第一章總則第一條目的為明確XXX公司（以下簡稱“公司”）流程制度體系的建設及管理規(guī)范，維護流程制度體系的嚴肅性和規(guī)范性，依據《流程制度管理政策》，制訂本辦法。第二條適用范圍本辦法針對公司所有流程和制度，適用于XXX公司轄屬的所有業(yè)務板塊和職能中心。第三條定義本辦法所指流程為對持續(xù)、反復進行的作業(yè)和管理活動進行描述的工作步驟和程序，主要以流程圖及審批鏈的形式呈現。本辦法所指制度為所有要求流程角色或崗位共同遵守的方向策略或行動準則的統(tǒng)稱，包括但不限于：章程、政策、方針、制度、辦法、規(guī)定、標準、操作流程、操作規(guī)范以及其他指引性文件，主要以文本形式呈現。第二章組織與職責第四條運營管理部為公司流程制度體系的統(tǒng)籌管理部門，主要負責：（一）制定公司流程制度體系的管理規(guī)范；（二）統(tǒng)籌公司所有流程或制度的全生命周期管理；（三）負責跨業(yè)務板塊及職能中心體系沖突的協調；（四）負責監(jiān)督并管理公司各業(yè)務板塊及職能中心體系建設進度。第五條體系負責人承擔所負責功能模塊或職能模塊對應流程制度體系的統(tǒng)籌管理工作，負責組織相應人員編制、檢視及廢止、優(yōu)化工作。第六條流程制度經理是公司各職能中心或業(yè)務板塊流程制度體系的直接執(zhí)行人，負責對應職能中心或業(yè)務板塊內所有流程制度體系的全生命周期管理。第七條流程制度監(jiān)督員負責業(yè)務板塊或職能中心內部流程制度體系的執(zhí)行情況的監(jiān)督工作，對不按規(guī)定開展的工作進行整改，并負責業(yè)務板塊或職能中心內部沖突的處理。第三章分類分級與屬主界定第八條體系的分類及屬主界定公司流程制度體系按照體系維度分為五大類別，包括戰(zhàn)略類、治理類、資源類、業(yè)務類及風控類。體系維度下根據公司情況細分為32個功能模塊，各模塊指定相應體系負責人，原則上功能模塊體系負責人應為公司首席合伙人及以上級別；功能模塊根據公司情況進一步細分為38個職能模塊，各職能模塊指定相應體系負責人，原則上職能模塊體系負責人應為公司一級合伙人及以上級別。公司流程制度體系分類及屬主界定詳見附件一。第九條體系的分級公司流程制度體系層級劃分為四個層級，其中一級體系指對公司功能模塊的整體管理規(guī)定，二級體系指某類工作的管理規(guī)范或管理程序;三級體系指某事項的具體操作流程，四級體系指具體工作的詳細操作說明或詳細標準。各層級體系呈現形式及命名規(guī)范詳見附件二。第四章編碼規(guī)則第十條流程制度應遵循統(tǒng)一的編碼規(guī)則，流程制度文件編號應填寫在文件右上角的“文件編號”欄。流程制度編碼規(guī)則為“公司（業(yè)務板塊代碼）+功能模塊代碼（職能模塊代碼）+制度/流程識別號及流水號”。其中：（一）公司指XXX公司，代碼為“SHAK”；（二）功能模塊代碼為公司體系功能劃分模塊對應編碼，由兩位英文字母組成；職能模塊代碼為功能模塊下細分職能模塊對應代碼，由兩位英文字母組成，具體代碼詳見附件一；（三）制度/流程識別碼為區(qū)分制度及流程所用，其中A代表制度，B代表流程；流水號為三位數字代碼。示例：“SHAK-CW(YS)-AOOI”表示XXX公司財務管理模塊有關預算管理的第一份制度：“SHAK-TX-BOOI”表示XXX公司體系管理模塊有關體系建設的第一條流程。第十一條流程制度文件編號，由運營管理部集中管理，流程制度經理應在文件發(fā)布前領取特定編號。第十二條流程制度應遵循統(tǒng)一的版本號規(guī)則，制度文件編號應填寫在文件右上角的“版本”欄.并在修訂記錄中如實記錄版本更新信息，制度版本號規(guī)則為“A+流水號”，其中“AO”為原始版本。