1、開灤集團(tuán) 楊 中 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別防范與化解 一、對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) （一）概念：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于作為市場(chǎng)主體的企業(yè)本身不合法、不規(guī)范的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)，以及與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的其他不合法、不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權(quán)益的后果產(chǎn)生的可能性和影響。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于作為市場(chǎng)主體的企業(yè)本身不合法、不規(guī)范的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)，以及與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的其他不合法、不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權(quán)益的后果產(chǎn)生的可能性和影響。 一、對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) （二）引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因：1、外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、不公正，合同

2、對(duì)方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風(fēng)險(xiǎn)最主要的原因，如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者及員工法律意識(shí)淡薄，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)社會(huì)法律大環(huán)境認(rèn)知不足，在經(jīng)營(yíng)決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營(yíng)，沒有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等。外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、不公正，合同對(duì)方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風(fēng)險(xiǎn)最主要的原因，如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者及員工法律意識(shí)淡薄，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)社會(huì)法律大環(huán)境認(rèn)知不足，在經(jīng)營(yíng)決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營(yíng)，沒有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等。一、對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) （二）引發(fā)

3、法律風(fēng)險(xiǎn)的原因：2、直接原因和間接原因:直接原因指法律因素導(dǎo)致、或者經(jīng)營(yíng)管理時(shí)缺乏法律支持而帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)決策判斷時(shí)缺乏法務(wù)支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理體系中合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識(shí)欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)、立法調(diào)整而導(dǎo)致的非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。間接原因指非法律因素的各類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生而給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責(zé)任、企業(yè)決策在實(shí)施中因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。一、對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) （三）企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性：首先是參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀需要。企業(yè)在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程中，面臨眾多的風(fēng)險(xiǎn)

4、，其中大部分風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)潛存法律風(fēng)險(xiǎn)，可能帶來法律責(zé)任的承擔(dān)。要提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，就必須管理法律風(fēng)險(xiǎn)。其次是企業(yè)實(shí)現(xiàn)科學(xué)和諧發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。當(dāng)前，企業(yè)要保持快速、健康、穩(wěn)定發(fā)展，就必須要對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中的各種法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、評(píng)估、控制、化解。反過來說，如果不重視法律風(fēng)險(xiǎn)管理，則發(fā)展成果可能有很大一部分將成為承擔(dān)法律責(zé)任的“犧牲品”。因此，必須構(gòu)建并創(chuàng)新法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，努力為科學(xué)和諧發(fā)展提供法律保障。二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 （二）構(gòu)建體系1、組織體系： 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)人員法律顧問、外部律師法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、律師所總法律顧問組織體系示意圖二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 （二）

5、構(gòu)建體系2、綜合管理體系：領(lǐng)導(dǎo)體系管理體系服務(wù)體系二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 （三）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)1、收集法律風(fēng)險(xiǎn)信息：外部法律風(fēng)險(xiǎn)信息 內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)信息 二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 （三）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)2、分析、識(shí)別、評(píng)估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)照分析分析樣表序號(hào)具體案例風(fēng)險(xiǎn)成因風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 （三）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)2、分析、識(shí)別、評(píng)估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別歸類風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一覽表見下頁(yè)二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 （三）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)2、分析、識(shí)別、評(píng)估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表樣風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門（單位）風(fēng)險(xiǎn)控制部門（單位）風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 （四）整

6、章建制1、內(nèi)控制度：企業(yè)總法律顧問制度 等2、審查論證制度：事前防范、事中法律控制為主的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制。 3、審查論證流程：本案經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：1、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，各部門通力合作是勝訴的保證；2、檔案資料保管齊全是勝訴的基礎(chǔ)；3、周密的法律分析和證據(jù)的合理運(yùn)用是勝訴的前提；4、提出司法鑒定對(duì)勝訴起到了轉(zhuǎn)折作用；5、堅(jiān)持將兩證過戶到北京開灤賓館名下，擺脫了運(yùn)海公司的要挾；6、款項(xiàng)支付關(guān)系清晰，避免被認(rèn)為有付款義務(wù) ；7、合同關(guān)系模糊是開灤與運(yùn)海公司項(xiàng)目合作中的不足之處；8、工作人員直接參與工程的管理與結(jié)算，卻沒有取得運(yùn)海公司的書面授權(quán) ；9、施工過程中開灤作為一方簽署會(huì)議記要的方式欠妥。三、企業(yè)法

