新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派PPT制作：楚躍龍、鄭劍、張曉杰、趙寧講解：朱榮、趙明偉

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派PPT制作：楚躍龍、鄭劍、張曉杰、1新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)組織中的委托——代理問(wèn)題產(chǎn)權(quán)學(xué)派理論交易成本學(xué)派理論對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正與擴(kuò)展主要代表人物簡(jiǎn)介新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)組織中的委托——代理問(wèn)題產(chǎn)權(quán)學(xué)派理論交2主要代表人物羅納德·哈里·科斯道格拉斯?諾斯奧利弗·威廉姆森張五常主要代表人物羅納德·哈里·科斯道格拉斯?諾斯奧利弗·威廉姆森3羅納德·哈里·科斯（RonaldH.Coase）

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？扑挂?yàn)閷?duì)經(jīng)濟(jì)的體制結(jié)構(gòu)取得突破性的研究成果，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交換成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用?？扑沟拇碜魇莾善恼撐模湟皇?937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》，該文獨(dú)辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問(wèn)題，科斯創(chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來(lái)予以解釋。其思想被概括為“在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本”，并命名為“科斯定理”。羅納德·哈里·科斯（RonaldH.Coase）4道格拉斯?諾斯（DouglassC.North）道格拉斯·諾斯，1920年出生于美國(guó)馬薩諸薩州坎布里奇市。諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開(kāi)拓者和抗議者。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。主要著作：《1790—1860年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》《美國(guó)過(guò)去的增長(zhǎng)與福利：新經(jīng)濟(jì)史》《制度變化與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》《西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史》《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等。道格拉斯?諾斯（DouglassC.North）道格拉斯·5奧利弗·威廉姆森(Oliver·Williamson）奧利弗·伊頓·威廉姆森(Oliver·Eaton·Williamson，1932.9.27—)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。自1998年以來(lái)在美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任“愛(ài)德華·F·凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授。曾任美國(guó)政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士（1997年）；美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士（1994年）；美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士（1983年）；計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員，（1977年）。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一。奧利弗·威廉姆森(Oliver·Williamson）奧利弗6張五常

張五常（1935年12月1日－），香港經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一，畢業(yè)于美國(guó)加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟(jì)學(xué)系。他以《佃農(nóng)理論》和《蜜蜂的神話》兩篇文章享譽(yù)學(xué)界。自1980年代起在香港報(bào)界以產(chǎn)權(quán)理論分析時(shí)局，在中港兩地引發(fā)回響。張五常對(duì)中國(guó)的改革開(kāi)放跟英治香港時(shí)期的自由開(kāi)放極力推崇。并曾于1988年，引薦弗里德曼會(huì)見(jiàn)中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院總理趙紫陽(yáng)，據(jù)說(shuō)朝鮮民主主義人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)管理階層，也時(shí)常閱讀其文章。張五常張五常（1935年12月1日－），香港經(jīng)濟(jì)學(xué)家，7新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是在不考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度因素的條件下，將自己的理論體系建立在“兩大基本假定”和“—個(gè)基本信條”的基礎(chǔ)上?；炯俣ㄒ唬航?jīng)濟(jì)人追求自身利益最大化

基本假定二：經(jīng)濟(jì)人行為的完全理性

一個(gè)基本信條：市場(chǎng)充分自由競(jìng)爭(zhēng)能夠解決一切矛盾和問(wèn)題，使社會(huì)各方面的利益達(dá)到最好的程度

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為這種假定和信條有些脫離現(xiàn)實(shí)，并對(duì)其做出修正和擴(kuò)展。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是在不考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度因素的條件下，8認(rèn)為人的行為理性是有限的，沿用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人追求自身利益最大化”假定。由于人們的理性有限，在交易過(guò)程中，人們不可能在合約中對(duì)所有未來(lái)可能發(fā)生的事件給交易當(dāng)事人所帶來(lái)的收益或風(fēng)險(xiǎn)做出詳細(xì)的規(guī)定。所以通過(guò)設(shè)立制度或進(jìn)行制度“創(chuàng)新”來(lái)降低交易過(guò)程中的不確定風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)不完全合同或契約引起的沖突是非常重要的。修改一認(rèn)為人的行為理性是有限的，沿用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的9主張采用機(jī)會(huì)主義行為傾向的假定。

PS:“機(jī)會(huì)主義”概念是威廉姆森在借鑒美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特分析保險(xiǎn)合同(契約)時(shí)所使用的“道德傷害”一詞基礎(chǔ)上形成的。威廉姆森認(rèn)為，“有些人在追求自身利益時(shí)會(huì)采用非常微妙和隱蔽的手段，會(huì)使用狡猾的伎倆”,比如，說(shuō)慌、欺騙、偷竊和毀約等，這些機(jī)會(huì)主義行為需要設(shè)定各種制度來(lái)約束。

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，由于人們的理性有限，人們不可能判斷一個(gè)人的自利行為是否是損人利己的行為，并對(duì)此做出迅速的反應(yīng)。因而憑借說(shuō)謊、欺騙、毀約等不正當(dāng)手段謀取私利的行為就可以得逞。所以，人們需要設(shè)立規(guī)章制度來(lái)規(guī)范人的行為，建立良好的秩序。

修改二主張采用機(jī)會(huì)主義行為傾向的假定。修改二10由此可見(jiàn)，人是在現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)的，要研究現(xiàn)實(shí)中人的活動(dòng)，就必須研究現(xiàn)實(shí)中的制度。由此可見(jiàn)，人是在現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)的11一、交易1、亞里斯多德的觀點(diǎn)：他把交易與畜牧業(yè)、礦冶這些生產(chǎn)活動(dòng)并列開(kāi)來(lái)，因?yàn)榻灰着c生產(chǎn)所發(fā)生的關(guān)系不同，交易是指人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，畜牧業(yè)、礦冶則是人與自然之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)交易的這一區(qū)分與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易與生產(chǎn)區(qū)別開(kāi)來(lái)并將其定義為“人與人之間的關(guān)系”，已相去不遠(yuǎn)。

一、交易1、亞里斯多德的觀點(diǎn)：122、康芒斯的觀點(diǎn)（1934）

把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)范疇建立起來(lái)并做了明確界定和分類的是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動(dòng)的具體類型和形式－交易是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位；－交易是人與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物的所有權(quán)的讓渡和取得，而不是人與自然的關(guān)系－與交換（exchange）不同，交換是轉(zhuǎn)移和接受物品的勞動(dòng)過(guò)程，而交易不是以實(shí)際物質(zhì)為對(duì)象，而是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的讓渡和取得關(guān)系，是依法轉(zhuǎn)移法律上的控制；－交易是使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)發(fā)生相互關(guān)系的基本單位。－不同的具體交易合在一起就構(gòu)成了運(yùn)行機(jī)制或制度。2、康芒斯的觀點(diǎn)（1934）13二、費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”和提出交易費(fèi)用的思想最早來(lái)自科斯，科斯是在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思的基礎(chǔ)上才“發(fā)現(xiàn)”交易費(fèi)用的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為現(xiàn)實(shí)背景。在它看來(lái)，價(jià)格機(jī)制能夠自動(dòng)保證各種資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)是無(wú)成本的、無(wú)摩擦的，就是說(shuō)，交易是不需要任何費(fèi)用的。二、費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”和提出交易費(fèi)用的思想最早來(lái)自科斯，科斯是在14科斯的問(wèn)題是，既然價(jià)格機(jī)制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會(huì)存在？人們?cè)谄髽I(yè)和市場(chǎng)之間進(jìn)行選擇，以企業(yè)取代市場(chǎng)的根本原因是什么？在科斯看來(lái)，之所以如此，是因?yàn)閮r(jià)格機(jī)制的運(yùn)行并非沒(méi)有成本。在科斯看來(lái)，既然市場(chǎng)交易存在著成本，企業(yè)替代市場(chǎng)一定是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場(chǎng)交易成本。企業(yè)作為市場(chǎng)的替代物，作為一種不同于市場(chǎng)的交易組織或交易方式，正是企業(yè)的本質(zhì)。阿羅（1969）是第一個(gè)使用“交易成本”這個(gè)術(shù)語(yǔ)的人。科斯的問(wèn)題是，既然價(jià)格機(jī)制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什15三、交易費(fèi)用理論科斯的交易成本觀點(diǎn)（企業(yè)的性質(zhì)，1937）

“利用價(jià)格機(jī)制的成本”市場(chǎng)交易（即使用價(jià)格機(jī)制）的成本包括：－發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作：獲取和處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用－每一筆交易的談判和簽約費(fèi)用；－利用價(jià)格機(jī)制的其它費(fèi)用，比如簽定長(zhǎng)期合約可以由于不確定性而導(dǎo)致預(yù)期困難，對(duì)未來(lái)的實(shí)施需要較高的費(fèi)用。三、交易費(fèi)用理論科斯的交易成本觀點(diǎn)（企業(yè)的性質(zhì)，1937）16威廉姆森的交易成本觀點(diǎn)

“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用”他將交易費(fèi)用區(qū)分為“事前的”和“事后的”交易費(fèi)用事前的交易費(fèi)用是基于交易者對(duì)未來(lái)的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的過(guò)程中是要花代價(jià)的。事后的交易費(fèi)用是交易已經(jīng)發(fā)生之后的成本，包括由于交易協(xié)約安排或調(diào)整不當(dāng)所需要的費(fèi)用、為調(diào)整協(xié)約和實(shí)施協(xié)議而建立并運(yùn)轉(zhuǎn)管理機(jī)構(gòu)所需的費(fèi)用，以及協(xié)約各方為實(shí)現(xiàn)互惠互利而盡義務(wù)所承擔(dān)的維系費(fèi)用等。

