全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試科目《期貨法律法規(guī)》考點(diǎn)速記（2019版）第一部分行政法規(guī)《期貨交易管理?xiàng)l例》1、《條例》立法宗旨：規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展2、期貨交易、期貨合約、期權(quán)合約的法律定義期貨交易：指采用公開(kāi)的集中交易方式或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。期貨合約：指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在未來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期權(quán)合約：指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在未來(lái)某一特定時(shí)間特定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。3、期貨交易的原則、交易的場(chǎng)所、交易的監(jiān)管期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

4、期貨交易所的性質(zhì)、組成期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)登記注冊(cè)的不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。

5、期貨交易所的職能和不得從事的業(yè)務(wù)期貨交易所的職能：提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割為期貨交易提供集中履約擔(dān)保按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事：信托業(yè)務(wù)股票投資非自用不動(dòng)產(chǎn)投資其他與職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)6、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況可以采取的緊急措施期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

保證金制度當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度漲跌停板制度持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)立即報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)：提高保證金制度限制會(huì)員或客戶的最大持倉(cāng)量調(diào)整漲跌停板幅度暫時(shí)停止交易采取其他緊急措施7、交易所辦理應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)

、所得收益的管理和使用期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：制定或修改章程、交易規(guī)則上市、中止、取消或恢復(fù)交易品種監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。8、期貨公司的性質(zhì)、設(shè)立的法律依據(jù)、設(shè)立條件與審批期貨公司是依照《公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。設(shè)立期貨公司具備的條件：注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違規(guī)行為有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以提高注冊(cè)資本最低限額。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

9、期貨公司業(yè)務(wù)許可制度期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司可以申請(qǐng)以下業(yè)務(wù)：商品期貨、金融期貨境外期貨經(jīng)紀(jì)期貨投資咨詢(xún)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)；不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

10、期貨公司辦理應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)

期貨公司辦理下列事項(xiàng)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)變更業(yè)務(wù)范圍變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)新增持有5%以上股權(quán)股東或者控股股東發(fā)生變化監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)前述第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)下列情形之一的，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。11、期貨交易有關(guān)客戶開(kāi)戶、委托的規(guī)定在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。期貨公司接受客戶委托，應(yīng)當(dāng)：①事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，②與客戶簽訂書(shū)面合同。期貨公司接受客戶委托，不得：①未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易；②向客戶作獲利保證；③在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位監(jiān)管機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)的工作人員證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)行入者未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

12、期貨行情信息發(fā)布規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。13、保證金制度的有關(guān)規(guī)定期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶存放。

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：

依據(jù)客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

14、期貨交易的當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

當(dāng)保證金不足時(shí)：期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)?？蛻舯ＷC金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

15、期貨交易的交割期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：出具虛假倉(cāng)單違反期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的出入庫(kù)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為16、期貨交易違約處理的有關(guān)規(guī)定會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。17、期貨交易的禁止性行為和期貨交易其他規(guī)定任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。

任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

18、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和職責(zé)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員和期貨從業(yè)人員的行為，對(duì)違反本章程及自律規(guī)則的會(huì)員和期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作受理投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解為會(huì)員服務(wù)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，積極向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及國(guó)家有關(guān)部門(mén)反映會(huì)員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的問(wèn)題、建議和要求對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究19、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、依法履行職責(zé)可采取的措施國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：

制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取以下措施：對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日；

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。20、期貨投資者保障基金、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同財(cái)政部門(mén)制定。

客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度。21、對(duì)期貨公司的監(jiān)管期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)。停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施；對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。22、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管其他規(guī)定期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

23、法律責(zé)任（1）《條例》第64條：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：違反規(guī)定接納會(huì)員的違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的違反規(guī)定使用、分配收益的不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的限制會(huì)員實(shí)物交割總量的任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為有上述行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（2）《條例》第65條：期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（3）《條例》第66條：期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條所列事項(xiàng)的的違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的偽造、變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋?、買(mǎi)賣(mài)期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證進(jìn)行混碼交易的拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為的有前述所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照上述規(guī)定處罰。（4）《條例》第67條：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的的不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的向客戶提供虛假成交回報(bào)的未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的挪用客戶保證金的不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，依照上述規(guī)定處罰。（5）《條例》第69條：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

