科技檔案管理

2023/2/21科單位：四川省檔案局經科處

郵編：610031電話：028—87662802地址：成都市花牌坊街191號e-Mail:jkc11@126.com2023/2/22科

目錄

第一章

科學技術活動概述

第二章

科技文件概述

第三章

科技文件管理工作

第四章

科技檔案概述

第五章

科技檔案工作概述2023/2/23科

第六章

科技檔案收集工作

第七章

科技檔案整理工作

第八章

科技檔案保管工作

第九章

科技檔案鑒定工作

第十章

科技檔案統(tǒng)計工作

第十一章

科技檔案信息開發(fā)利用工作2023/2/24科

第一章科學技術活動概述

2023/2/25科

第一節(jié)科學技術活動概述

一、科學技術活動概述

科學和技術是人類認識自然和改造自然的兩類實踐活動，并構成社會大系統(tǒng)中的重要子系統(tǒng)。從科學的發(fā)展歷史來看，科學是人類活動的一個范疇，它的直接職能是不斷探索和系統(tǒng)總結關于客觀世界的知識。簡言之，科學是知識體系和由知識所轉化的生產實踐活動的統(tǒng)一。（本書中的“科學”所指的是自然科學）

技術是人類為滿足社會需求，利用自然規(guī)律，在改造和控制自然的實踐中所創(chuàng)造的勞動手段、工藝方法和技能體系的總和。2023/2/26科科學、技術的共同本質就在于它們反映了人們對自然的能動關系。科學表現人對自然能動的認識和反映關系；技術表現人對自然能動的控制和改造關系。作為知識體系的科學，已從原來的基礎自然科學發(fā)展為包括基礎科學、技術科學、工程科學三大層次的結構體系，已從傳統(tǒng)的數學、物理學、化學、生物學、天文學、地學六大門類向著更復雜、更高級的運動形式方面延伸。伴隨科學的發(fā)展，技術也在不斷進步。技術的體系也在由低級向高級、由簡單向復雜、由單一向綜合、由獨立向相互依賴的方向不斷發(fā)展。2023/2/27科

第二節(jié)主要科技活動簡介一、基本建設工作簡介

基本建設是國民經濟各部門為了擴大再生產而進行的增加固定資產的生產建設活動。重大建設項目是基本建設項目重要組成部分，我省為推進“兩個加快”的戰(zhàn)略部署，一大批重大建設項目紛紛上馬，每年成遞增之勢。

2023/2/28科

基本建設工程（含重大建設項目）一般要經過四個階段：（一）基本建設項目確定階段這一階段的工作一般分為四個工作步驟進行。1、提出擬建的基本建設工程項目（一般都以“項目建議書”的形式提出）2、可行性研究與論證（可研）3、選擇建設地點（勘察選點）4、確定任務（編制設計任務書）（二）工程設計階段一般分為初步設計、技術設計、施工圖設計三個階段。2023/2/29科（三）工程施工階段一般分為施工準備和工程施工兩步。（四）工程竣工驗收階段一般分為驗收準備、工程驗收及填寫工程鑒定書三個步驟。按照《重大建設項目檔案驗收辦法》（檔發(fā)[2006]2號）；《四川省重大建設項目管理辦法》（川檔發(fā)[2008]45號）規(guī)定重大建設項目竣工驗收必須進行項目檔案的專項驗收。

2023/2/210科基本建設（含重大建設項目）形成的文件材料，按照《基本建設項目檔案資料管理暫行規(guī)定》（國檔發(fā)[1988]4號）規(guī)定執(zhí)行；按照《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28—2002）規(guī)定，現在建設項目實行項目監(jiān)理責任制，建設項目文件中還應包括監(jiān)理工作中形成的文件材料，主要包括：2023/2/211科

項目文件是指建設項目在立項、審批、招投標、勘察、設計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件。包括項目前期文件、項目竣工文件和項目竣工驗收文件等。

項目前期文件指工程開工以前在立項、審批、招投標、勘察、設計以及工程準備過程中形成的文件（一、二階段）。

項目竣工文件指項目竣工時形成的反映施工（指建筑、安裝）過程和項目真實面貌的文件，主要由項目施工文件、項目竣工圖和監(jiān)理文件組成（三階段）。

項目竣工驗收文件指項目竣工后試運行中以及項目竣工驗收時形成的文件（四階段）。2023/2/212科二、企業(yè)新產品開發(fā)工作簡介（一）開發(fā)決策準備階段；（二）設計階段；（三）試制階段；（四）生產階段；（五）銷售技術服務階段。三、科學技術研究工作簡介（一）科研準備階段；（二）研究實驗階段；（三）總結鑒定驗收階段；（四）成果登記和獎勵申報階段；（五）推廣應用階段。2023/2/213科