威廉姆森的交易成本觀點(diǎn)“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)17張五常的交易成本觀點(diǎn)張五常：“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，也沒(méi)有交易，亦沒(méi)有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。簡(jiǎn)言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本。”“從最廣泛的意義上說(shuō)，所有不是由市場(chǎng)這只‘看不見(jiàn)的手’指導(dǎo)的生產(chǎn)和交換活動(dòng)，都是有組織的活動(dòng)。當(dāng)把交易成本定義為魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不存在的所有成本，把經(jīng)濟(jì)組織同樣寬泛地定義為任何要求有‘看不見(jiàn)的手’服務(wù)的安排時(shí)，就出現(xiàn)了以下推論：所有的組織成本都是交易成本?！睆埼宄５慕灰壮杀居^點(diǎn)張五常：“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存18四、交易費(fèi)用的性質(zhì)1.交易費(fèi)用是機(jī)會(huì)成本在科斯指出市場(chǎng)與企業(yè)間的相互替代關(guān)系后，交易費(fèi)用自然地就被賦予了機(jī)會(huì)成本的含義，因而才能被納入新古典框架，用邊際和替代概念加以處理和分析。由于資源的稀缺性，人們自然要對(duì)交易的方式進(jìn)行選擇，交易費(fèi)用也因而具有了機(jī)會(huì)成本的性質(zhì)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)理性原則，生產(chǎn)者總是按照自己的約束集，選擇對(duì)他來(lái)說(shuō)交易費(fèi)用最小的組織生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)?？磿?shū)？還是睡覺(jué)？四、交易費(fèi)用的性質(zhì)1.交易費(fèi)用是機(jī)會(huì)成本看書(shū)？還是192.交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)主體之間知識(shí)、信息不對(duì)稱的結(jié)果，是利益沖突與調(diào)和過(guò)程中損耗的資源。經(jīng)濟(jì)主體之間不僅在信息上具有不對(duì)稱性，而且由于分工和時(shí)空上的差異，從主觀和客觀上導(dǎo)致了知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異，這就使得任何經(jīng)濟(jì)主體都難以完全理解和無(wú)成本地知道其他經(jīng)濟(jì)主體的勞動(dòng)性質(zhì)和所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)主體間的利益沖突，還使經(jīng)濟(jì)主體間信息、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的差異被機(jī)會(huì)主義地利用，交易費(fèi)用陡然放大。因此，使信息變得便宜的制度、使時(shí)空得以縮小的政策和技術(shù)以及人們意識(shí)形態(tài)的改善，都能起到降低交易費(fèi)用的作用。2.交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)主體之間知識(shí)、信息不對(duì)稱的結(jié)果，是利益沖突203.雖然交易費(fèi)用無(wú)法徹底消除，但卻是可以降低的。人們的社會(huì)分工總是不斷深化，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異無(wú)法徹底消除；人們的認(rèn)識(shí)在時(shí)間上具有不一致性，對(duì)于這種不一致，任何措施只能有限地將其縮小，而無(wú)法徹底消除。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度和技術(shù)是降低交易費(fèi)用的兩種主要力量。要看到，技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費(fèi)用降低；另方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費(fèi)用。3.雖然交易費(fèi)用無(wú)法徹底消除，但卻是可以降低的。人們的社會(huì)分21

對(duì)于任意一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，人們只能在事前根據(jù)不完備的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易費(fèi)用的種類和數(shù)量進(jìn)行估計(jì)，準(zhǔn)確的計(jì)量只有在事后才能進(jìn)行。

由于人們難以在事前就對(duì)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的技術(shù)條件的各種可能的搭配進(jìn)行詳細(xì)的比較，交易費(fèi)用的機(jī)會(huì)成本性質(zhì)將變得令人難以捉摸。正因?yàn)槿绱?，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，人們的經(jīng)驗(yàn)、意識(shí)形態(tài)、習(xí)慣等會(huì)左右其決策并進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4.由于事件的概率性以及不確定性的存在

對(duì)于任意一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，人們只能在事前根據(jù)不完備的知22五、交易費(fèi)用存在的原因與影響（一）交易費(fèi)用存在的原因1、威廉姆森的觀點(diǎn)威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素兩個(gè)方面來(lái)分析交易成本的決定因素的。

人的因素:(1)有限理性(2)機(jī)會(huì)主義威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來(lái)，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人”，而是“契約人”?！捌跫s人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是“契約人”的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生。五、交易費(fèi)用存在的原因與影響（一）交易費(fèi)用存在的原因23不同的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)人的理性假設(shè)有三種：完全理性；直覺(jué)理性；有限理性有限理性是說(shuō)，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說(shuō)，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為威廉姆森說(shuō)：“理性有限是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本?！保ㄒ唬┯邢蘩硇圆煌慕?jīng)濟(jì)理論對(duì)人的理性假設(shè)有三種：完全理性；直覺(jué)理性；有限24

機(jī)會(huì)主義的行為傾向，威廉姆森認(rèn)為其基本意思是：經(jīng)濟(jì)人會(huì)以狡黠的方式追求自身的利益，他會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，有目的、有策略的利用信息。威廉姆森：“我說(shuō)的投機(jī)指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙，既包括主動(dòng)去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。”機(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。（二）機(jī)會(huì)主義（二）機(jī)會(huì)主義25與特定交易有關(guān)的因素：

（1）資產(chǎn)專用性（2）交易的不確定性（3）交易的頻率與特定交易有關(guān)的因素：26一、不涉及專用性資產(chǎn)的交易，不管交易頻率高低，與市場(chǎng)組織相匹配。由于資產(chǎn)專用性很弱，交易雙方互不依賴，各自都可隨時(shí)找到交易伙伴，都不關(guān)心交易關(guān)系的持續(xù)性，雙方靠事先簽訂的契約，一旦發(fā)生糾紛，隨時(shí)訴諸法院進(jìn)行裁決。

威廉姆森把交易與規(guī)制結(jié)構(gòu)之間的匹配關(guān)系分為四種：一、不涉及專用性資產(chǎn)的交易，不管交易頻率高低，與市場(chǎng)組織相匹27二、涉及一定程度的專用性資產(chǎn)、交易頻率較低的交易，與三方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。所謂三方規(guī)制結(jié)構(gòu)是由交易雙方和和受邀仲裁人共同組成的一種規(guī)制結(jié)構(gòu)。由于交易頻率較低，雙方設(shè)立專門規(guī)制機(jī)構(gòu)的費(fèi)用難以得到補(bǔ)償。在這種情況下，交易雙方傾向于采取三邊規(guī)制結(jié)構(gòu)，即只有在發(fā)生契約沖突時(shí)、共同邀請(qǐng)第三方來(lái)進(jìn)行仲裁二、涉及一定程度的專用性資產(chǎn)、交易頻率較低的交易，與三方規(guī)制28三、涉及專用性資產(chǎn)、且交易頻率較高的交易，與雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)是指由交易雙方共同組成的對(duì)交易進(jìn)行組織管理的規(guī)制結(jié)構(gòu)。在這種規(guī)制結(jié)構(gòu)下，交易雙方主要通過(guò)相互持股，購(gòu)買方在供應(yīng)方做專用性資產(chǎn)投資等方式，增加雙方的共同利益，均衡雙方的交易風(fēng)險(xiǎn)，使雙方的交易關(guān)系保持較高的穩(wěn)定性和持續(xù)性。

三、涉及專用性資產(chǎn)、且交易頻率較高的交易，與雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹29四、涉及高度專用性資產(chǎn)，且交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)就是內(nèi)部行政管理結(jié)構(gòu)，也就是企業(yè)體制，在這類交易過(guò)程中，由于資產(chǎn)專用性很強(qiáng)，交易一旦終止，尋求和建立新的交易關(guān)系的成本是很高的。又因?yàn)榻灰最l率很高，交易雙方所產(chǎn)生的契約關(guān)系發(fā)生摩擦的可能性很大，雙方所承受的風(fēng)險(xiǎn)也就很大。在這一情形下，交易雙方對(duì)關(guān)系穩(wěn)定性的要求非常迫切，且設(shè)置專門機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)交易進(jìn)行組織和管理的費(fèi)用容易得到補(bǔ)償。通過(guò)一體化的方式使市場(chǎng)交易完全內(nèi)部化就顯得很合算。四、涉及高度專用性資產(chǎn)，且交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)30六、交易費(fèi)用理論評(píng)價(jià)（一）缺陷與不足1.交易費(fèi)用的外延不確定盡管科斯等都列舉了交易費(fèi)用的一些項(xiàng)目，但每位經(jīng)濟(jì)學(xué)家所列舉的項(xiàng)目都不完全相同，如果要嚴(yán)格地、具體地確定哪幾項(xiàng)作為交易費(fèi)用，恐怕很難得到一致的意見(jiàn)。2.過(guò)分夸大交易費(fèi)用的作用科斯1937年認(rèn)為，交易費(fèi)用的存在，是企業(yè)產(chǎn)生與存在的唯一決定因素。這過(guò)于絕對(duì)。只能說(shuō)，交易費(fèi)用是企業(yè)存在的非常重要的因素，但不是唯一決定的因素。六、交易費(fèi)用理論評(píng)價(jià)（一）缺陷與不足31（二）意義與價(jià)值1.為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了理論基礎(chǔ)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展2.為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新的分析工具，豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的“工具箱”3.交易費(fèi)用理論對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革有一定借鑒價(jià)值（二）意義與價(jià)值32

產(chǎn)權(quán)理論一、產(chǎn)權(quán)的概念二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成三、產(chǎn)權(quán)的分類四、產(chǎn)權(quán)的屬性和功能五、產(chǎn)權(quán)的起源六、科斯定理七、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)及改革產(chǎn)權(quán)理論一、產(chǎn)權(quán)的概念33