（6）《條例》第70條：任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者交易量的為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為單位有上述所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（7）《條例》第72條：國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。

（8）《條例》第74條：非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（9）《條例》第76條：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款（10）任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。24、期貨交易相關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋商品期貨合約：是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。金融期貨合約：是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。保證金：是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。結(jié)算：是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。交割：是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。持倉(cāng)量：是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。持倉(cāng)限額：是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單：是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。漲跌停板：是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。內(nèi)幕信息：是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息內(nèi)幕信息的知情人員：是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員，以及規(guī)定其他人員24、境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。25、本條例自2007年4月15日施行。第二部分部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件《期貨投資者保障基金管理辦法》1、期貨投資者保障基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保障基金”）的性質(zhì)、管理與運(yùn)用、使用原則是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。保障基金由證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。保障基金的使用遵循以下原則：保障投資者合法權(quán)益公平救助實(shí)行比例補(bǔ)償2、保障基金的籌集保障基金應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。保障基金啟動(dòng)資金：期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按2006年12月31日賬戶資金總額的15%繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)、捐贈(zèng)保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。有下列情形之一的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨公司、交易所可以暫停繳納保障基金：保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力3、保障基金的管理和監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則。保障基金的運(yùn)用限于以下：銀行存款購(gòu)買(mǎi)國(guó)債中央銀行債券（包括央票）中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他方式保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。4、保障基金的使用期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。保障基金的補(bǔ)償原則：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償；對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。《期貨交易所管理辦法》1、制定期貨交易所管理辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦法”）的目的：為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。2、期貨交易所的性質(zhì)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式：

會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。3、期貨交易所設(shè)立、合并/分立、解散的有關(guān)規(guī)定設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則發(fā)布市場(chǎng)信息監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)查處違規(guī)行為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：申請(qǐng)書(shū)章程和交易規(guī)則草案期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃擬加入會(huì)員或者股東名單理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：期貨交易、結(jié)算和交割制度風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布辦法違規(guī)、違約行為及其處理辦法交易糾紛的處理方式需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼；期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨交易所因下列情形之一解散：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉4、會(huì)員制期貨交易所（1）會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案選舉和更換會(huì)員理事審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)（2）會(huì)員大會(huì)召集的有關(guān)規(guī)定會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3以上會(huì)員聯(lián)名提議理事會(huì)認(rèn)為必要（3）會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。（4）會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（5）期貨交易所的理事會(huì)理事會(huì)每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)行使下列職權(quán)：召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置決定會(huì)員的接納和退出決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分決定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。（6）理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：1/3以上理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定的情形證監(jiān)會(huì)提議理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。（7）期貨交易所總經(jīng)理期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事?？偨?jīng)理行使下列職權(quán)：組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議主持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法決定結(jié)算擔(dān)保金的使用擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)總經(jīng)理因故不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。5、公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。6、會(huì)員制交易所會(huì)員的權(quán)力、義務(wù)期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定按規(guī)定繳納各種費(fèi)用執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議接受期貨交易所監(jiān)督管理7、期貨交易所的結(jié)算制度經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。在全員結(jié)算制度下：期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下：期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格8、期貨交易保證金的概念保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專(zhuān)用結(jié)算賬戶，專(zhuān)戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，包括下列內(nèi)容：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式專(zhuān)用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。9、有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可流通的國(guó)債中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券以有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和國(guó)債充抵保證金的充抵價(jià)值計(jì)算規(guī)定：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值國(guó)債以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。10、有關(guān)結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的有關(guān)規(guī)定實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。

