1、-公共資源交易中心勤政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任清單序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)公事車(chē)使用不按規(guī)定申請(qǐng)派車(chē)，在車(chē)輛加油、維修、1綜合部低管理養(yǎng)護(hù)中，虛列發(fā)票。1.印章使用不登記；2綜合部印章管理2.對(duì)使用印章單位的簽批手續(xù)把關(guān)不嚴(yán)；低私自使用印章。檔案保存舉措、設(shè)施不完美；3綜合部檔案管理2.未經(jīng)贊同私自將重要、敏感檔案信息公低開(kāi)。4綜合部公事招待審批人員違犯有關(guān)制度規(guī)定，違規(guī)支出。低5綜合部人事管理人事任免過(guò)程中未依照組織程序進(jìn)行干部低防控舉措責(zé)任人1.嚴(yán)格執(zhí)行車(chē)輛管理有關(guān)規(guī)章制度；2部室.推行一致派車(chē)、車(chē)輛一致停放、定點(diǎn)加油、定點(diǎn)維修負(fù)責(zé)人養(yǎng)護(hù)制度。1.增強(qiáng)工作人員思想教育，做到清廉自律；2部室.

2、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)管理制度，使用印章一定事先審批、用時(shí)登記，做到用印必有相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)簽負(fù)責(zé)人字，署名頁(yè)復(fù)印存檔。1.擬訂并完美檔案和保密管理制度；部室2.嚴(yán)格執(zhí)行檔案借閱手續(xù)。負(fù)責(zé)人1.擬訂寶安區(qū)公共資源交易中心財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)費(fèi)支出按層級(jí)審批，重要事項(xiàng)支出須事先申請(qǐng)；部室2.定點(diǎn)招待，嚴(yán)格執(zhí)行招待標(biāo)準(zhǔn)、招待估算、高出標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)人及估算一律不贊同報(bào)銷(xiāo)。嚴(yán)格執(zhí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條.例對(duì)于印發(fā)的通知對(duì)于法印發(fā)的通知深圳市事業(yè)單位崗位管理方法、參照寶安區(qū)科級(jí)部室-以下公事員職務(wù)任免與職務(wù)起落實(shí)行方法（試任免。行）等負(fù)責(zé)人有關(guān)政策規(guī)定，提防故弄玄虛，用人唯親；2.嚴(yán)格依照程序進(jìn)行干部選拔工作。在干部選拔方

3、面經(jīng)過(guò)動(dòng)議、民主介紹、組織觀察、議論決定等環(huán)節(jié)。同時(shí)-序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控舉措責(zé)任人干部選拔方案、觀察人選介紹、考擦人選確實(shí)定以及擬任人選均經(jīng)過(guò)局黨組會(huì)議的集體議論決定。1.報(bào)銷(xiāo)人供給虛假發(fā)票和憑據(jù)，報(bào)銷(xiāo)人故1.所在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審察，中心領(lǐng)導(dǎo)審察，中心財(cái)務(wù)審察，意將不可以報(bào)銷(xiāo)款項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)財(cái)務(wù)管理制度；銷(xiāo)；22.財(cái)務(wù)人員與報(bào)銷(xiāo)人串.紀(jì)檢、審計(jì)部門(mén)按期審計(jì)監(jiān)察，有關(guān)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)法律通，默許虛假報(bào)銷(xiāo)，部室6綜合部小額財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)低法例和制度規(guī)定的拘束；部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)與報(bào)銷(xiāo)人串聯(lián)，默許虛假報(bào)銷(xiāo)；3負(fù)責(zé)人.報(bào)銷(xiāo)程序要求，一定有經(jīng)手人、證明人、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、3.中心領(lǐng)導(dǎo)違犯財(cái)務(wù)管理規(guī)定，贊同違規(guī)中心領(lǐng)導(dǎo)署名確

4、認(rèn)；報(bào)銷(xiāo)行為。4.審計(jì)、紀(jì)檢部門(mén)檢查。-序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1.供給虛假申請(qǐng)，個(gè)人私自采買(mǎi)，自買(mǎi)自用，與申請(qǐng)人串聯(lián)，默許不在報(bào)銷(xiāo)范圍的事項(xiàng)物件報(bào)銷(xiāo)；2.違紀(jì)財(cái)務(wù)管理制度，贊同報(bào)銷(xiāo)范圍的事項(xiàng)、物件；7綜合部固定財(cái)產(chǎn)管理低3.大額報(bào)銷(xiāo)不提交辦公會(huì)議鑒定，不按審察要求采買(mǎi)物件，貨不對(duì)版，以高價(jià)錢(qián)采購(gòu)價(jià)錢(qián)較低的產(chǎn)品，從中謀利；不執(zhí)行固定財(cái)產(chǎn)查收，不將固定財(cái)產(chǎn)錄入固定財(cái)產(chǎn)管理系統(tǒng)、賬實(shí)不符。1.收受供給商、采買(mǎi)單位利益，不按規(guī)定審察需求方案，接受采買(mǎi)單位的不合理要求或增添有益于某一供給商的參數(shù)設(shè)置；2.工作人員不作為；3政府采買(mǎi)項(xiàng)目.以虛假的檢查信息，作為改正采買(mǎi)單位防控舉措責(zé)任人1.部門(mén)