一、產(chǎn)權(quán)的概念1.產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的簡(jiǎn)稱。2.《大不列顛百科全書(shū)》中看到，property是指“法定權(quán)利的客體，他把占有和財(cái)富結(jié)合在一起，通常強(qiáng)烈意味著個(gè)人所有權(quán)。在法律上，這個(gè)詞指人與人之間對(duì)物的法律關(guān)系的綜合”。3.綜上所述，我們可也得出這樣的結(jié)論：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于他們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不僅是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)使用的一束權(quán)利而且確定了人們的行為規(guī)范，是一種社會(huì)制度。一、產(chǎn)權(quán)的概念1.產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的簡(jiǎn)稱。34二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成所有權(quán)：指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)當(dāng)做自己的專有物，排斥他人加以侵犯的權(quán)利。使用權(quán)：指產(chǎn)權(quán)主體使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。用益權(quán)：又可稱作“收益權(quán)”，主要是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。讓渡權(quán)：指以雙方一致同意的價(jià)格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成所有權(quán)：指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)當(dāng)做自己35三、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的所有、使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給一個(gè)特定的人。私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生條件：產(chǎn)權(quán)界定成本小于產(chǎn)權(quán)明晰收益。私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)：私有產(chǎn)權(quán)的明晰性，較少外部性，有利于形成有效激勵(lì)約束機(jī)制，有利于市場(chǎng)配置資源，提高效率。也是個(gè)人自由和人權(quán)的物質(zhì)條件。私有產(chǎn)權(quán)的局限：不是一切都能私有化，不是一切私有產(chǎn)權(quán)都是好的。私有產(chǎn)權(quán)與效率，私有產(chǎn)權(quán)與公平，私有產(chǎn)權(quán)與人的發(fā)展。

私有產(chǎn)權(quán)三、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的所有、使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的36

共有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)是將權(quán)利分配給共同體的所有成員，即共同體的每一位成員都有權(quán)分享同樣的權(quán)利，但排除了共同體外的任何成員對(duì)共同體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾。原始社會(huì)土地上耕作和狩獵以及現(xiàn)代社會(huì)在人行道上行走的權(quán)利都是共同擁有的。共有產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)：某個(gè)人對(duì)一種資源行使權(quán)利時(shí)，并不排斥他人對(duì)該資源行使同樣的權(quán)利。公有產(chǎn)權(quán)由公共組織行使用權(quán)利并用于公共利益目標(biāo)，排斥私人使用和獲利。共有產(chǎn)37國(guó)有產(chǎn)權(quán)國(guó)有產(chǎn)權(quán)意味著產(chǎn)權(quán)由國(guó)家擁有，國(guó)家按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不能使用這些權(quán)利。在國(guó)有產(chǎn)權(quán)下，權(quán)利是由國(guó)家所選擇的代理人來(lái)行使，作為權(quán)力的使用者，由于他對(duì)資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及最后成果的分配都不具有充分的權(quán)能，使他對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和其他成員的監(jiān)督和激勵(lì)減低，而國(guó)家要對(duì)這些代理者進(jìn)行充分監(jiān)督的費(fèi)用又極其高昂，因而國(guó)有產(chǎn)權(quán)下的外部效應(yīng)是極大。

38四、產(chǎn)權(quán)的屬性和功能屬性：排他性、可分割性、可轉(zhuǎn)讓性、永久性

排他性：私人產(chǎn)權(quán)的決定性特征。不僅意味著不讓他人從一項(xiàng)資產(chǎn)收益，而且意味著資產(chǎn)所有者要排他性地對(duì)該資產(chǎn)使用中的各項(xiàng)成本負(fù)責(zé)，包括承擔(dān)確保排他性的成本。排他性是所有者自主權(quán)的前提條件，也是使私人產(chǎn)權(quán)得以發(fā)揮作用的激勵(lì)機(jī)制所需要的前提條件。

可分割性：產(chǎn)權(quán)能被“拆開(kāi)”，一項(xiàng)資產(chǎn)的完整所有權(quán)能與其各種具體用途上的權(quán)利相分離。例如：對(duì)于一片林場(chǎng)的所有者來(lái)講，有些人可以通過(guò)向林場(chǎng)主付費(fèi)獲得進(jìn)去休閑的權(quán)利；另一些人可以通過(guò)支付土地租金獲得植樹(shù)或狩獵的權(quán)利。四、產(chǎn)權(quán)的屬性和功能屬性：排他性、可分割性、可轉(zhuǎn)讓性、永久性39

可轉(zhuǎn)讓性：產(chǎn)權(quán)的另一種重要屬性，涉及所有權(quán)通過(guò)出售或捐贈(zèng)等方式的變化。不可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)不能被他人出售和使用，并因此而經(jīng)常不能在使用上充分發(fā)揮其潛能。也就是說(shuō)，在禁止出售產(chǎn)權(quán)的地方，盡管其他人對(duì)該產(chǎn)權(quán)具備更好的知識(shí)和技能而可以更好地利用該財(cái)產(chǎn)，使該財(cái)產(chǎn)的價(jià)值更高，但由于產(chǎn)權(quán)束縛在一個(gè)既有的所有者手里——不可轉(zhuǎn)讓，結(jié)果減少了這些財(cái)產(chǎn)對(duì)其所有者的價(jià)值。

永久性（安全性）：為了有效地發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的作用，還必須具備安全性?！爱a(chǎn)權(quán)歸屬任何個(gè)人，其必須被認(rèn)為是永久性的?！币坏┊a(chǎn)權(quán)不能保證個(gè)人安全獲取其所能創(chuàng)造的凈收益，人們就會(huì)失去創(chuàng)造這些凈收入的激勵(lì)。即，人們利用一種資源的權(quán)利得不到保護(hù)或不能延續(xù)，那么，他將改變甚至放棄對(duì)該資源的使用方式，進(jìn)而轉(zhuǎn)向使用那些需要較少預(yù)先投入的資源?？赊D(zhuǎn)讓性：產(chǎn)權(quán)的另一種重要屬性，涉及所有40

產(chǎn)權(quán)的功能減少不確定性，降低交易成本產(chǎn)權(quán)制度屬于重要的經(jīng)濟(jì)制度，具有幫助人們形成合理預(yù)期、減少不確定性和交易費(fèi)用的作用。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)人們將外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化就是將外部成本轉(zhuǎn)化為內(nèi)部成本。產(chǎn)權(quán)的排他性可以克服外部性，使經(jīng)濟(jì)主體或行為主體的之間的影響可以通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)體現(xiàn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的實(shí)質(zhì)就是產(chǎn)權(quán)外部性內(nèi)在化的過(guò)程。激勵(lì)與約束產(chǎn)權(quán)賦予了產(chǎn)權(quán)所有者行使權(quán)利的利益和侵權(quán)的責(zé)任，明確了行為主體該做什么、不應(yīng)該作什么。資源配置產(chǎn)權(quán)安排或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)直接形成資源配置狀況或驅(qū)動(dòng)資源配置狀態(tài)改變。例如，公費(fèi)醫(yī)療制度、公司制企業(yè)中的股權(quán)激勵(lì)、重慶市在高溫時(shí)規(guī)定70歲老人免費(fèi)乘公交車。產(chǎn)權(quán)的功能41五、產(chǎn)權(quán)的起源排他性產(chǎn)權(quán)的起源德姆塞茨的原始產(chǎn)權(quán)模型：1967年發(fā)表《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》一文，是原始產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)典之作。當(dāng)內(nèi)在化的收益大于成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生。內(nèi)在化的動(dòng)力主要來(lái)自經(jīng)濟(jì)價(jià)值的變化、技術(shù)革新、新市場(chǎng)的開(kāi)辟和對(duì)舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。以加拿大東部印第安人在18世紀(jì)初建立土地私有制的案例入手，分析了私有產(chǎn)權(quán)的興起原因。他認(rèn)為，在一個(gè)資源稀缺的世界，如果沒(méi)有產(chǎn)權(quán)安排，就會(huì)發(fā)生爭(zhēng)奪資源的利益沖突，交易活動(dòng)也無(wú)法進(jìn)行。所以，通過(guò)建立產(chǎn)權(quán)制度，可以讓人們知道應(yīng)該如何獲得資源，以及在什么權(quán)利范圍內(nèi)可以選擇資源。五、產(chǎn)權(quán)的起源排他性產(chǎn)權(quán)的起源42德姆塞茨在研究中發(fā)現(xiàn)，在沒(méi)有皮毛貿(mào)易階段，印第安人狩獵的目的主要是為了滿足自己的生活需要。每個(gè)人的狩獵活動(dòng)都是自由進(jìn)行的，相互之間不存在對(duì)別人狩獵活動(dòng)的控制。印第安人這種狩獵習(xí)慣延續(xù)的結(jié)果，出現(xiàn)了過(guò)度頻繁的狩獵活動(dòng)，從而導(dǎo)致了野獸的數(shù)量日漸減少。但是，這種情況并未引起土地所有權(quán)的產(chǎn)生，因?yàn)閷?duì)于印第安人來(lái)說(shuō)，由于野獸的價(jià)值很小，確立私有狩獵邊界所得到的收益要比他們?yōu)榇硕冻龅拇鷥r(jià)小得多。

隨著皮毛貿(mào)易的出現(xiàn)，對(duì)皮毛需求的增大使得皮毛價(jià)值大大增加。另外，狩獵活動(dòng)的進(jìn)一步加劇則使本已減少的野獸數(shù)量更加稀缺。在野獸資源的稀缺程度加劇和相對(duì)價(jià)格日漸提高的情況下，通過(guò)建立私有狩獵區(qū)來(lái)保護(hù)野獸或者養(yǎng)殖它們就有利可圖了。這時(shí)，確立私有狩獵邊界所得到的收益就要比他們?yōu)榇硕冻龅拇鷥r(jià)多了。于是，私有產(chǎn)權(quán)制度就在該地區(qū)出現(xiàn)了。他的研究也表明，資源相對(duì)不稀缺的情況下，私有產(chǎn)權(quán)就沒(méi)有可能產(chǎn)生，也不會(huì)發(fā)生作用。在現(xiàn)實(shí)世界里，由于資源的稀缺性，私有產(chǎn)權(quán)將是不可避免的。德姆塞茨在研究中發(fā)現(xiàn)，在沒(méi)有皮毛貿(mào)易階段，印第安人狩獵的43安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型安德森和黑爾（1975）擴(kuò)展了原始產(chǎn)權(quán)模型，增加考慮了界定排他性的費(fèi)用因素。界定和實(shí)施行為排他收益排他成本成本和收益排他性行為的均衡數(shù)量Q安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型安德森和黑爾（1975）擴(kuò)展了原始44諾斯的原始產(chǎn)權(quán)模型諾斯（1981）利用原始產(chǎn)權(quán)理論，在排他性權(quán)利界定的成本—收益分析的基礎(chǔ)上，增加了外生變量—人口，對(duì)史前農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供了一個(gè)新的解釋。他將人類從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的這一演變過(guò)程稱為第一次經(jīng)濟(jì)革命。解決史前人類所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的困境（人口的增長(zhǎng)和資源的枯竭）的辦法就是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)。排他性產(chǎn)權(quán)能限制開(kāi)發(fā)資源的速度。影響產(chǎn)權(quán)形成的因素：1.要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)；2.排他性費(fèi)用；3.人口壓力；4.資源的稀缺程度；5.技術(shù)。