第五章生命周期管理第十三條流程制度的生命周期管理過程包括編制、執(zhí)行、檢視、評價、優(yōu)化、廢止以及宣導培訓。第十四條流程制度的編制流程制度的編制分為計劃和臨時兩種，其中計劃編制指每年年度各部門規(guī)劃當年度需新增或變更的流程制度；臨時編制指在公司發(fā)展過程中出現業(yè)務新增、重組或部門職責發(fā)生變化時進行流程制度的新增或變更。公司所有流程或制度均需經過相應程序審批及發(fā)布后方可生效，具體審批及發(fā)布程序參見《制度管理操作規(guī)范》及《流程管理操作規(guī)范》。第十五條流程制度的執(zhí)行各部門應將部門流程制度執(zhí)行作為部門核心工作之一，列入各崗位職責及日常工作任務中，確保各崗位嚴格執(zhí)行公司流程制度，流程制度監(jiān)督員應對本部門內流程制度體系的執(zhí)行情況進行監(jiān)督及反饋。第十六條流程制度的檢視各流程屬主部門應開展流程制度檢視工作，內容包括：（一）管理檢視：檢視部門新流程報批、發(fā)布管理等是否符合本辦法規(guī)定；（二）內容檢視：檢視流程是否適合當前實際工作情況、是否適應最新職責分工、制度及流程的關聯是否匹配、是否需要進行更新修訂或廢止；（三）執(zhí)行檢視：定期組織對部門職責范圍內的流程執(zhí)行情況進行自查。第十七條流程制度的評價流程制度評價內容涵蓋流程的完備性、有效性及遵循性。完備性指業(yè)務或職能領蜮的主要流程制度都比較完善地被顯性化表達，主要業(yè)務運作有書面化的流程制度為依據和指導。有效性指流程制度能隨著業(yè)務的變化而及時維護更新，保障流程制度對業(yè)務的實際指導作用。遵循性指業(yè)務運作實際遵守的規(guī)則和過程與流程制度描述保持持續(xù)的一致。運營管理部將定期按照責任人和責任部門統(tǒng)計流程制度處理的及時性、完整性和正確性，統(tǒng)計結果將作為KPI考核參照依據。第十八條流程制度的優(yōu)化流程制度的優(yōu)化由流程制度經理或運營管理部，根據流程制度運行的過程跟蹤、監(jiān)控指標的結果分析、業(yè)務應用的滿意度反饋，審核運行質量，對存在問題及需要調整的環(huán)節(jié)提出需求并進行優(yōu)化。運營管理部每年定期組織公司范圍內所有流程制度的梳理、評估與優(yōu)化工作，統(tǒng)一更新并根據發(fā)布規(guī)則重新發(fā)布，流程制度經理為流程優(yōu)化的第一責任人。第十九條流程制度的廢止流程制度的變更和廢止由流程制度經理或運營管理部提出，并在OA系統(tǒng)中提出申請，征詢上級領導、流程制度影響關聯部門與運營管理部評估意見，經管理評審與領導同意后，予以執(zhí)行。流程制度版本更新后，舊版本同時廢止。第二十條流程制度的宣導培訓流程制度發(fā)布后，流程制度經理應在一月內組織進行培訓和宣貫，確保流程制度的落地執(zhí)行，宣導形式不限于郵件、培訓會議等。新員工入職時，由所在業(yè)務板塊/職能中心流程制度經理開展流程制度相關培訓，并記錄培訓效果，作為新員工轉正上崗的重要依據。運營管理部負責流程制度培訓的監(jiān)督檢核，各業(yè)務板塊/職能中心應定期提交墻訓相關材料與培訓效果記錄。流程制度的常規(guī)培訓，由運營管理部牽頭組織，每月至少一次，各業(yè)務板塊/職能中心的流程制度經理必須列席，其他人員視情況參加。培訓完成后，可進行現場考試，考試成績作為KP工考核依據。第六章沖突處理第二十一條流程制度沖突的處理職責由運營管理部與流程制度監(jiān)督員承擔，公司各級組織的流程制度內容應保持一致，與公司章程、核心管理制度相沖突的，應予廢止。