期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。11、期貨交易實(shí)行的業(yè)務(wù)制度期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度。期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。12、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理和違約責(zé)任的承擔(dān)實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的：實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。13、交易所采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有關(guān)規(guī)定有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：限制入金限制出金限制開(kāi)倉(cāng)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)限期平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采取如下措施化解風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)整漲跌停板幅度提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)按一定原則減倉(cāng)交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，可以采取的措施有：要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等。在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。14、交易所信息發(fā)布的規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：即時(shí)行情持倉(cāng)量、成交量排名情況期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。15、證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所的監(jiān)督管理（1）期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（2）期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（3）期貨交易所對(duì)會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處；超出規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（4）公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（5）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。（6）期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。（7）期貨交易所報(bào)送報(bào)表的有關(guān)規(guī)定：每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告（8）發(fā)生以下重大事項(xiàng)，交易所應(yīng)及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)（9）證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易；證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施；證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。（10）期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第69條處罰：未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱(chēng)或者注冊(cè)資本未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法的規(guī)定《期貨公司監(jiān)督管理辦法》1、對(duì)期貨公司的監(jiān)管體系期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。2、期貨公司設(shè)立條件申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于人民幣1億元具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人其中《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定：注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違規(guī)行為有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。期貨公司主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，且應(yīng)當(dāng)符合下列條件：出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司信譽(yù)良好，不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為不存在證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有股權(quán)的情形間接持有期貨公司5％以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定。期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營(yíng)銷(xiāo)渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對(duì)期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況具有妥善處置的能力；中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。非金融企業(yè)入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：符合國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定的條件。期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東、一致行動(dòng)人持股比例合計(jì)達(dá)到成為期貨公司控股股東、第一大股東的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定的條件。3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書(shū)發(fā)起協(xié)議；非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；公司章程草案；經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的說(shuō)明；擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書(shū)；擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；場(chǎng)地、設(shè)備、資金來(lái)源證明文件；股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明；資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。4、期貨公司的業(yè)務(wù)許可按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。5、申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的情形不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件6、期貨公司股權(quán)變更的有關(guān)規(guī)定期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：變更控股股東、第一大股東單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司變更股權(quán)有《辦法》第17條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形涉及的股東符合本辦法規(guī)定的條件7、期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。期貨公司股東出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，股權(quán)出讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)獨(dú)立行使表決權(quán)及其他股東權(quán)利，不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方。8、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)備案材料。9、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)立/終止分支機(jī)構(gòu)的條件、要求期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件10、期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要，變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)備案材料。11、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備：申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)最近一次期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)BB級(jí)近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，近1年未因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件12、期貨公司停業(yè)、業(yè)務(wù)終止的有關(guān)規(guī)定期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料。期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶；恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)條例的有關(guān)規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。期貨公司被撤銷(xiāo)所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱(chēng)中不得有“期貨”或者近似字樣。期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。13、對(duì)期貨公司控股股東、實(shí)際控制人在公司治理方面的要求期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算；未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易情況。15、期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對(duì)自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營(yíng)狀況、履行對(duì)期貨公司承諾事項(xiàng)和期貨公司章程的情況進(jìn)行自查自評(píng)，每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)將評(píng)估報(bào)告通過(guò)期貨公司報(bào)送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生重大變化董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級(jí)管理人員等發(fā)生變動(dòng)因國(guó)家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重大不利影響涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰變更名稱(chēng)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形期貨公司主要股東發(fā)生前述規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。16、期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形17、期貨公司機(jī)構(gòu)設(shè)置在公司治理方面的要求（1）股東會(huì)：期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。（2）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。（3）首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（4）期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。（5）期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購(gòu)的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告。19、期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于：股票投資基金債券等金融類(lèi)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)但不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的業(yè)務(wù)20、期貨公司業(yè)務(wù)的一般規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費(fèi)用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)流程，提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人。除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷(xiāo)戶之日起不少于20年。22、期貨公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的規(guī)定（1）期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶期貨公司工作人員及其配偶證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人（2）客戶開(kāi)戶前的有關(guān)規(guī)定：客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料。期貨公司在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！丁雌谪浗?jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶信息和資料進(jìn)行審核。開(kāi)戶信息和資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確和不完整的，期貨公司不得為其辦理開(kāi)戶手續(xù)。（3）客戶交易指令的下達(dá)和傳遞客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（4）交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)：應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)?？蛻魧?duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。