諾斯的原始產(chǎn)權(quán)模型諾斯（1981）利用原始產(chǎn)權(quán)理論，在排他性45六科斯定理（一）科斯第一定理

■在交易成本為零的情況下，產(chǎn)權(quán)無(wú)論如何界定，通過(guò)市場(chǎng)交易所達(dá)成的資源配置都是最優(yōu)的?！梆B(yǎng)牛者走失的牛損害鄰近土地的谷物生長(zhǎng)”六科斯定理（一）科斯第一定理■在交易成本為零的46養(yǎng)牛者走失的牛損害鄰近土地的谷物生長(zhǎng)

假設(shè)一個(gè)農(nóng)夫和一位養(yǎng)牛者在兩塊相鄰的土地上經(jīng)營(yíng)，兩塊土地之間沒(méi)有柵欄相隔。結(jié)果，養(yǎng)牛者所養(yǎng)的牛群常跑到農(nóng)夫的麥地里去吃麥。養(yǎng)牛者得利，而農(nóng)夫則遭受了損失。這就是負(fù)外部性。表列舉了養(yǎng)牛者的牛群數(shù)目與農(nóng)夫的谷物年損失和養(yǎng)牛者每增加一頭牛給農(nóng)夫造成的損失之間的關(guān)系：牛群數(shù)目（頭）123456789養(yǎng)牛給農(nóng)夫造成的邊際損失(元）405060708090100110120養(yǎng)牛者養(yǎng)牛的邊際成本（元）60708090100110120130140養(yǎng)牛者走失的牛損害鄰近土地的谷物生長(zhǎng)假設(shè)一個(gè)農(nóng)夫和47

●產(chǎn)權(quán)初始界定1：養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的情況●產(chǎn)權(quán)初始界定2：養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的情況結(jié)論：在兩種情況下，養(yǎng)牛者都只養(yǎng)3頭牛。這就證明了科斯的第一定理。如果牛的市場(chǎng)價(jià)格為每頭140元，則養(yǎng)牛者的牛群數(shù)目為3頭。這時(shí)，養(yǎng)牛者的邊際收入等于邊際成本，對(duì)谷物的損失內(nèi)化為養(yǎng)牛者的生產(chǎn)成本。而農(nóng)夫的最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)不變。養(yǎng)牛者私人決策的最優(yōu)養(yǎng)牛量為9頭，但由于農(nóng)夫因得不到賠償而使生產(chǎn)成本增加，生產(chǎn)的最優(yōu)數(shù)量將會(huì)變化。實(shí)際上，養(yǎng)牛者養(yǎng)第9頭牛的社會(huì)成本為260元，養(yǎng)牛者所賺的利潤(rùn)為10元，但使農(nóng)夫損失了110元。這時(shí)，農(nóng)夫可以給養(yǎng)牛者10元，要求養(yǎng)牛者不要養(yǎng)第9頭牛。這一過(guò)程一定會(huì)在養(yǎng)牛者將牛群數(shù)目減少到3頭時(shí)，農(nóng)夫才停止支付?！觥癞a(chǎn)權(quán)初始界定1：養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)48（二）科斯第二定理（1）在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過(guò)無(wú)成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。（2）權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增加時(shí)才會(huì)發(fā)生，而且，必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長(zhǎng)大于調(diào)整時(shí)所支出的交易成本時(shí)才會(huì)發(fā)生。上例表中數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確獲得需要雙方付出代價(jià)（交易成本）。事實(shí)上根本就不可能準(zhǔn)確獲得數(shù)據(jù)，這就使得在不同的產(chǎn)權(quán)初始安排的情況下，最優(yōu)產(chǎn)量不一致且無(wú)法趨向帕累托最優(yōu)狀態(tài)?！簦ǘ┛扑沟诙ɡ恚?）在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始49七、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)及改革國(guó)有企業(yè)指由國(guó)家代表全民行使所有者職能的企業(yè)，從產(chǎn)權(quán)歸屬上看，國(guó)有企業(yè)“清清楚楚”屬于國(guó)家所有，似乎不存在理論界常言的“所有者缺位”或“產(chǎn)權(quán)不明晰”問(wèn)題。正是由于國(guó)家概念的抽象性，導(dǎo)致“產(chǎn)權(quán)明晰”的國(guó)有企業(yè)找不到真正負(fù)責(zé)任的所有者。國(guó)有企業(yè)的特殊性在于國(guó)有企業(yè)的資本全部或部分由國(guó)家投入，在資本或股份全部或部分由國(guó)家所有。由于國(guó)家作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體直接占有或經(jīng)營(yíng)企業(yè)，使國(guó)有企業(yè)表現(xiàn)出與一般私有企業(yè)不同的產(chǎn)權(quán)特征。七、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)及改革國(guó)有企業(yè)指由國(guó)家代表全民行使所有者職能50從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，產(chǎn)權(quán)改革至關(guān)重要，我們介紹一些國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的設(shè)想和措施。1.從戰(zhàn)略上收縮國(guó)有企業(yè)2.建立人力資本分享企業(yè)所有權(quán)的機(jī)制3.建立合理的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，產(chǎn)權(quán)改革至關(guān)重要，我們511.從戰(zhàn)略上收縮國(guó)有企業(yè)

中共十五大之后，我們對(duì)公有制和公有制的實(shí)現(xiàn)形式形成了新的認(rèn)識(shí)，明確了提出股份制和股份合作制是公有制的實(shí)現(xiàn)形式。認(rèn)為公有制為主體，主要體現(xiàn)在公有制經(jīng)濟(jì)的控制力，不再盲目追求公有制經(jīng)濟(jì)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重。在此背景下，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革開(kāi)始進(jìn)入從戰(zhàn)略上收縮國(guó)有企業(yè)的階段。突出的政策表現(xiàn)就是全國(guó)范圍實(shí)施的以“國(guó)退民進(jìn)”、“抓大放小”為特征的國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性調(diào)整和國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略性重組。從戰(zhàn)略上收縮國(guó)有企業(yè)是通過(guò)減少國(guó)有企業(yè)數(shù)量來(lái)治愈國(guó)有企業(yè)的“頑疾”。改革的結(jié)果是國(guó)有企業(yè)主要存在于公共產(chǎn)品領(lǐng)域、非競(jìng)爭(zhēng)性、非盈利性行業(yè)，成為承載國(guó)家為社會(huì)提供公共服務(wù)職能的主要載體。1.從戰(zhàn)略上收縮國(guó)有企業(yè)522.建立人力資本分享企業(yè)所有權(quán)的機(jī)制

所有權(quán)和控制權(quán)的分離是現(xiàn)代公司制企業(yè)的普遍特征。隨著非人力資產(chǎn)在企業(yè)中地位的削弱，人力資產(chǎn)分享企業(yè)所有權(quán)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)配置的必然趨勢(shì)。由于國(guó)有企業(yè)名義上是國(guó)家代表全民所有的企業(yè)，全體人民均擁有國(guó)有企業(yè)法律上的所有權(quán)，是企業(yè)剩余法律上的索取者。國(guó)有企業(yè)的人力資本所有者分享所有權(quán)的關(guān)鍵是將法律上的索取權(quán)轉(zhuǎn)化為事實(shí)上的索取權(quán)，以糾正控制權(quán)和索取權(quán)的錯(cuò)配?！暗侥壳盀橹沟膰?guó)有企業(yè)改革，實(shí)際上是一個(gè)將剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)從政府分配給企業(yè)內(nèi)部成員的漸進(jìn)過(guò)程”。（張維迎，1995）為此，我們相繼通過(guò)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者年薪制、股票期權(quán)制度、管理層收購(gòu)等制度安排建立了經(jīng)理層分享企業(yè)所有權(quán)的機(jī)制。又通過(guò)職工控股、內(nèi)部股等安排確認(rèn)了國(guó)有企業(yè)普通員工人力資本所有權(quán)對(duì)企業(yè)剩余的分享。

2.建立人力資本分享企業(yè)所有權(quán)的機(jī)制533.建立合理的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制無(wú)論是從戰(zhàn)略上收縮國(guó)有企業(yè)還是建立人力資本所有者分享企業(yè)所有權(quán)的機(jī)制，無(wú)不要求國(guó)有企業(yè)的物質(zhì)資本所有者讓渡企業(yè)的部分剩余控制權(quán)和索取權(quán)，都面臨國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)合理流轉(zhuǎn)的問(wèn)題。從已有的國(guó)有產(chǎn)權(quán)改革實(shí)踐看，能否建立合理的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制甚至直接關(guān)系前兩項(xiàng)產(chǎn)權(quán)改革舉措實(shí)施的合法性和效率，困擾產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制的主要問(wèn)題是國(guó)有資產(chǎn)的定價(jià)問(wèn)題。國(guó)有資產(chǎn)的形成過(guò)程非產(chǎn)復(fù)雜，并且捆綁了諸多的利益群體，加上經(jīng)過(guò)幾十年的變動(dòng)因此要形成各方滿意的完全公平合理的價(jià)格幾乎沒(méi)有可能性。目前我們只能依靠評(píng)估認(rèn)定、職工代表大會(huì)通過(guò)、國(guó)有資產(chǎn)管理局批準(zhǔn)等辦法確定價(jià)格。但是資本資產(chǎn)定價(jià)原則要求我們確定資產(chǎn)的價(jià)格主要以其未來(lái)收入的現(xiàn)金流為基礎(chǔ)，而不是其重置價(jià)值或是資產(chǎn)原值。堅(jiān)持上述原則，我們就能在利益各方充分博弈的基礎(chǔ)上擬定各方都能接受的價(jià)格，實(shí)現(xiàn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的合理流轉(zhuǎn)，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革。3.建立合理的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制54委托-代理理論