7、律風(fēng)險(xiǎn)化解實(shí)例及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)例二：航空證券公司保定營(yíng)業(yè)部盜賣集團(tuán)公司國(guó)債及侵占客戶保證金案。本案的啟示經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：（一）果斷及時(shí)采取措施是勝訴的關(guān)鍵；（二）發(fā)生航空證券盜賣集團(tuán)公司國(guó)債及侵占客戶保證金的原因分析。 一是由于投資者購(gòu)買的國(guó)債雖記于投資者名下，但統(tǒng)一托管在證券公司席位上。 二是以航空證券公司保定營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理為首的犯罪團(tuán)伙攜巨款潛逃，造成航空證券公司的結(jié)算資金虧空。 三是本次國(guó)債業(yè)務(wù)不幸遭遇了雖屬國(guó)有性質(zhì)但缺失誠(chéng)信的航空證券公司。 三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)化解實(shí)例及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)例三：山西省清徐煤炭氣化總公司訴開灤集團(tuán)公司、國(guó)各莊礦業(yè)公司買賣合同欠款糾紛案 ?！军c(diǎn)評(píng)】本案是由于國(guó)各莊礦業(yè)公司公章保管

8、不善，馬曉忠使用公章與他人簽訂購(gòu)銷合同拒不還款引發(fā)的案件，如按普通民事案件審理，國(guó)各莊礦業(yè)公司很可能承擔(dān)責(zé)任。經(jīng)過艱苦努力，以涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪為由申請(qǐng)轉(zhuǎn)作刑事案件處理，迫使原告撤訴，才使企業(yè)免遭重大經(jīng)濟(jì)損失。本案反映出的管理問題 ：1、北繁工貿(mào)公司未經(jīng)工商登記注冊(cè)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，不具有對(duì)外開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體資格，而北繁中心卻允許其對(duì)外從事商貿(mào)活動(dòng)，違反了我國(guó)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。2、國(guó)各莊礦業(yè)公司將公章借給馬曉忠使用，缺乏必要的監(jiān)督制約機(jī)制，而且長(zhǎng)期未收回，使馬曉忠有機(jī)會(huì)利用公章以北繁工貿(mào)公司名義對(duì)外簽訂了價(jià)值90多萬(wàn)元的購(gòu)銷合同，很可能給企業(yè)造成巨額經(jīng)濟(jì)損失。3、原告簽訂

9、合同時(shí)輕信對(duì)方，沒有對(duì)北繁工貿(mào)公司的主體資格進(jìn)行審查，在北繁工貿(mào)公司根本沒有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章停止使用的情況下簽訂購(gòu)銷合同，辦理發(fā)貨、結(jié)算等業(yè)務(wù)又不與單位聯(lián)系，使馬曉忠輕易得逞，單位則遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)按國(guó)家法律法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行，這是依法治企的根本原則，也是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根本保障。由于我國(guó)還處在不斷完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制階段，各級(jí)政府新法規(guī)的頒布、老法規(guī)條文的更改還是相當(dāng)頻繁的。即使是成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，這樣的現(xiàn)象也是不可避免的。這就要求企業(yè)適應(yīng)新的法律環(huán)境。 四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)（一）這兩部法規(guī)對(duì)企業(yè)的影響2、企

10、業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例廢止后引發(fā)的問題(1)條例廢止后，以其為依據(jù)的規(guī)章、通知、意見、復(fù)函等規(guī)定亦自然失效，企業(yè)不能再適用。(2)條例廢止后，企業(yè)依據(jù)條例制定的規(guī)章制度不能再繼續(xù)使用，應(yīng)該修改。(3)條例廢止后，目前尚無(wú)法律法規(guī)政策明確條例規(guī)定的9種處分職工方式企業(yè)可以繼續(xù)使用。四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)（二）轉(zhuǎn)變勞動(dòng)用工觀念和意識(shí) 一是主體平等，用人單位和勞動(dòng)者的法律地位是平等的，均依法享有權(quán)利，履行義務(wù)。 二是依法用工，勞動(dòng)用工管理必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，絕不能超越這個(gè)范圍和底線。用人單位不能把勞動(dòng)者單純地當(dāng)作被管理對(duì)象，要由對(duì)職工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理轉(zhuǎn)變；要由對(duì)職工的行政處分，向依法、依合同（勞動(dòng)合同、聘用聘任合同）、依規(guī)章制度追究違反勞動(dòng)合同和規(guī)章制度的責(zé)任轉(zhuǎn)變，企業(yè)必須對(duì)處分職工的方式、手段進(jìn)行調(diào)整，防范處分職工的風(fēng)險(xiǎn)。 三是創(chuàng)新，法律新規(guī)定賦予企業(yè)的新的管理手段，客觀上要求解決勞動(dòng)用工管理領(lǐng)域出現(xiàn)的新問題，推進(jìn)用工方式、聘用聘任、休息休假、工資分配、員工培訓(xùn)等的創(chuàng)新，適應(yīng)新形勢(shì)下企業(yè)改革發(fā)展的需要。小結(jié)