年下半年遼寧省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為一、單項選擇題（共50題，每題180分鐘，總分100分，60分及格。分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是 __。A口久期B口基金分紅C口已實現(xiàn)收益D口凈值增長率.基金份額凈值等于 __除以基金當前的總份額。A口基金資產(chǎn)總值 B口基金資產(chǎn)凈值 C口基金公允價值 D口基金資產(chǎn)估值.某基金 50%的資產(chǎn)投資于股票，則該基金屬于 __。A口股票基金B(yǎng)口債券基金C口貨幣市場基金D口混合基金.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得A□同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，B口承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C口直接代理客戶進行基金認購D口與投資者以口頭約定虧損分擔5.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后 __日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45一般來講，政府債券與公司債券相比， __。A口公司債券風險大，收益低B口公司債券風險小，收益高C口政府債券風險大，收益高D口政府債券風險小，收益穩(wěn)定按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為A口清算BDDOC口交收D口結(jié)賬8.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）A口為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)口以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關C口個人擔保該基金會盈利D口接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具基金年度報告披露的主要內(nèi)容有__。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認（申）購費率將按__為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列不屬于基金市場服務機構(gòu)的是__。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C.律師事務所和會計師事務所D.中國證券業(yè)協(xié)會關于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A.債權(quán)債務；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務；信托D.債權(quán)債務；所有權(quán)；信托股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.資產(chǎn)價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A.證券投資基金行理財產(chǎn)品C券商集合計劃D.銀行定期存款27.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券.贖回主要原則包括__?！按_定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A.總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B.設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內(nèi)部流程控制根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值？基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C.上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式39.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D.基金份額發(fā)售開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬1億2億5億下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A.經(jīng)營風險B.管理水平風險C.職業(yè)道德風險D.合規(guī)風險下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經(jīng)手費下列各項中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于