博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)委托代理模型委托-代理理論55一博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)博弈論給定信息結(jié)構(gòu)，求均衡結(jié)果均衡理論方法論導(dǎo)向?qū)嵶C的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)給定信息結(jié)構(gòu)，求契約安排契約設(shè)計(jì)理論問(wèn)題導(dǎo)向規(guī)范的注意：這個(gè)區(qū)分不宜過(guò)分強(qiáng)調(diào)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是從研究具體的制度安排中獨(dú)立發(fā)展起來(lái)的一博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)博弈論信息經(jīng)濟(jì)學(xué)注意：這個(gè)區(qū)分不宜56信息經(jīng)濟(jì)學(xué)：從本質(zhì)上講，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是非對(duì)稱信息博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的應(yīng)用。非對(duì)稱信息：指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。買主賣主信息經(jīng)濟(jì)學(xué)：從本質(zhì)上講，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是非對(duì)稱信息博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)57一博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)阿克洛夫：買賣主對(duì)于要交易的“舊車”存在信息不對(duì)稱，買主通常不愿意出高價(jià)，這樣持有好車的買主只好退出市場(chǎng)，市場(chǎng)上都剩下“壞車”，買主則越來(lái)越不愿意光顧，舊車市場(chǎng)萎縮直至消失。一博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)阿克洛夫：買賣主對(duì)于要交易的“舊車”58一博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)斯賓斯：人才市場(chǎng)上，由于信息不對(duì)稱，雇主愿意開(kāi)出的是較低的工資，除了平庸的“檸檬”外根本不能滿足精英人才的需要。出現(xiàn)了劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象。一博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)斯賓斯：人才市場(chǎng)上，由于信息不對(duì)稱，59一博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)斯蒂格利茨：信貸市場(chǎng)上，由于信息不對(duì)稱，貸款人只好確定一個(gè)較高的利率，結(jié)果好的本分的企業(yè)退避三舍，而壞的壓根就不想還貸的企業(yè)蜂擁而至。一博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)斯蒂格利茨：信貸市場(chǎng)上，由于信息不對(duì)601.經(jīng)濟(jì)學(xué)家提煉出信息不對(duì)稱的概念，挖出一批“檸檬市場(chǎng)”，并且提出改造世界的方案，設(shè)計(jì)出各種在信息不對(duì)稱情況下保障市場(chǎng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制。2.檸檬市場(chǎng)(TheMarketforLemons)也稱次品市場(chǎng)，也稱阿克洛夫模型。是指信息不對(duì)稱的市場(chǎng)，即在市場(chǎng)中，產(chǎn)品的賣方對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量擁有比買方更多的信息。在極端情況下，市場(chǎng)會(huì)止步萎縮和不存在，這就是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的逆向選擇。檸檬市場(chǎng)效應(yīng)則是指在信息不對(duì)稱的情況下，往往好的商品遭受淘汰，而劣等品會(huì)逐漸占領(lǐng)市場(chǎng)，從而取代好的商品，導(dǎo)致市場(chǎng)中都是劣等品。1.經(jīng)濟(jì)學(xué)家提煉出信息不對(duì)稱的概念，挖出一批“檸檬市場(chǎng)”，61博弈中不擁有私人信息的參與人交易中沒(méi)有信息優(yōu)勢(shì)的一方博弈中擁有私人信息的參與人交易中有信息優(yōu)勢(shì)的一方二委托代理模型委托人代理人法律上，當(dāng)A授權(quán)B代表A從事某種活動(dòng)時(shí)，委托-代理關(guān)系就產(chǎn)生了，A為委托人，B為代理人。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的委托-代理關(guān)系泛指任何一種涉及非對(duì)稱信息的交易，交易中有信息優(yōu)勢(shì)的一方稱為代理人，另一方稱為委托人。這樣的定義背后隱含的假設(shè)是：知情者的私人信息影響不知情者的利益，或者，不知情者不得不為知情者的行為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。博弈中不擁有私人信息的參與人博弈中擁有私人信息的參與人二62隱藏行動(dòng)隱藏信息事前3、逆向選擇模型4、信號(hào)傳遞模型5、信息甄別模型事后1、隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)模型2、隱藏信息的道德風(fēng)險(xiǎn)模型非對(duì)稱發(fā)生在事前（簽約前），逆向選擇模型；非對(duì)稱發(fā)生在事后（簽約后），道德風(fēng)險(xiǎn)模型。研究不可觀測(cè)行動(dòng)的模型稱為隱藏行動(dòng)模型；研究不可觀測(cè)信息的模型稱為隱藏信息（或知識(shí)）模型隱藏行動(dòng)隱藏信息事前3、逆向選擇模型事后1、隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)63委托代理的兩個(gè)主要模型隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)隱藏信息的道德風(fēng)險(xiǎn)逆向選擇模型信號(hào)傳遞模型信息甄別模型需要說(shuō)明：1、信號(hào)傳遞模型和信息甄別模型是逆向選擇模型的特例，或者說(shuō)，信號(hào)傳遞模型和信息甄別模型是解決逆向選擇問(wèn)題的兩種不同的方法。2、習(xí)慣上，委托代理理論只是“隱藏行動(dòng)道德風(fēng)險(xiǎn)”的別稱，一般說(shuō)的委托-代理理論僅指這類模型。3、故將模型簡(jiǎn)化為兩類：委托代理模型和逆向選擇模型。逆向選擇模型委托代理模型委托代理的兩個(gè)主要模型隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)逆向選擇模型委托64隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)委托人代理人提供合同代理人接受不接受選擇行動(dòng)努力或不努力自然高低某些可觀測(cè)的結(jié)果代理人：代理人的行動(dòng)和自然狀態(tài)一起決定某些可觀測(cè)的結(jié)果。委托人：不能觀測(cè)到代理人行動(dòng)本身和自然本身，只能觀測(cè)到結(jié)果。委托人的問(wèn)題是：設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同以誘使代理人從自身利益出發(fā)選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。簽約時(shí)信息是對(duì)稱的隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)委托人代理人提供合同代理人接受不接受選擇行65隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)例子：企業(yè)經(jīng)理與銷售人員

銷售人員知道顧客的特征，企業(yè)經(jīng)理不知道，但能觀測(cè)到銷售人員對(duì)顧客的行動(dòng)。因此企業(yè)經(jīng)理設(shè)計(jì)的激勵(lì)合同是要向銷售人員提供刺激以使后者針對(duì)不同的顧客選擇不同的銷售策略。委托人：企業(yè)經(jīng)理代理人：銷售人員隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)例子：企業(yè)經(jīng)理與銷售人員委托人：代理人：66逆向選擇委托人代理人提供合同自然代理人、委托人：自然選擇狀態(tài)-可能是代理人的類型，代理人觀測(cè)到自然的選擇，知道自己的類型，委托人不知道，委托人和代理人簽定合同。接受不接受逆向選擇委托人代理人提供合同自然代理67逆向選擇例子：賣者和賣者-買的沒(méi)有賣的精賣者對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、進(jìn)價(jià)等信息比買者知道得多。委托人：買者代理人：賣者逆向選擇例子：賣者和賣者-買的沒(méi)有賣68信號(hào)傳遞模型委托人代理人提供合同接受不接受自然代理人：知道自己類型，為了顯示自己的類型，代理人選擇某種信號(hào)傳遞自己的類型給委托人。委托人：不知道代理人的類型，但能觀測(cè)到代理人傳遞的信號(hào)，在觀測(cè)到信號(hào)后與代理人簽定合同。代理人發(fā)送信號(hào)信號(hào)傳遞模型委托人代理人提供合同接受不接受自然代理人：知道自69信號(hào)傳遞模型例子：雇主與雇員雇員知道自己的能力，雇主不知道；為了顯示自己的能力，雇員選擇接受教育水平；雇主根據(jù)教育水平支付工資。委托人：雇主代理人：雇員信號(hào)傳遞模型例子：雇主與雇員委托人：雇主70信息甄別模型委托人提供合同接受不接受自然代理人：知道自己類型，委托人不知道。委托人：不知道代理人的類型，委托人提供多個(gè)合同供代理人選擇，代理人根據(jù)自己的類型選擇一個(gè)最適合自己的合同，并根據(jù)合同選擇行動(dòng)。代理人代理人發(fā)送信號(hào)信息甄別模型委托人提供合同接受不接受自然代理人：知道自己類型71信息甄別模型例子：保險(xiǎn)公司與投保人投保人知道自己的風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)公司不知道；因此保險(xiǎn)公司針對(duì)不同類型的潛在投保人制定了不同的保險(xiǎn)合同，投保人根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)特征選擇一個(gè)保險(xiǎn)合同。委托人：保險(xiǎn)公司代理人：投保人信息甄別模型例子：保險(xiǎn)公司與投保人委托72經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)中有很多委托人——代理人關(guān)系，有明顯的，也有隱蔽的。工廠和工人、店主和店員、客戶和律師、市民和政府、基金購(gòu)買者和基金管理人等都是。委托人——代理人關(guān)系的關(guān)鍵特征：不能直接控制，監(jiān)督不完全，信息不完全，利益的相關(guān)性委托人——代理人涉及問(wèn)題：激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)、機(jī)制設(shè)計(jì)理論，委托合同設(shè)計(jì)問(wèn)題等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)中有很多委托人——代理人關(guān)系，有明73委托-代理理論應(yīng)用模型模型委托人代理人行動(dòng)、類型或信號(hào)隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)地主股東住戶公民社會(huì)佃農(nóng)經(jīng)理房東政府官員犯罪耕作努力工作努力房屋修繕廉潔或貪污偷盜的次數(shù)隱藏信息的道德風(fēng)險(xiǎn)雇主股東原告/被告雇員經(jīng)理代理律師任務(wù)的難易/工作努力市場(chǎng)需求/投資決策贏的概率/辦案努力逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)雇主保險(xiǎn)公司雇員投保人工作技能感染愛(ài)滋病病毒信號(hào)傳遞和信息甄別雇主買方投資工人賣方技能和教育產(chǎn)品質(zhì)量和保修委托-代理理論應(yīng)用模型模型委托人代理人行動(dòng)、類型或信號(hào)隱藏行74謝謝觀看謝謝！謝謝觀看謝謝！75新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派PPT制作：楚躍龍、鄭劍、張曉杰、趙寧講解：朱榮、趙明偉

