客戶承載投資 咨詢業(yè)務(wù)存放承銷保薦業(yè)務(wù)工作專業(yè)即時(shí)通 信軟件信用交易系統(tǒng)資料修改功能的門戶網(wǎng)站的系統(tǒng)底稿相關(guān)數(shù) 據(jù)的系統(tǒng)場(chǎng)外交易系統(tǒng)賬戶管理系 統(tǒng)服務(wù)保障類風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)合規(guī)管理系 統(tǒng)做市商系 統(tǒng)自動(dòng)化運(yùn)維 系統(tǒng)監(jiān)管報(bào)送系 統(tǒng)投研系 統(tǒng)信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)產(chǎn)品生命周 期系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)平臺(tái) 系統(tǒng)客戶管理系 統(tǒng)6. （1）填寫(xiě)產(chǎn)品類客戶信息、產(chǎn)品維保的客戶信息（2）填寫(xiě)截至備案時(shí)，合同處于有效期的客戶信息?？蛻裘Q：填寫(xiě)客戶名稱全稱。產(chǎn)品主版本號(hào)：填寫(xiě)產(chǎn)品的主版本號(hào)，如填寫(xiě)V1.1或XXX專業(yè)版。服務(wù)類型：（1）系統(tǒng)運(yùn)維類（2）系統(tǒng)集成類（3）系統(tǒng)測(cè)試類（4）系統(tǒng) 測(cè)評(píng)類（5）日常安全管理類（6）其他服務(wù)類；可多選。各類服務(wù)含義如下：（1）系統(tǒng)運(yùn)維類是指為重要信息系統(tǒng)提供應(yīng)用運(yùn)行維護(hù)等服務(wù)。（2）系統(tǒng)集成類是指為重要信息系統(tǒng)提供應(yīng)用集成等服務(wù)。（3）系統(tǒng)測(cè)試類是指為重