5、領(lǐng)導(dǎo)和中心領(lǐng)導(dǎo)審察，按期財(cái)務(wù)審察，大額固定財(cái)產(chǎn)采買(mǎi)需辦公會(huì)議議定；2.責(zé)任追查制度；3部室.嚴(yán)格執(zhí)行貨物查收程序，嚴(yán)格執(zhí)行固定財(cái)產(chǎn)登記制，負(fù)責(zé)人固定財(cái)產(chǎn)信息錄入固定財(cái)產(chǎn)管理系統(tǒng)；4.須制作管理標(biāo)簽，不錄入系統(tǒng)，沒(méi)法打印標(biāo)簽，按期核查固定財(cái)產(chǎn)。1.中心領(lǐng)導(dǎo)和部室負(fù)責(zé)人審察制度；標(biāo)前負(fù)責(zé)人一定依據(jù)有關(guān)法律法例規(guī).定，擬訂招標(biāo)文件；3.增強(qiáng)市場(chǎng)價(jià)風(fēng)格查；增強(qiáng)外面和采買(mǎi)當(dāng)事人監(jiān).督，供給商可向中心或區(qū)財(cái)部室-8各業(yè)務(wù)部室中編制招標(biāo)文件需求的依照；政局投訴；負(fù)責(zé)人45,招標(biāo)文件需公示，接.接受供給商或采買(mǎi)單位拜托，設(shè)置不合.招標(biāo)文件須經(jīng)采買(mǎi)單位確認(rèn)受理.違紀(jì)違規(guī)的參數(shù)和條款，以使得某供應(yīng)采買(mǎi)當(dāng)事人和大眾

6、的監(jiān)察；6商處于更有益的競(jìng)爭(zhēng)地位；與采買(mǎi)單位串.采買(mǎi)項(xiàng)目存案制度；7標(biāo)前專家論證.答疑制通；成心回避供給商的咨詢；.度；-風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控舉措責(zé)任人58.不受理供給商的咨詢,成心回避供給商.采買(mǎi)當(dāng)事人監(jiān)察，采買(mǎi)單位或供給商可向區(qū)公共資源的咨詢,設(shè)置技術(shù)偏向性指標(biāo)，指向某一產(chǎn)交易中心或區(qū)財(cái)政局投訴。品。1.在招標(biāo)供給商數(shù)目不足的狀況下啟動(dòng)評(píng)標(biāo)程序；2.依據(jù)規(guī)定，應(yīng)邀請(qǐng)監(jiān)標(biāo)的項(xiàng)目，未按規(guī)1定邀請(qǐng)；.政府采買(mǎi)法；32.工作人員不作為，不提示專家上繳通信.責(zé)任追查制度；3工具；.招標(biāo)無(wú)效；44.存心讓評(píng)標(biāo)專家在評(píng)標(biāo)過(guò)程中使用通信.一定嚴(yán)格恪守評(píng)標(biāo)工作守則、定標(biāo)輔助人工作職責(zé)；政府

7、采買(mǎi)項(xiàng)目5部室9各業(yè)務(wù)部室工具；中.評(píng)標(biāo)全過(guò)程錄音錄像；開(kāi)評(píng)標(biāo)工作56負(fù)責(zé)人.對(duì)采買(mǎi)單位代表、評(píng)標(biāo)專家的偏向性言.一定嚴(yán)格恪守評(píng)標(biāo)工作守則、定標(biāo)輔助人工作職責(zé)；7論，采納不作為、縱容、默許等舉措；與.評(píng)標(biāo)全過(guò)程錄音錄像；8采買(mǎi)單位代表和評(píng)標(biāo)專家監(jiān)監(jiān)工作人員行采買(mǎi)單位或供給商串聯(lián)，在評(píng)標(biāo)時(shí)，發(fā)布.為，有違規(guī)偏向性言論，或違規(guī)干涉專家評(píng)標(biāo)；行為可直接向看管部門(mén)投訴。6.工作人員干涉評(píng)委會(huì)組長(zhǎng)確實(shí)定、操控專家的座位排序、改正評(píng)審結(jié)果、干涉評(píng)委會(huì)填寫(xiě)評(píng)標(biāo)建議表。11.收受供給商、采買(mǎi)單位利益，不按規(guī)定.中心領(lǐng)導(dǎo)審察制度；-2.標(biāo)前負(fù)責(zé)人一定依據(jù)有關(guān)法律法例規(guī)定，擬訂招標(biāo)文審察需求方案，接受采買(mǎi)單位的不

