員工持股計(jì)劃管理辦法第一章總則為規(guī)范 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）員工持股計(jì)劃（下簡(jiǎn)稱“員工持股計(jì)劃”）的實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）等相關(guān)法律法規(guī)和《 股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《 股份有限公司員工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《員工持股計(jì)劃（草案）》”）的規(guī)定，特制定本管理辦法。一、員工持股計(jì)劃的意義為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司管理人員及員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和個(gè)人利益結(jié)合在一起，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本計(jì)劃草案。二、員工持股計(jì)劃的基本原則1、依法合規(guī)原則確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。2、自愿參與原則公司實(shí)施員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參加，公司不以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加員工持股計(jì)劃。2、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。第二章員工持股計(jì)劃的持有人情況一、員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)1、員工持股計(jì)劃持有人確定的法律依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。2、員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 人，包括：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理員；中層管理人員以及公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；第三章員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源一、員工持股計(jì)劃資金來(lái)源員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源于員工的合法薪酬、自籌資金和法律、行政法規(guī)允許的其他方式。二、員工持股計(jì)劃股票來(lái)源本次員工持股計(jì)劃全額認(rèn)購(gòu) 證券股份有限公司設(shè)立的定向資管理計(jì)劃的全部份額，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買取得并持有 股份有限公司股票。即員工持股計(jì)劃通過(guò) 證券股份有限公司設(shè)立的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃獲得公司的標(biāo)的股票。三、員工持股計(jì)劃的股票規(guī)模公司全部有效的員工持股計(jì)劃通過(guò) 定向資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的10%，單個(gè)員工通過(guò) 定資產(chǎn)管理計(jì)劃所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的1%。工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。第四章員工持股計(jì)劃的存續(xù)期、鎖定期一、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 個(gè)月，自上市公司公告標(biāo)的股票登記至工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。2、如相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)標(biāo)的股票的轉(zhuǎn)讓作出限制性規(guī)定，或因股票流動(dòng)性不足等市場(chǎng)原因?qū)е聵?biāo)的股票未在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)的，由管理委員會(huì)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定處置辦法，經(jīng)持有人會(huì)議2/3以上份額同意通過(guò)并提交董事會(huì)審議通過(guò)后，本次員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可相應(yīng)延長(zhǎng)。二、員工持股計(jì)劃購(gòu)買公司股票的鎖定期本員工持股計(jì)劃的鎖定期為 個(gè)月，自上市公司公告標(biāo)的股票登記至員持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。三、員工持股計(jì)劃的禁止性行為資管計(jì)劃資金在下列期間不得買賣公司股票：1、公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；3、自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；4、其他法律、法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門所規(guī)定不得買賣公司股票的期間。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在決定買賣公司股票前，應(yīng)及時(shí)咨詢公司董事會(huì)秘書是否處于股票買賣敏感期。第五章員工持股計(jì)劃的管理模式員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員機(jī)構(gòu)管理。一、持有人會(huì)議1、持有人會(huì)議的職權(quán)本員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象在認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃份額后即成為本計(jì)劃的持有有人會(huì)議行使如下職權(quán)：選舉和罷免管理委員會(huì)委員；董事會(huì)審議通過(guò)；資金解決方案；授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或《員工持股計(jì)劃（草案）人會(huì)議其他職權(quán)。2、持有人會(huì)議的召集程序委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主任負(fù)責(zé)主持；管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃 以上份額的持有人可以提議召開(kāi)持人會(huì)議。單獨(dú)或合計(jì)持有本員工持股計(jì)劃 以上份額的持有人可以向持有人議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開(kāi)前 個(gè)工作日向管理委員會(huì)提交。召開(kāi)持有人會(huì)議，會(huì)議召集人應(yīng)提前 日發(fā)出會(huì)議通知，會(huì)議通知過(guò)直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)，會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料，聯(lián)系人和聯(lián)系方式，發(fā)出通知的日期?？陬^會(huì)議通知至少應(yīng)包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及情況緊急需要盡快召開(kāi)持有人會(huì)議的說(shuō)明。3、持有人會(huì)議的表決程序11票表決權(quán)。持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決方式為書面表決。選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。50%以上（不含）則視為表決通過(guò)（2/3以上（不含）份額同意的除外），形成持有人會(huì)議的有效決議。的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。