深圳證券交易所證券代碼、證券簡稱編制治理方法〔修訂稿〕日期：2023-1-1420231142023〕2〔以下簡稱“本所”〕證券代碼、證券簡稱的治理，確保證券代碼、證券簡稱編制工作安全、穩(wěn)定運(yùn)行，降低系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，有效利用證券代碼資源，制定本方法。證券編碼小組由本所發(fā)審監(jiān)管部、基金債券部、公司治理部、系統(tǒng)運(yùn)行部、電腦工程部、信息統(tǒng)計(jì)部人員組成，并邀請(qǐng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)部門人員參與。證券編碼小組以會(huì)議形式履行職責(zé)。證券編碼小組會(huì)議由發(fā)審監(jiān)管部召集。發(fā)審監(jiān)管部負(fù)責(zé)編制和安排中小企業(yè)板塊股票及其衍生品種、指數(shù)、代辦轉(zhuǎn)讓股票的證券代碼，受理中小企業(yè)板塊股票及其衍生品種、指數(shù)、代辦轉(zhuǎn)讓股票的證券簡稱申請(qǐng)并核定其證券簡稱。公司治理部負(fù)責(zé)編制和安排主板股票及其衍生品種的證券代碼，受理主板股票及其衍生品種的證券簡稱申請(qǐng)并核定其證券簡稱?；饌控?fù)責(zé)編制和安排基金、債券及其衍生品種的證券代碼，受理基金、債券及其衍生品種的證券簡稱申請(qǐng)并核定其證券簡稱。相關(guān)部門覺察某類證券代碼資源可能枯竭而導(dǎo)致系統(tǒng)存在運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知發(fā)審監(jiān)管部，發(fā)審監(jiān)管部召集證券編碼小組爭論后報(bào)總經(jīng)理室。0字開頭的代碼為A股證券及其衍生品種的證券代碼；1字開頭的代碼為基金、債券及其衍生品種的證券代碼；2字開頭的代碼為B股股票及其衍生品種的證券代碼；3字開頭的代碼為創(chuàng)業(yè)板股票及其衍生品種、指數(shù)、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)投票的證券代碼；4字開頭的代碼為代辦轉(zhuǎn)讓股票等的證券代碼。按本方法編制的證券代碼應(yīng)避開與上海證券交易所〔以下簡稱“上交所”〕已掛牌證券代碼重復(fù)。如有重復(fù)，則由證券編碼小組爭論后報(bào)總經(jīng)理室?！矄巫止?jié)字符〕，不得與本所和上交所已掛牌證券的證券簡稱重復(fù)。第十條A股證券代碼的首二位代碼為00，后四位代碼按挨次編制。中小企業(yè)板塊A股證券代碼的第三位代碼為2，后三位代碼按挨次編制。A股證券簡稱原則上自公司名稱中選取，假設(shè)公司股票交易被實(shí)施特別處理則其證券簡稱應(yīng)更改為以“ST”開頭，假設(shè)公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示則其證券簡稱應(yīng)更改為以“*ST”開頭。第十一條發(fā)行A股的公司增發(fā)股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申購代碼的首二位代碼為07，后四位代碼為該發(fā)行人A股證券代碼的后四位。增發(fā)股申購名稱的前四位字符取自其A股證券簡稱，后四位字符為“增發(fā)”。發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申購名稱的前四位字符取自其A股證券簡稱，后四位字符為“發(fā)債”。第十二條A股A1權(quán)證〔配股〕、增發(fā)股優(yōu)先權(quán)及可轉(zhuǎn)換公司債券優(yōu)先權(quán)認(rèn)購代碼的首二位代碼為08，后四位A配股認(rèn)購名稱的前四位字符取自其A股證券簡稱，后四位字符為“A1配”。增發(fā)股優(yōu)先權(quán)認(rèn)購名稱的前四位字符取自其A股證券簡稱，后四位字符為“配售”?？赊D(zhuǎn)換公司債券優(yōu)先權(quán)認(rèn)購名稱的前四位字符取自其A股證券簡稱，后四位字符為“配債”。第十三條發(fā)行A股的本所上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其可轉(zhuǎn)換公司債券證券代碼的首二位代碼為12，第三位5957代表主板上市公司可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行批次，89A上市公司首次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可轉(zhuǎn)換公司債券的前四位字符取自公司股票簡稱，后四位字符為“轉(zhuǎn)債”；假設(shè)再次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，則其前四位字符取首次可轉(zhuǎn)換公司債券證券簡稱的前四位字符，后面的字符依據(jù)其發(fā)行23”等。