8、合理要件；競(jìng)爭(zhēng)性談判、求或增添有益于某一供給商的參數(shù)設(shè)置；3.采買(mǎi)當(dāng)事人監(jiān)察，采買(mǎi)單位或供給商可向區(qū)采買(mǎi)中部室10各業(yè)務(wù)部室2中心單調(diào)根源采買(mǎi).不按要求審察需求方案和招標(biāo)文件，默負(fù)責(zé)人或區(qū)采買(mǎi)辦投訴；許在招標(biāo)文件中存在偏向性條款、不合理4.招標(biāo)文件須經(jīng)采買(mǎi)單位確認(rèn)；的參數(shù)設(shè)置等。5.招標(biāo)文件需公示。-序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與采買(mǎi)單位或供給商串聯(lián)，申報(bào)虛假信息；政府采買(mǎi)項(xiàng)目2.違規(guī)申報(bào)項(xiàng)目采納非公然招標(biāo)方式；11各業(yè)務(wù)部室公然招標(biāo)失敗低違規(guī)贊同項(xiàng)目采納非公然招標(biāo)方式；轉(zhuǎn)非公然招標(biāo)不上報(bào)區(qū)財(cái)政局審批，隱瞞項(xiàng)目采納非公然招標(biāo)方式采買(mǎi)。市場(chǎng)及政府采買(mǎi)項(xiàng)目與采買(mǎi)單位或供給商串聯(lián)，掩飾合同內(nèi)容

9、12低看管部合同存案流程與采買(mǎi)文件不符合的事實(shí)。1.工作人員無(wú)正當(dāng)原因，拒絕接受懷疑資料；受被懷疑供給商/懷疑供給商拜托，為被懷疑供給商/懷疑供給商免去或減少行政市場(chǎng)及政府采買(mǎi)項(xiàng)目13處分；懷疑辦理人違犯規(guī)定，對(duì)應(yīng)作廢標(biāo)中看管部懷疑辦理辦理的項(xiàng)目，保持中標(biāo)結(jié)果；懷疑辦理人與懷疑人串聯(lián)，對(duì)本應(yīng)保持中標(biāo)結(jié)果的項(xiàng)目，改變中標(biāo)結(jié)果。防控舉措責(zé)任人增強(qiáng)中心領(lǐng)導(dǎo)審察和辦公會(huì)議議定環(huán).節(jié)，增強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)質(zhì)狀況的核查；2.嚴(yán)格按非公然招標(biāo)審批有關(guān)規(guī)定審察，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅部室辦理，項(xiàng)目資料交區(qū)財(cái)政局存案；3負(fù)責(zé)人.嚴(yán)格按非公然招標(biāo)審批有關(guān)規(guī)定審察，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅辦理，項(xiàng)目資料交區(qū)財(cái)政局存案；區(qū)財(cái)政局未接到項(xiàng)目資料，不

10、予以財(cái)政撥款。1.經(jīng)過(guò)合同存案審察須由審察人和贊同人贊同，交錯(cuò)審察，防備由一人決定；部室采買(mǎi)系統(tǒng)內(nèi)的合同存案功能模塊自動(dòng)記錄審察.人和負(fù)責(zé)人贊同人信息。1.寶安區(qū)政府采買(mǎi)懷疑辦理工作制度、民眾接訪制度、電話監(jiān)察、投訴；2.懷疑檢查小組制度，交錯(cuò)辦理，防備一個(gè)人說(shuō)了算；部室3波及評(píng)標(biāo)問(wèn)題，從頭組織專家評(píng)審論證；負(fù)責(zé)人.4.辦理結(jié)果上報(bào)看管部門(mén)存案；5.接受各供給商的監(jiān)察，可向區(qū)采買(mǎi)辦投訴。-序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1資料不全或不切合要.求；2/國(guó)有公司利.收受供給商、股份公司益，不按規(guī)定審察需求方案，接受采買(mǎi)單位的不合理要求或增添有益于某一供給商的參集體財(cái)產(chǎn)交易數(shù)設(shè)置；14綜合交易部及國(guó)有公司