持有人會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。二、管理委員會(huì)1、本員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，對(duì)員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議負(fù)責(zé)，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利。2、管理委員會(huì)由名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任1名。管理委員會(huì)委員均由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生，任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。3、管理委員會(huì)根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本計(jì)劃以及《員工持股計(jì)劃的管理辦法》管理員工持股計(jì)劃資產(chǎn)，并維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)安全，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：產(chǎn)；不得挪用員工持股計(jì)劃資金；者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶儲(chǔ)存；股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、管理委員會(huì)行使以下職責(zé)：負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；代表全體持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；管理員工持股計(jì)劃利益分配；辦理員工持股計(jì)劃份額繼承登記；持有人會(huì)議授予的其他職責(zé)。管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：5、主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議；督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)會(huì)議決議的執(zhí)行；管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。6、管理委員會(huì)不定期召開(kāi)會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開(kāi) 前通知全體管理委員會(huì)委員。7、管理委員會(huì)委員可以提議召開(kāi)管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主席應(yīng)當(dāng)自接到提議后 個(gè)工作日內(nèi)，召集和主持管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。8、管理委員會(huì)應(yīng)有過(guò)半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。管理委員會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。管理委員會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。9、管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理委員會(huì)委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用通訊方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)管理委員會(huì)委員簽字。10、管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。11、管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。三、持有人權(quán)利和義務(wù)1、持有人的權(quán)利如下：參加持有人會(huì)議和行使表決權(quán)；按其持有份額享有的相關(guān)權(quán)益。2、持有人的義務(wù)如下：遵守《員工持股計(jì)劃（草案）》的規(guī)定；按所持員工持股計(jì)劃的份額承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；遵守持有人會(huì)議決議；承擔(dān)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《員工持股計(jì)劃（草案）務(wù)。四、公司的權(quán)利與義務(wù)1、公司的權(quán)利害公司利益或聲譽(yù)，管理委員會(huì)取消該員工持股計(jì)劃持有人的資格，在員工持股計(jì)劃終止后退還其本金。法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。2、公司的義務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行關(guān)于本員工持股計(jì)劃的信息披露義務(wù)。法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。第六章員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成及權(quán)益處置一、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成1、 股份有限公司股票權(quán)益：?jiǎn)T工持股計(jì)劃通過(guò)認(rèn)購(gòu)資管計(jì)的全部份額而享有資管計(jì)劃持有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；3、資管計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。員工持股計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于公司及托管人的資產(chǎn)，公司、托管人及公司、托管人的債權(quán)人無(wú)權(quán)對(duì)員工持股計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)、扣押、質(zhì)押或進(jìn)行其他處分。二、持有人權(quán)益處置1、在存續(xù)期之內(nèi)，除本期員工持股計(jì)劃約定的特殊情況外，持有人所持的本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)或作其他類似處置。2、在鎖定期之內(nèi)，持有人不得要求對(duì)員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。3、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相對(duì)應(yīng)股票相同。4、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利每個(gè)會(huì)計(jì)年度可以進(jìn)行收益分配，持有人按所持有計(jì)劃份額占計(jì)劃總份額的比例取得相應(yīng)收益。5、員工持股計(jì)劃鎖定期滿至存續(xù)期屆滿前，由管理委員會(huì)根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)出售員工持股計(jì)劃所持的標(biāo)的股票。6、存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益未經(jīng)管理委員會(huì)同意不得轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)同意擅自轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效；但發(fā)生如下情形之一的，公司有權(quán)取消該持有人參與本計(jì)劃的資格，并將其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益作價(jià)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的受讓人，相關(guān)權(quán)益由受讓人享有。持有人辭職或擅自離職的；持有人在勞動(dòng)合同到期后拒絕續(xù)簽勞動(dòng)合同的；持有人勞動(dòng)合同到期后，某某股份有限公司不與其續(xù)簽勞動(dòng)合同的；持有人因違反