1主要內(nèi)容5銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定6銀行主要業(yè)務(wù)法律規(guī)定7民事法律根本規(guī)定8商事法律根本規(guī)定9銀行業(yè)犯罪及刑事責(zé)任第5章銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢

法律規(guī)定一、中國人民銀行監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定直接監(jiān)督檢查權(quán)建議檢查監(jiān)督權(quán)特定情況下的全面檢查監(jiān)督權(quán)3二、銀監(jiān)會監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定監(jiān)管對象范圍監(jiān)督管理措施4三、違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處分措施刑事責(zé)任行政處分行政處分其他行政處理措施5四、反洗錢法律制度洗錢概述?中華人民共和國反洗錢法??金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理方法?違反反洗錢法律規(guī)定的法律責(zé)任678第6章銀行主要業(yè)務(wù)法律規(guī)定一、存款業(yè)務(wù)法律規(guī)定存款及其辦理原那么存款業(yè)務(wù)的根本法律要求對單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的條件和程序存款利率的法律管制存單糾紛案件的認(rèn)定與處理存款合同10二、授信業(yè)務(wù)法律規(guī)定授信原那么授信審核貸款法律制度11三、銀行業(yè)務(wù)禁止商業(yè)銀行向關(guān)系人發(fā)放信用貸款的禁止對商業(yè)銀行存貸業(yè)務(wù)中不正當(dāng)手段的禁止同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的禁止12四、銀行業(yè)務(wù)限制對同一借款人貸款的限制對關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的限制對商業(yè)銀行投資業(yè)務(wù)的限制商業(yè)銀行結(jié)算業(yè)務(wù)的限制13第7章民事法律根本規(guī)定一、民事權(quán)利主體民事權(quán)利主體的概念自然人法人非法人組織15二、民事法律行為和代理民事法律行為代理及其種類16三、合同法律制度合同的概念及特征合同的訂立合同的生效合同的履行違約責(zé)任17第8章商事法律根本規(guī)定一、公司法律制度?公司法?概述公司設(shè)立制度公司資本制度公司的組織機(jī)構(gòu)公司終止制度19二、破產(chǎn)法律制度?破產(chǎn)法?概述?破產(chǎn)法?的實體性規(guī)定破產(chǎn)程序破產(chǎn)財產(chǎn)的分配20三、票據(jù)法律制度?票據(jù)法?概述票據(jù)的功能票據(jù)行為票據(jù)權(quán)利票據(jù)喪失的補(bǔ)救措施21四、擔(dān)保法律制度擔(dān)保概述保證抵押質(zhì)押22第9章銀行業(yè)犯罪及刑事責(zé)任一、金融犯罪概述金融犯罪的概念金融犯罪的種類金融犯罪的構(gòu)成24二、破壞金融管理秩序罪危害貨幣管理罪破壞金融機(jī)構(gòu)組織管理罪破壞銀行管理罪25三、金融詐騙罪集資詐騙罪貸款詐騙罪信用證詐騙罪信用卡詐騙罪票據(jù)詐騙罪、金融憑證詐騙罪保險詐騙罪有價證券詐騙罪26四、銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪貪污罪行賄及受賄罪簽訂、履行合同失職被騙罪27第三篇銀行從業(yè)人員職業(yè)操守29主要內(nèi)容10?銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守?概述11銀行業(yè)從業(yè)根本準(zhǔn)那么12銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶13銀行業(yè)從業(yè)人員與同事14銀行業(yè)從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)15銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員16銀行業(yè)從業(yè)人員與監(jiān)管者17?銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守?附那么第10章?銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守?

概述宗旨從業(yè)人員適用范圍30第11章銀行業(yè)從業(yè)根本準(zhǔn)那么老實信用守法合規(guī)專業(yè)勝任勤勉盡職保護(hù)商業(yè)秘密與客戶隱私公平競爭31第12章銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶熟知業(yè)務(wù)監(jiān)管躲避崗位職責(zé)信息保密利益沖突內(nèi)幕交易了解客戶反洗錢禮貌效勞公平對待風(fēng)險提示信息披露授信盡職協(xié)助執(zhí)行禮物收、送娛樂及便利客戶投訴32第13章銀行業(yè)從業(yè)人員與同事尊重同事團(tuán)結(jié)合作互相監(jiān)督33第14章銀行業(yè)從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)忠于職守爭議處理離職交接兼職保護(hù)機(jī)構(gòu)財產(chǎn)費(fèi)用報銷電子設(shè)備使用媒體采訪舉報違法行為34第15章銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員互相尊重交流合作同業(yè)競爭商業(yè)保密與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)35第16章銀行業(yè)從業(yè)人員與監(jiān)管者接受監(jiān)管配合現(xiàn)場檢查配合非現(xiàn)場檢查禁止賄賂及不當(dāng)便利36第17章?銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守?附那么懲戒措施解釋機(jī)構(gòu)生效日期37使用時，直接刪除本頁！精品課件，你值得擁有！精品課件，