外購設備：（一）設備購置階段；（二）設備開箱驗收階段；（三）安裝調試階段；（四）設備管理使用階段；（五）維護修理階段；（六）設備的封存與調遷階段；（七）設備更新改造階段；（八）設備報廢處理階段。

自制設備：自制設備的整個管理過程，可分為設計、試制、定型、生產的前期過程和安裝調試合格后轉入生產使用的后期過程。對于自制設備的前期管理工作程序及其產生的科技文件情況類似于機械新產品的開發(fā)工作；后期管理工作程序及其產生的科技文件情況和外購設備的管理工作一樣。四、設備儀器管理工作簡介2023/2/214科

第二章科技文件概述2023/2/215科第一節(jié)科技文件的定義、作用

一、科技文件的定義

《科學技術檔案案卷構成一般要求》（GB/T11822——2000）定義：“科學技術文件材料是記錄和反映生產、科研、基建、設備及其管理活動的文字、圖表、聲像等不同形式的技術文件的總稱。”

1.來源：貫穿整個科技生產活動，包括相關的管理性文件。

2.性質：科技生產活動中直接形成的（原始性）。

3.形式：文字、圖表、聲像各種類型的文件材料，載體形式包括紙質、光盤、錄音錄像帶、照片及底片、縮微膠片、實物及其他。2023/2/216科

二、科技文件的作用

（一）科技文件是科技活動的依據。我們各項生產、科研、基建、管理都離不開它來作為依據。（二）科技文件是組織生產和科技管理活動的“共同語言”。（三）科技文件是記錄和傳播科技思想的工具。大家通過其信息記錄用來交流、閱讀、使用，可以使這些科技思想迅速傳播，從而提高科學技術水平。（四）科技文件是科技檔案的來源。科技文件的完整、準確及系統(tǒng)與否，直接關系到科技檔案的建立與質量的高低。

2023/2/217科

第二節(jié)科技文件的基本特點

一、專業(yè)技術性：在不同的專業(yè)領域，因科技活動的工作對象、內容、工作程序不同，具體采用的技術標準、技術方法、技術手段不同，所以會產生不同技術內容、不同形式的科技文件。

二、成套性：為了某種目的而獨立開展的一項科技活動，都要經歷發(fā)生、發(fā)展、結束的全過程?？萍蓟顒诱麄€過程中各階段產生形成的科技文件，必然是有內在有機聯系的、密不可分的一個整體。

三、漸全性：任何一個科技活動都不可能是最善最美的，隨著新思想、新技術、新工藝的引入，都有一個不斷完善、漸趨合理的過程。

四、標準性：各專業(yè)領域都有相應的國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準，對科技文件從形式到內容，設計與編制的方法、要求，文件的制成材料等進行了標準化、規(guī)范化的詳細規(guī)定。2023/2/218科

圖樣是按國家規(guī)定的制圖標準，繪制在一定載體平面上的表示物體、建筑物的形狀、結構、大小或其他自然現象的幾何圖形。按產生領域可分為機械制造業(yè)的產品圖樣、建筑業(yè)的工程圖樣等，按繪制手段、制成材料和用途的不同，還可分為草圖、原圖、底圖、復印圖、空白圖等。

XX竣工圖一、圖樣材料二、文字材料文字材料是用文字、數據及其它符號來表示和傳遞科技思想，記錄科技活動及其成果的科技文件材料。如調查報告、說明書、任務書、計算書、概（預、決）算書、技術條件、科研報告和科研論文等。第三節(jié)科技文件的基本類型2023/2/219科三、目錄、表格材料ABCD1科學技術檔案2。。。。。。。。。3。。。。。。。。。目錄、表格材料是用表格形式填入文字和數字而成的一種科技文件材料。如明細表、匯總表、配套目錄、設計文件更改通知單、設備開箱驗收單等。四、聲像材料

指在設計、施工、生產、勘探、測繪、科技研究、自然觀測等科技活動中形成的照片、影片、錄音帶、錄像帶等視聽型文件材料。五、電子文件

（一）電子文件的定義

1、電子文件是指能被計算機系統(tǒng)識別、處理，按一定格式存儲在磁帶、磁盤或光盤等介質上，并可在網絡上傳送的數字代碼序列。（《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》GB/T17678.1——1999）2023/2/220科2、指在數字設備及環(huán)境中生成，以數碼形式存儲于磁帶、磁盤、光盤等載體，依賴計算機等數字設備閱讀、處理，并可在通信網絡上傳送的文件（《電子文件歸檔與管理規(guī)范》GB/T18894——2002）