11、未按要求分派代理機(jī)3.構(gòu)；采買(mǎi)4.資料不全或不切合要求,通告內(nèi)容與申報(bào)書(shū)的內(nèi)容不一致；5.成心回避供給商的咨詢,不受理供給商的咨詢。政府采買(mǎi)電商收受供給商、采買(mǎi)單位利益，贊同違規(guī)商信息部供貨物上架入庫(kù)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控舉措責(zé)任人1.股份公司/國(guó)有公司內(nèi)部、主管單位、采買(mǎi)中心三級(jí)審察制度；2.嚴(yán)格執(zhí)行“1+9+1”、“1+10+1”、各國(guó)有公司采買(mǎi)管理方法等有關(guān)文件；3.嚴(yán)格執(zhí)行三會(huì)紀(jì)要、國(guó)有公司會(huì)議紀(jì)要等有關(guān)文件；4.嚴(yán)格執(zhí)行寶安區(qū)集體財(cái)產(chǎn)及國(guó)企采買(mǎi)項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)交易部室中管理規(guī)則（試行）；5負(fù)責(zé)人.供給商可在采買(mǎi)系統(tǒng)遞交懷疑資料，由代理機(jī)構(gòu)及股份公司/國(guó)有公司辦理，采買(mǎi)中心輔助；6.由代理機(jī)構(gòu)組織開(kāi)評(píng)

12、標(biāo)，采買(mǎi)中心供給場(chǎng)所、服務(wù)及技術(shù)支持；7.嚴(yán)格執(zhí)行寶安區(qū)集體財(cái)產(chǎn)及國(guó)企采買(mǎi)項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)交易管理規(guī)則（試行）。引入第三方商品監(jiān)測(cè)服務(wù)；部室低2.增強(qiáng)外面監(jiān)察，采買(mǎi)單位、供給商可向區(qū)公共資源交負(fù)責(zé)人-易中心或區(qū)財(cái)政局投訴。-序號(hào)責(zé)任主體職權(quán)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1.收受供給商、采買(mǎi)單位利益，不按規(guī)定審察需求方案，接受采買(mǎi)單位的不合理要政府采買(mǎi)網(wǎng)上16信息部求或增添有益于某一供給商的參數(shù)設(shè)置；低競(jìng)價(jià)2.成心回避供給商的咨詢，不受理供給商的咨詢。1.抽簽前未仔細(xì)檢查設(shè)施；未進(jìn)行試機(jī)，對(duì)抽簽球進(jìn)行特別辦理；2.為牟取不正當(dāng)利益，未嚴(yán)禁入圍成員攜帶電子設(shè)施進(jìn)入關(guān)閉評(píng)定標(biāo)區(qū)；未開(kāi)啟電子障蔽系統(tǒng)；泄漏入圍委員會(huì)成員名

13、單；任意發(fā)布建議引誘入圍成員做出偏向性決定；未實(shí)時(shí)提示入圍委員會(huì)成員按規(guī)定獨(dú)立達(dá)成；建設(shè)工程交建設(shè)工程招投173.為牟取不正當(dāng)利益，未對(duì)評(píng)標(biāo)專家違犯中易部標(biāo)服務(wù)關(guān)閉評(píng)標(biāo)區(qū)管理規(guī)定的行為進(jìn)行提醒；4.為牟取不正當(dāng)利益，未嚴(yán)禁定標(biāo)成員攜帶電子設(shè)施進(jìn)入關(guān)閉評(píng)定標(biāo)區(qū)；未開(kāi)啟電子障蔽系統(tǒng)；任意發(fā)布建議引誘定標(biāo)成員做出偏向性決定；泄漏定標(biāo)委員會(huì)成員名防控舉措責(zé)任人1.部長(zhǎng)審察制度；2部室.增強(qiáng)外面監(jiān)察，供給商可向區(qū)公共資源交易中心或區(qū)負(fù)責(zé)人財(cái)政局投訴。1.嚴(yán)禁使用電子抽簽訂標(biāo)，平時(shí)保護(hù)檢查，嚴(yán)格執(zhí)行抽簽前試機(jī)的規(guī)定，設(shè)置特意的攝像頭對(duì)抽簽機(jī)進(jìn)行監(jiān)控；提早檢查障蔽系統(tǒng)能否正常并做好登.記；按期將登記表移交至綜合部存檔，嚴(yán)格執(zhí)行入圍委員會(huì)成員抽取及管理規(guī)定，異樣狀況中心領(lǐng)導(dǎo)及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審察制度；監(jiān)察小組監(jiān)察體制，招標(biāo)人異議或投訴體制；全程錄音錄像監(jiān)控；3部室.嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)閉評(píng)標(biāo)區(qū)管理規(guī)定及有關(guān)規(guī)定，異樣負(fù)責(zé)人狀況中心領(lǐng)導(dǎo)及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審察制度；招標(biāo)人異議或投訴體制；公然制度：公然評(píng)標(biāo)專家?guī)?、公然評(píng)標(biāo)委員會(huì)專家名單、公然專家評(píng)審結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)察；提早檢查障蔽系統(tǒng)能否正常并做好登記；按期將登記表移交至綜合部