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派PPT制作：楚躍龍、鄭劍、張曉杰、76新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)組織中的委托——代理問(wèn)題產(chǎn)權(quán)學(xué)派理論交易成本學(xué)派理論對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正與擴(kuò)展主要代表人物簡(jiǎn)介新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)組織中的委托——代理問(wèn)題產(chǎn)權(quán)學(xué)派理論交77主要代表人物羅納德·哈里·科斯道格拉斯?諾斯奧利弗·威廉姆森張五常主要代表人物羅納德·哈里·科斯道格拉斯?諾斯奧利弗·威廉姆森78羅納德·哈里·科斯（RonaldH.Coase）

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？扑挂?yàn)閷?duì)經(jīng)濟(jì)的體制結(jié)構(gòu)取得突破性的研究成果，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交換成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。科斯的代表作是兩篇著名的論文，其一是1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》，該文獨(dú)辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問(wèn)題，科斯創(chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來(lái)予以解釋。其思想被概括為“在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本”，并命名為“科斯定理”。羅納德·哈里·科斯（RonaldH.Coase）79道格拉斯?諾斯（DouglassC.North）道格拉斯·諾斯，1920年出生于美國(guó)馬薩諸薩州坎布里奇市。諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開(kāi)拓者和抗議者。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。主要著作：《1790—1860年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》《美國(guó)過(guò)去的增長(zhǎng)與福利：新經(jīng)濟(jì)史》《制度變化與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》《西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史》《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等。道格拉斯?諾斯（DouglassC.North）道格拉斯·80奧利弗·威廉姆森(Oliver·Williamson）奧利弗·伊頓·威廉姆森(Oliver·Eaton·Williamson，1932.9.27—)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。自1998年以來(lái)在美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任“愛(ài)德華·F·凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授。曾任美國(guó)政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士（1997年）；美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士（1994年）；美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士（1983年）；計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員，（1977年）。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一。奧利弗·威廉姆森(Oliver·Williamson）奧利弗81張五常

張五常（1935年12月1日－），香港經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一，畢業(yè)于美國(guó)加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟(jì)學(xué)系。他以《佃農(nóng)理論》和《蜜蜂的神話》兩篇文章享譽(yù)學(xué)界。自1980年代起在香港報(bào)界以產(chǎn)權(quán)理論分析時(shí)局，在中港兩地引發(fā)回響。張五常對(duì)中國(guó)的改革開(kāi)放跟英治香港時(shí)期的自由開(kāi)放極力推崇。并曾于1988年，引薦弗里德曼會(huì)見(jiàn)中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院總理趙紫陽(yáng)，據(jù)說(shuō)朝鮮民主主義人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)管理階層，也時(shí)常閱讀其文章。張五常張五常（1935年12月1日－），香港經(jīng)濟(jì)學(xué)家，82新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是在不考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度因素的條件下，將自己的理論體系建立在“兩大基本假定”和“—個(gè)基本信條”的基礎(chǔ)上。基本假定一：經(jīng)濟(jì)人追求自身利益最大化

基本假定二：經(jīng)濟(jì)人行為的完全理性

一個(gè)基本信條：市場(chǎng)充分自由競(jìng)爭(zhēng)能夠解決一切矛盾和問(wèn)題，使社會(huì)各方面的利益達(dá)到最好的程度

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為這種假定和信條有些脫離現(xiàn)實(shí)，并對(duì)其做出修正和擴(kuò)展。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是在不考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度因素的條件下，83認(rèn)為人的行為理性是有限的，沿用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人追求自身利益最大化”假定。由于人們的理性有限，在交易過(guò)程中，人們不可能在合約中對(duì)所有未來(lái)可能發(fā)生的事件給交易當(dāng)事人所帶來(lái)的收益或風(fēng)險(xiǎn)做出詳細(xì)的規(guī)定。所以通過(guò)設(shè)立制度或進(jìn)行制度“創(chuàng)新”來(lái)降低交易過(guò)程中的不確定風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)不完全合同或契約引起的沖突是非常重要的。修改一認(rèn)為人的行為理性是有限的，沿用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的84主張采用機(jī)會(huì)主義行為傾向的假定。

PS:“機(jī)會(huì)主義”概念是威廉姆森在借鑒美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特分析保險(xiǎn)合同(契約)時(shí)所使用的“道德傷害”一詞基礎(chǔ)上形成的。威廉姆森認(rèn)為，“有些人在追求自身利益時(shí)會(huì)采用非常微妙和隱蔽的手段，會(huì)使用狡猾的伎倆”,比如，說(shuō)慌、欺騙、偷竊和毀約等，這些機(jī)會(huì)主義行為需要設(shè)定各種制度來(lái)約束。

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，由于人們的理性有限，人們不可能判斷一個(gè)人的自利行為是否是損人利己的行為，并對(duì)此做出迅速的反應(yīng)。因而憑借說(shuō)謊、欺騙、毀約等不正當(dāng)手段謀取私利的行為就可以得逞。所以，人們需要設(shè)立規(guī)章制度來(lái)規(guī)范人的行為，建立良好的秩序。

修改二主張采用機(jī)會(huì)主義行為傾向的假定。修改二85由此可見(jiàn)，人是在現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)的，要研究現(xiàn)實(shí)中人的活動(dòng)，就必須研究現(xiàn)實(shí)中的制度。由此可見(jiàn)，人是在現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)的86一、交易1、亞里斯多德的觀點(diǎn)：他把交易與畜牧業(yè)、礦冶這些生產(chǎn)活動(dòng)并列開(kāi)來(lái)，因?yàn)榻灰着c生產(chǎn)所發(fā)生的關(guān)系不同，交易是指人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，畜牧業(yè)、礦冶則是人與自然之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)交易的這一區(qū)分與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易與生產(chǎn)區(qū)別開(kāi)來(lái)并將其定義為“人與人之間的關(guān)系”，已相去不遠(yuǎn)。

一、交易1、亞里斯多德的觀點(diǎn)：872、康芒斯的觀點(diǎn)（1934）

把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)范疇建立起來(lái)并做了明確界定和分類的是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動(dòng)的具體類型和形式－交易是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位；－交易是人與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物的所有權(quán)的讓渡和取得，而不是人與自然的關(guān)系－與交換（exchange）不同，交換是轉(zhuǎn)移和接受物品的勞動(dòng)過(guò)程，而交易不是以實(shí)際物質(zhì)為對(duì)象，而是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的讓渡和取得關(guān)系，是依法轉(zhuǎn)移法律上的控制；－交易是使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)發(fā)生相互關(guān)系的基本單位。－不同的具體交易合在一起就構(gòu)成了運(yùn)行機(jī)制或制度。2、康芒斯的觀點(diǎn)（1934）88二、費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”和提出交易費(fèi)用的思想最早來(lái)自科斯，科斯是在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思的基礎(chǔ)上才“發(fā)現(xiàn)”交易費(fèi)用的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為現(xiàn)實(shí)背景。在它看來(lái)，價(jià)格機(jī)制能夠自動(dòng)保證各種資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)是無(wú)成本的、無(wú)摩擦的，就是說(shuō)，交易是不需要任何費(fèi)用的。二、費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”和提出交易費(fèi)用的思想最早來(lái)自科斯，科斯是在89科斯的問(wèn)題是，既然價(jià)格機(jī)制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會(huì)存在？人們?cè)谄髽I(yè)和市場(chǎng)之間進(jìn)行選擇，以企業(yè)取代市場(chǎng)的根本原因是什么？在科斯看來(lái)，之所以如此，是因?yàn)閮r(jià)格機(jī)制的運(yùn)行并非沒(méi)有成本。在科斯看來(lái)，既然市場(chǎng)交易存在著成本，企業(yè)替代市場(chǎng)一定是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場(chǎng)交易成本。企業(yè)作為市場(chǎng)的替代物，作為一種不同于市場(chǎng)的交易組織或交易方式，正是企業(yè)的本質(zhì)。阿羅（1969）是第一個(gè)使用“交易成本”這個(gè)術(shù)語(yǔ)的人?？扑沟膯?wèn)題是，既然價(jià)格機(jī)制如此完美，企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什90三、交易費(fèi)用理論科斯的交易成本觀點(diǎn)（企業(yè)的性質(zhì)，1937）

“利用價(jià)格機(jī)制的成本”市場(chǎng)交易（即使用價(jià)格機(jī)制）的成本包括：－發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作：獲取和處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用－每一筆交易的談判和簽約費(fèi)用；－利用價(jià)格機(jī)制的其它費(fèi)用，比如簽定長(zhǎng)期合約可以由于不確定性而導(dǎo)致預(yù)期困難，對(duì)未來(lái)的實(shí)施需要較高的費(fèi)用。三、交易費(fèi)用理論科斯的交易成本觀點(diǎn)（企業(yè)的性質(zhì)，1937）91威廉姆森的交易成本觀點(diǎn)

“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用”他將交易費(fèi)用區(qū)分為“事前的”和“事后的”交易費(fèi)用事前的交易費(fèi)用是基于交易者對(duì)未來(lái)的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的過(guò)程中是要花代價(jià)的。事后的交易費(fèi)用是交易已經(jīng)發(fā)生之后的成本，包括由于交易協(xié)約安排或調(diào)整不當(dāng)所需要的費(fèi)用、為調(diào)整協(xié)約和實(shí)施協(xié)議而建立并運(yùn)轉(zhuǎn)管理機(jī)構(gòu)所需的費(fèi)用，以及協(xié)約各方為實(shí)現(xiàn)互惠互利而盡義務(wù)所承擔(dān)的維系費(fèi)用等。