第十四條B股證券代碼的首二位代碼為20AB股證券代碼后四位取其A股證券代碼的后四位；假設(shè)發(fā)行人尚未發(fā)行A股，則預(yù)先按A股證券代碼編制規(guī)章確定A股代碼，然后按前述規(guī)章編制B股代碼，其后AB股證券簡稱的末位字符為“B”，其余字符原則上取自公司名稱，假設(shè)公司股票交易被實(shí)施特別處理則其證券簡稱應(yīng)更改為以“ST”開頭，假設(shè)公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示則其證券簡稱應(yīng)更改為以“*ST”開頭。第十五條發(fā)行B股證券的公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，證券代碼的首二位代碼為22，后四位代碼為該發(fā)行人B股證券代碼的后四位。券的證券代碼按以下原則一、A股證券代碼的首二位代碼00，第三位代碼為3或4，后三位代碼取該發(fā)行人在上交所上市的證券代碼的后三位，該代碼由上交所在發(fā)行通知中確定；二、增發(fā)股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券認(rèn)購代碼的首二位代碼為07，后四位代碼取其A股證券代碼的后四位；三、配股、增發(fā)股優(yōu)先權(quán)及可轉(zhuǎn)換公司債券優(yōu)先權(quán)認(rèn)購代碼的首二位代碼為08，后四位代碼取其A股證券代碼的后四位；四、可轉(zhuǎn)換公司債券證券代碼的首二位代碼12，第三位代碼為0到1中的一個(gè)數(shù)字，0到1代表發(fā)行批次，后三位代碼取該發(fā)行人A股證券代碼的后三位；五、本所與上交所協(xié)商的原則。本條所涉及的證券簡稱取上交所對(duì)應(yīng)證券簡稱。第十七條國債現(xiàn)貨證券代碼的首二位代碼為10，第三、四位代碼為發(fā)行年份的末兩位，末二位代碼為當(dāng)年發(fā)行期數(shù)。國債現(xiàn)貨證券簡稱首四位字符為“國債”，末四位字符為證券代碼的末四位。國債現(xiàn)貨除息復(fù)牌首日承受提示性簡稱，該簡稱首四位字符為“XD國”，末四位字符為證券代碼的末四位。10167；末二位代碼按挨次編制。國債分銷證券簡稱按分銷商簡稱確定。第十九條企業(yè)債券證券代碼的首二位代碼為11；末四位代碼按挨次編制。企業(yè)債券證券簡稱首二位字符為發(fā)行年份的末兩位數(shù)字；第三至六位字符為發(fā)行人簡稱；末二位字符假設(shè)當(dāng)年該發(fā)行人僅有一個(gè)品種債券發(fā)行，則為“債”，假設(shè)有二個(gè)以上品種債券發(fā)行則為債券期限。其次十條開放式回購證券代碼的首四位代碼為1317，末二位代碼按挨次編制。R”，末三位字符為回購期限。其次十一條國債回購證券代碼的首四位代碼為1318，末二位代碼按挨次編制。國債回購證券簡稱首二位字符為“R”，第三位字符為“—”，第四至六位字符為回購期限，末二位字符為空格字符。其次十二條企業(yè)債券回購證券代碼的首四位代碼為1319，末二位代碼按挨次編制。企業(yè)債券回購證券簡稱首四位字符為字母“RC”，第五位字符為“—”，第六至八位字符為回購期限。13199，末一位代碼按挨次編制。回購標(biāo)準(zhǔn)券證券簡稱首六位字符為漢字“標(biāo)準(zhǔn)券”；末二位字符為挨次編號(hào)，格式為漢字“一、二、三、四、五、六、七、八、九、十”。其次十四條開放式證券投資基金證券代碼的首位代碼為1，其次位代碼為5或6，第三、四位代碼為中國證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一規(guī)定的基金治理公司代碼，末二位代碼為對(duì)應(yīng)基金治理公司發(fā)行的全部開放式基金的挨次號(hào)。開放式證券投資基金證券簡稱首四位字符為治理人名稱，末四位字符為基金名稱。其次十五條封閉式證券投資基金證券代碼的首三位代碼為184，末三位代碼按挨次編制。封閉式證券投資基金證券簡稱首四位字符為漢字“基金”，末四位字符為基金名稱。其次十六條基金權(quán)證證券代碼的首三位代碼為188，末三位代碼取基金證券代碼的末三位?；饳?quán)證證券簡稱首四位字符為基金名稱，末四位字符為漢字“配售”。其次十七條創(chuàng)業(yè)板股票證券代碼的首二位代碼為30，后四位代碼按挨次編制；創(chuàng)業(yè)板公司增發(fā)股申購代碼的首二位代碼為37，后四位代碼取其股票證券代碼的后四位；創(chuàng)業(yè)板股票配股認(rèn)購代碼的首二位代碼為38，后四位代碼取其股票證券代碼的后四位。創(chuàng)業(yè)板股票證券簡稱參照本章其次節(jié)有關(guān)規(guī)定確定。其次十九條本所公布的指數(shù)證券代碼的首三位代碼為399，后三位代碼按挨次編制。第三十條本所公布的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)證券代碼的首三位代碼為395，后三位代碼按挨次編制。第三十一條社會(huì)公眾股股東通過本所交易系統(tǒng)行使表決權(quán)的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票證券代碼首二位為36，后四位代碼為該發(fā)行人股票證券代碼的后四位；證券簡稱的前四位字符取自公司名稱，后四位字符為“投票”。網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)股東身份密碼效勞的申報(bào)代碼為“369999”，證券簡稱為“密碼效勞”。第三十二條代辦轉(zhuǎn)讓股票A類證券的證券代碼的首二位代碼為40，后四位代碼按挨次編制。