第二十二條跨業(yè)務板塊/職能中心內部流程制度沖突，由運營管理部負責協調處理。協調不成時，視情況可向相關業(yè)務板塊/職能中心負責人、輪值副總裁、總裁提請介入協調。第二十三條業(yè)務板塊/職能中心內部流程制度沖突，由流程制度監(jiān)督員負責協調處理，協調不成時，可提請運營管理部與相關領導介入。第七章考核及處罰第二十四條對在流程制度體系建設、管理創(chuàng)新、宣傳落地與執(zhí)行跟蹤方面工作突出，在效能提升、風險管控方面做出重大貢獻的部門或個人，由公司通報表揚，并作為績效考核的加分項。第二十五條對公示、試行或實施中的流程制度提出合理建議，舉報違法流程制度行為的，由運營管理部提議，給予通報表揚和獎勵。第二十六條對流程制度體系建設落后、流程制度培訓與管理落實不到位的部門，由運營管理部提議，作為績效考核的扣分項。第二十七條對拒不執(zhí)行流程制度規(guī)定要求的個人，由運營管理部提議，對當事人進行處罰，并追究其上級領導的領導責任。第八章附則第二十八條本辦法由運營管理部負責制定并解釋。第二十九條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件：附件一：XXX公司流程體系表附件二：公司流程制度體系層級和形式分類表

附件一：XXX公司流程體系表體系維度功能模塊代碼體系負責人職能模塊代碼體系負責人戰(zhàn)略類戰(zhàn)略管理ZL戰(zhàn)略人事副總裁----戰(zhàn)略總監(jiān)治理類董事會管理DS總裁一一--戰(zhàn)略總監(jiān)委員會管理WY----戰(zhàn)略總監(jiān)合伙人管理HH----戰(zhàn)略總監(jiān)資本管理ZB----戰(zhàn)略總監(jiān)授權管理SQ----運營總監(jiān)BP管理BP----戰(zhàn)略總監(jiān)資源類人力資源HR戰(zhàn)略人事副總裁組織架構JG人力資源總監(jiān)招聘配置ZP人力資源總監(jiān)培訓發(fā)展PX人力資源總監(jiān)薪酬福利XC人力資源總監(jiān)績效考核JX人力資源總監(jiān)員工關系YG人力資源總監(jiān)資金管理ZZ財務副總裁融資管理RG融資總監(jiān)流動性管理LD資金總監(jiān)利匯率管理LL資金總監(jiān)賬戶管理ZH資金總監(jiān)支付管理ZF資金總監(jiān)財務管理CW財務副總裁預算管理YS財務總監(jiān)費用管理FY財務總監(jiān)稅務管理CS財務總監(jiān)管理會計KJ財務總監(jiān)會計核算HS財務總監(jiān)信息化管理IT運營副總裁系統(tǒng)建設XT信息技術總監(jiān)IT服務XF信息技術總監(jiān)行政管理XZ戰(zhàn)略人事副總裁后勤服務HQ行政總監(jiān)公文管理GW行政總監(jiān)印章證照YZ行政總監(jiān)固定資產GZ行政總監(jiān)品牌管理PG戰(zhàn)略人事副總裁品牌宣傳PP戰(zhàn)略總監(jiān)企業(yè)文化WH戰(zhàn)略總監(jiān)業(yè)務類金融研究JR運營副總裁----金融研究院總監(jiān)產品管理CP運營副總裁----金融研究院總監(jiān)市場營銷SC運營副總裁銷售管理XS運營總監(jiān)市場活動HD運營總監(jiān)渠道管理QD運營總監(jiān)融租業(yè)務RZ融租負責人----融租負責人資管業(yè)務ZG資管負責人----資管負責人基金業(yè)務JJ基金負責人----基金負責人金服業(yè)務JF金服負責人----金服負責人

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