威廉姆森的交易成本觀點(diǎn)“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)92張五常的交易成本觀點(diǎn)張五常：“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，也沒(méi)有交易，亦沒(méi)有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。簡(jiǎn)言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本?！薄皬淖顝V泛的意義上說(shuō)，所有不是由市場(chǎng)這只‘看不見(jiàn)的手’指導(dǎo)的生產(chǎn)和交換活動(dòng)，都是有組織的活動(dòng)。當(dāng)把交易成本定義為魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不存在的所有成本，把經(jīng)濟(jì)組織同樣寬泛地定義為任何要求有‘看不見(jiàn)的手’服務(wù)的安排時(shí)，就出現(xiàn)了以下推論：所有的組織成本都是交易成本?！睆埼宄５慕灰壮杀居^點(diǎn)張五常：“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存93四、交易費(fèi)用的性質(zhì)1.交易費(fèi)用是機(jī)會(huì)成本在科斯指出市場(chǎng)與企業(yè)間的相互替代關(guān)系后，交易費(fèi)用自然地就被賦予了機(jī)會(huì)成本的含義，因而才能被納入新古典框架，用邊際和替代概念加以處理和分析。由于資源的稀缺性，人們自然要對(duì)交易的方式進(jìn)行選擇，交易費(fèi)用也因而具有了機(jī)會(huì)成本的性質(zhì)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)理性原則，生產(chǎn)者總是按照自己的約束集，選擇對(duì)他來(lái)說(shuō)交易費(fèi)用最小的組織生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)?？磿?shū)？還是睡覺(jué)？四、交易費(fèi)用的性質(zhì)1.交易費(fèi)用是機(jī)會(huì)成本看書(shū)？還是942.交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)主體之間知識(shí)、信息不對(duì)稱的結(jié)果，是利益沖突與調(diào)和過(guò)程中損耗的資源。經(jīng)濟(jì)主體之間不僅在信息上具有不對(duì)稱性，而且由于分工和時(shí)空上的差異，從主觀和客觀上導(dǎo)致了知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異，這就使得任何經(jīng)濟(jì)主體都難以完全理解和無(wú)成本地知道其他經(jīng)濟(jì)主體的勞動(dòng)性質(zhì)和所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)主體間的利益沖突，還使經(jīng)濟(jì)主體間信息、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的差異被機(jī)會(huì)主義地利用，交易費(fèi)用陡然放大。因此，使信息變得便宜的制度、使時(shí)空得以縮小的政策和技術(shù)以及人們意識(shí)形態(tài)的改善，都能起到降低交易費(fèi)用的作用。2.交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)主體之間知識(shí)、信息不對(duì)稱的結(jié)果，是利益沖突953.雖然交易費(fèi)用無(wú)法徹底消除，但卻是可以降低的。人們的社會(huì)分工總是不斷深化，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異無(wú)法徹底消除；人們的認(rèn)識(shí)在時(shí)間上具有不一致性，對(duì)于這種不一致，任何措施只能有限地將其縮小，而無(wú)法徹底消除。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度和技術(shù)是降低交易費(fèi)用的兩種主要力量。要看到，技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費(fèi)用降低；另方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費(fèi)用。3.雖然交易費(fèi)用無(wú)法徹底消除，但卻是可以降低的。人們的社會(huì)分96

對(duì)于任意一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，人們只能在事前根據(jù)不完備的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易費(fèi)用的種類和數(shù)量進(jìn)行估計(jì)，準(zhǔn)確的計(jì)量只有在事后才能進(jìn)行。

由于人們難以在事前就對(duì)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的技術(shù)條件的各種可能的搭配進(jìn)行詳細(xì)的比較，交易費(fèi)用的機(jī)會(huì)成本性質(zhì)將變得令人難以捉摸。正因?yàn)槿绱?，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，人們的經(jīng)驗(yàn)、意識(shí)形態(tài)、習(xí)慣等會(huì)左右其決策并進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4.由于事件的概率性以及不確定性的存在

對(duì)于任意一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，人們只能在事前根據(jù)不完備的知97五、交易費(fèi)用存在的原因與影響（一）交易費(fèi)用存在的原因1、威廉姆森的觀點(diǎn)威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素兩個(gè)方面來(lái)分析交易成本的決定因素的。

人的因素:(1)有限理性(2)機(jī)會(huì)主義威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來(lái)，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人”，而是“契約人”?！捌跫s人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是“契約人”的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生。五、交易費(fèi)用存在的原因與影響（一）交易費(fèi)用存在的原因98不同的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)人的理性假設(shè)有三種：完全理性；直覺(jué)理性；有限理性有限理性是說(shuō)，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說(shuō)，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為威廉姆森說(shuō)：“理性有限是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本。”（一）有限理性不同的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)人的理性假設(shè)有三種：完全理性；直覺(jué)理性；有限99

機(jī)會(huì)主義的行為傾向，威廉姆森認(rèn)為其基本意思是：經(jīng)濟(jì)人會(huì)以狡黠的方式追求自身的利益，他會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，有目的、有策略的利用信息。威廉姆森：“我說(shuō)的投機(jī)指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙，既包括主動(dòng)去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人?！睓C(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。（二）機(jī)會(huì)主義（二）機(jī)會(huì)主義100與特定交易有關(guān)的因素：

（1）資產(chǎn)專用性（2）交易的不確定性（3）交易的頻率與特定交易有關(guān)的因素：101一、不涉及專用性資產(chǎn)的交易，不管交易頻率高低，與市場(chǎng)組織相匹配。由于資產(chǎn)專用性很弱，交易雙方互不依賴，各自都可隨時(shí)找到交易伙伴，都不關(guān)心交易關(guān)系的持續(xù)性，雙方靠事先簽訂的契約，一旦發(fā)生糾紛，隨時(shí)訴諸法院進(jìn)行裁決。

威廉姆森把交易與規(guī)制結(jié)構(gòu)之間的匹配關(guān)系分為四種：一、不涉及專用性資產(chǎn)的交易，不管交易頻率高低，與市場(chǎng)組織相匹102二、涉及一定程度的專用性資產(chǎn)、交易頻率較低的交易，與三方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。所謂三方規(guī)制結(jié)構(gòu)是由交易雙方和和受邀仲裁人共同組成的一種規(guī)制結(jié)構(gòu)。由于交易頻率較低，雙方設(shè)立專門規(guī)制機(jī)構(gòu)的費(fèi)用難以得到補(bǔ)償。在這種情況下，交易雙方傾向于采取三邊規(guī)制結(jié)構(gòu)，即只有在發(fā)生契約沖突時(shí)、共同邀請(qǐng)第三方來(lái)進(jìn)行仲裁二、涉及一定程度的專用性資產(chǎn)、交易頻率較低的交易，與三方規(guī)制103三、涉及專用性資產(chǎn)、且交易頻率較高的交易，與雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)是指由交易雙方共同組成的對(duì)交易進(jìn)行組織管理的規(guī)制結(jié)構(gòu)。在這種規(guī)制結(jié)構(gòu)下，交易雙方主要通過(guò)相互持股，購(gòu)買方在供應(yīng)方做專用性資產(chǎn)投資等方式，增加雙方的共同利益，均衡雙方的交易風(fēng)險(xiǎn)，使雙方的交易關(guān)系保持較高的穩(wěn)定性和持續(xù)性。

三、涉及專用性資產(chǎn)、且交易頻率較高的交易，與雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹104四、涉及高度專用性資產(chǎn)，且交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)就是內(nèi)部行政管理結(jié)構(gòu)，也就是企業(yè)體制，在這類交易過(guò)程中，由于資產(chǎn)專用性很強(qiáng)，交易一旦終止，尋求和建立新的交易關(guān)系的成本是很高的。又因?yàn)榻灰最l率很高，交易雙方所產(chǎn)生的契約關(guān)系發(fā)生摩擦的可能性很大，雙方所承受的風(fēng)險(xiǎn)也就很大。在這一情形下，交易雙方對(duì)關(guān)系穩(wěn)定性的要求非常迫切，且設(shè)置專門機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)交易進(jìn)行組織和管理的費(fèi)用容易得到補(bǔ)償。通過(guò)一體化的方式使市場(chǎng)交易完全內(nèi)部化就顯得很合算。四、涉及高度專用性資產(chǎn)，且交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)105六、交易費(fèi)用理論評(píng)價(jià)（一）缺陷與不足1.交易費(fèi)用的外延不確定盡管科斯等都列舉了交易費(fèi)用的一些項(xiàng)目，但每位經(jīng)濟(jì)學(xué)家所列舉的項(xiàng)目都不完全相同，如果要嚴(yán)格地、具體地確定哪幾項(xiàng)作為交易費(fèi)用，恐怕很難得到一致的意見(jiàn)。2.過(guò)分夸大交易費(fèi)用的作用科斯1937年認(rèn)為，交易費(fèi)用的存在，是企業(yè)產(chǎn)生與存在的唯一決定因素。這過(guò)于絕對(duì)。只能說(shuō)，交易費(fèi)用是企業(yè)存在的非常重要的因素，但不是唯一決定的因素。六、交易費(fèi)用理論評(píng)價(jià)（一）缺陷與不足106（二）意義與價(jià)值1.為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了理論基礎(chǔ)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展2.為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新的分析工具，豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的“工具箱”3.交易費(fèi)用理論對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革有一定借鑒價(jià)值（二）意義與價(jià)值107

產(chǎn)權(quán)理論一、產(chǎn)權(quán)的概念二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成三、產(chǎn)權(quán)的分類四、產(chǎn)權(quán)的屬性和功能五、產(chǎn)權(quán)的起源六、科斯定理七、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)及改革產(chǎn)權(quán)理論一、產(chǎn)權(quán)的概念108

一、產(chǎn)權(quán)的概念1.產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的簡(jiǎn)稱。2.《大不列顛百科全書(shū)》中看到，property是指“法定權(quán)利的客體，他把占有和財(cái)富結(jié)合在一起，通常強(qiáng)烈意味著個(gè)人所有權(quán)。在法律上，這個(gè)詞指人與人之間對(duì)物的法律關(guān)系的綜合”。3.綜上所述，我們可也得出這樣的結(jié)論：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于他們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不僅是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)使用的一束權(quán)利而且確定了人們的行為規(guī)范，是一種社會(huì)制度。一、產(chǎn)權(quán)的概念1.產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的簡(jiǎn)稱。109二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成所有權(quán)：指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)當(dāng)做自己的專有物，排斥他人加以侵犯的權(quán)利。使用權(quán)：指產(chǎn)權(quán)主體使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。用益權(quán)：又可稱作“收益權(quán)”，主要是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。讓渡權(quán)：指以雙方一致同意的價(jià)格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成所有權(quán)：指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)當(dāng)做自己110三、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的所有、使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給一個(gè)特定的人。私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生條件：產(chǎn)權(quán)界定成本小于產(chǎn)權(quán)明晰收益。私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)：私有產(chǎn)權(quán)的明晰性，較少外部性，有利于形成有效激勵(lì)約束機(jī)制，有利于市場(chǎng)配置資源，提高效率。也是個(gè)人自由和人權(quán)的物質(zhì)條件。私有產(chǎn)權(quán)的局限：不是一切都能私有化，不是一切私有產(chǎn)權(quán)都是好的。私有產(chǎn)權(quán)與效率，私有產(chǎn)權(quán)與公平，私有產(chǎn)權(quán)與人的發(fā)展。

私有產(chǎn)權(quán)三、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的所有、使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的111

共有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)是將權(quán)利分配給共同體的所有成員，即共同體的每一位成員都有權(quán)分享同樣的權(quán)利，但排除了共同體外的任何成員對(duì)共同體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾。原始社會(huì)土地上耕作和狩獵以及現(xiàn)代社會(huì)在人行道上行走的權(quán)利都是共同擁有的。共有產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)：某個(gè)人對(duì)一種資源行使權(quán)利時(shí)，并不排斥他人對(duì)該資源行使同樣的權(quán)利。公有產(chǎn)權(quán)由公共組織行使用權(quán)利并用于公共利益目標(biāo)，排斥私人使用和獲利。共有產(chǎn)112國(guó)有產(chǎn)權(quán)國(guó)有產(chǎn)權(quán)意味著產(chǎn)權(quán)由國(guó)家擁有，國(guó)家按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不能使用這些權(quán)利。在國(guó)有產(chǎn)權(quán)下，權(quán)利是由國(guó)家所選擇的代理人來(lái)行使，作為權(quán)力的使用者，由于他對(duì)資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及最后成果的分配都不具有充分的權(quán)能，使他對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和其他成員的監(jiān)督和激勵(lì)減低，而國(guó)家要對(duì)這些代理者進(jìn)行充分監(jiān)督的費(fèi)用又極其高昂，因而國(guó)有產(chǎn)權(quán)下的外部效應(yīng)是極大。

113四、產(chǎn)權(quán)的屬性和功能屬性：排他性、可分割性、可轉(zhuǎn)讓性、永久性

排他性：私人產(chǎn)權(quán)的決定性特征。不僅意味著不讓他人從一項(xiàng)資產(chǎn)收益，而且意味著資產(chǎn)所有者要排他性地對(duì)該資產(chǎn)使用中的各項(xiàng)成本負(fù)責(zé)，包括承擔(dān)確保排他性的成本。排他性是所有者自主權(quán)的前提條件，也是使私人產(chǎn)權(quán)得以發(fā)揮作用的激勵(lì)機(jī)制所需要的前提條件。

可分割性：產(chǎn)權(quán)能被“拆開(kāi)”，一項(xiàng)資產(chǎn)的完整所有權(quán)能與其各種具體用途上的權(quán)利相分離。例如：對(duì)于一片林場(chǎng)的所有者來(lái)講，有些人可以通過(guò)向林場(chǎng)主付費(fèi)獲得進(jìn)去休閑的權(quán)利；另一些人可以通過(guò)支付土地租金獲得植樹(shù)或狩獵的權(quán)利。四、產(chǎn)權(quán)的屬性和功能屬性：排他性、可分割性、可轉(zhuǎn)讓性、永久性114

可轉(zhuǎn)讓性：產(chǎn)權(quán)的另一種重要屬性，涉及所有權(quán)通過(guò)出售或捐贈(zèng)等方式的變化。不可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)不能被他人出售和使用，并因此而經(jīng)常不能在使用上充分發(fā)揮其潛能。也就是說(shuō)，在禁止出售產(chǎn)權(quán)的地方，盡管其他人對(duì)該產(chǎn)權(quán)具備更好的知識(shí)和技能而可以更好地利用該財(cái)產(chǎn)，使該財(cái)產(chǎn)的價(jià)值更高，但由于產(chǎn)權(quán)束縛在一個(gè)既有的所有者手里——不可轉(zhuǎn)讓，結(jié)果減少了這些財(cái)產(chǎn)對(duì)其所有者的價(jià)值。

永久性（安全性）：為了有效地發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的作用，還必須具備安全性?！爱a(chǎn)權(quán)歸屬任何個(gè)人，其必須被認(rèn)為是永久性的?！币坏┊a(chǎn)權(quán)不能保證個(gè)人安全獲取其所能創(chuàng)造的凈收益，人們就會(huì)失去創(chuàng)造這些凈收入的激勵(lì)。即，人們利用一種資源的權(quán)利得不到保護(hù)或不能延續(xù)，那么，他將改變甚至放棄對(duì)該資源的使用方式，進(jìn)而轉(zhuǎn)向使用那些需要較少預(yù)先投入的資源。可轉(zhuǎn)讓性：產(chǎn)權(quán)的另一種重要屬性，涉及所有115

產(chǎn)權(quán)的功能減少不確定性，降低交易成本產(chǎn)權(quán)制度屬于重要的經(jīng)濟(jì)制度，具有幫助人們形成合理預(yù)期、減少不確定性和交易費(fèi)用的作用。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)人們將外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化就是將外部成本轉(zhuǎn)化為內(nèi)部成本。產(chǎn)權(quán)的排他性可以克服外部性，使經(jīng)濟(jì)主體或行為主體的之間的影響可以通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)體現(xiàn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的實(shí)質(zhì)就是產(chǎn)權(quán)外部性內(nèi)在化的過(guò)程。激勵(lì)與約束產(chǎn)權(quán)賦予了產(chǎn)權(quán)所有者行使權(quán)利的利益和侵權(quán)的責(zé)任，明確了行為主體該做什么、不應(yīng)該作什么。資源配置產(chǎn)權(quán)安排或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)直接形成資源配置狀況或驅(qū)動(dòng)資源配置狀態(tài)改變。例如，公費(fèi)醫(yī)療制度、公司制企業(yè)中的股權(quán)激勵(lì)、重慶市在高溫時(shí)規(guī)定70歲老人免費(fèi)乘公交車。產(chǎn)權(quán)的功能116五、產(chǎn)權(quán)的起源排他性產(chǎn)權(quán)的起源德姆塞茨的原始產(chǎn)權(quán)模型：1967年發(fā)表《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》一文，是原始產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)典之作。當(dāng)內(nèi)在化的收益大于成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生。內(nèi)在化的動(dòng)力主要來(lái)自經(jīng)濟(jì)價(jià)值的變化、技術(shù)革新、新市場(chǎng)的開(kāi)辟和對(duì)舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。以加拿大東部印第安人在18世紀(jì)初建立土地私有制的案例入手，分析了私有產(chǎn)權(quán)的興起原因。他認(rèn)為，在一個(gè)資源稀缺的世界，如果沒(méi)有產(chǎn)權(quán)安排，就會(huì)發(fā)生爭(zhēng)奪資源的利益沖突，交易活動(dòng)也無(wú)法進(jìn)行。所以，通過(guò)建立產(chǎn)權(quán)制度，可以讓人們知道應(yīng)該如何獲得資源，以及在什么權(quán)利范圍內(nèi)可以選擇資源。五、產(chǎn)權(quán)的起源排他性產(chǎn)權(quán)的起源117德姆塞茨在研究中發(fā)現(xiàn)，在沒(méi)有皮毛貿(mào)易階段，印第安人狩獵的目的主要是為了滿足自己的生活需要。每個(gè)人的狩獵活動(dòng)都是自由進(jìn)行的，相互之間不存在對(duì)別人狩獵活動(dòng)的控制。印第安人這種狩獵習(xí)慣延續(xù)的結(jié)果，出現(xiàn)了過(guò)度頻繁的狩獵活動(dòng)，從而導(dǎo)致了野獸的數(shù)量日漸減少。但是，這種情況并未引起土地所有權(quán)的產(chǎn)生，因?yàn)閷?duì)于印第安人來(lái)說(shuō)，由于野獸的價(jià)值很小，確立私有狩獵邊界所得到的收益要比他們?yōu)榇硕冻龅拇鷥r(jià)小得多。

隨著皮毛貿(mào)易的出現(xiàn)，對(duì)皮毛需求的增大使得皮毛價(jià)值大大增加。另外，狩獵活動(dòng)的進(jìn)一步加劇則使本已減少的野獸數(shù)量更加稀缺。在野獸資源的稀缺程度加劇和相對(duì)價(jià)格日漸提高的情況下，通過(guò)建立私有狩獵區(qū)來(lái)保護(hù)野獸或者養(yǎng)殖它們就有利可圖了。這時(shí)，確立私有狩獵邊界所得到的收益就要比他們?yōu)榇硕冻龅拇鷥r(jià)多了。于是，私有產(chǎn)權(quán)制度就在該地區(qū)出現(xiàn)了。他的研究也表明，資源相對(duì)不稀缺的情況下，私有產(chǎn)權(quán)就沒(méi)有可能產(chǎn)生，也不會(huì)發(fā)生作用。在現(xiàn)實(shí)世界里，由于資源的稀缺性，私有產(chǎn)權(quán)將是不可避免的。德姆塞茨在研究中發(fā)現(xiàn)，在沒(méi)有皮毛貿(mào)易階段，印第安人狩獵的118安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型安德森和黑爾（1975）擴(kuò)展了原始產(chǎn)權(quán)模型，增加考慮了界定排他性的費(fèi)用因素。界定和實(shí)施行為排他收益排他成本成本和收益排他性行為的均衡數(shù)量Q安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型安德森