（二）電子文件的類型圖像文件（I）、圖形文件（G）、數據文件（D）、文本文件（T）、程序文件（P）

（《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》GB/T17678.1——1999）

2023/2/221科

第三章科技文件管理工作2023/2/222科第一節(jié)科技文件形成積累（《國有企業(yè)文件材料歸檔辦法》檔發(fā)[2004]4號）有明確規(guī)定。不同的科技活動形成積累不同類型的科技文件，國家有不同的規(guī)范和標準，如T28等一、科技文件形成工作的要求（一）遵循科技活動規(guī)律（二）反映科技活動真實面貌（三）保證科技文件質量標準化二、科技文件形成的質量控制（一）科技文件形成的范圍控制（二）科技文件形成的程序控制（三）科技文件編制的質量控制（四）科技文件形成的標識控制2023/2/223科

三、科技文件積累的方式科技人員積累、專業(yè)科、室、組積累、科技檔案部門代為積累保管四、科技文件積累的方法與措施（一）加強宣傳，增強科技人員做好科技文件積累的自覺性。（二）以科研、生產、基本建設、設備管理活動的工作程序和有關規(guī)則、標準為依據，組織和管理科技文件的積累工作。（三）將科技文件的形成、積累實行“三納入”。（四）抓住科技活動的關鍵環(huán)節(jié)和科技文件形成的薄弱環(huán)節(jié)，做好科技文件的形成、積累工作。（五）科技檔案部門加強對科技文件的形成、積累工作的檢查、監(jiān)督、指導。2023/2/224科

第二節(jié)科技文件的編號

一、科技文件編號概述科技文件編號，就是按照一定的原則和方法，用字母和數字組成一組簡短的代號，以表示科技文件材料的內容與特征的一種技術語言。

二、科技文件的編號方法主要有結構編號法（又分隸屬編號法、工程結構編號法）、分類編號法（又分工業(yè)產品分類編號法、專業(yè)編號法、標準文件分類編號法）。

《科學技術檔案案卷構成的一般要求》是國家標準，其編號為ＧＢ／Ｔ１１８２２－２０００，其中ＧＢ是國家標準的拼音字母縮寫，Ｔ是推薦性標準的拼音字母縮寫，１１８２２是該標準文件的順序號，２０００是發(fā)布年代號。2023/2/225科

第三節(jié)科技文件的系統(tǒng)整理

一、科技文件整理的含義及內容科技文件的整理就是在檔案部門監(jiān)督、指導下，由科技人員將科技活動中所積累的科技文件進行必要的補充和清理，并按科技檔案管理制度要求進行初步系統(tǒng)化和編目的工作過程，也就是我們通常所謂的預立卷的概念。

二、科技文件系統(tǒng)整理的一般程序

（一）科技文件鑒別工作

1、文件屬性鑒別：（1）科技文件與政務文件的區(qū)分主要通過三個原則：內容原則，這是最主要、最重要的原則，主要看該份文件內容（而不是文件標題）是否反映本單位的科技活動；整體原則，主要從完整性、成套性來加以考慮（科技活動的管理性文件）；2023/2/226科

職能原則，對于介于兩者之間較難判斷的文件，科技性質的單位劃入科技文件，反之亦然。

（2）科技文件與科技資料的區(qū)分科技文件是本單位在現行科技活動中直接形成的原始記錄，具有憑證依據和信息查考作用；而科技資料是為了科技活動的參考目的而收集、交流或購買來的材料，不具有現實依據作用和歷史查考、憑證作用，只有參考、借鑒作用。

2、文件質量鑒別

（1）完整性鑒別在一套科技文件中，不能缺項（不能缺少一個組成部分）；在一份科技文件內，不能缺張少頁。

（2）準確性鑒別一是科技文件應當同它所記載和反映的科技對象或科技過程相一致；二是同一個項目的科技文件內容上應當一致。簽署內容要完備、符合要求。2023/2/227科

（3）外觀形式質量鑒別。字跡、線條是否清楚；紙質、書寫材料是否有利于長期保存；特殊載體是否符合有關標準、規(guī)范。

3、科技文件價值鑒定與密級劃分制定科學的歸檔范圍和保管期限表（永久、長期、短期），并對科技文件給出相應的密級（絕密、機密、秘密）。

（二）組織案卷案卷是由互有聯系的若干文件組合而成的檔案保管單位。把歸檔文件，按照組卷的原則和要求（《科學技術檔案案卷構成的一般要求》）組合成保管單位的過程稱為組卷（或稱立卷）。案卷的基本形式主要有卷、冊、袋、盒等。2023/2/228科

（三）卷內科技文件的排列這項工作主要是保持和正確反映科技文件之間的有機聯系，便于日后的管理和查找利用。

（四）案卷編目案卷編目，是以案卷為對象，通過一定的形式固定案卷系統(tǒng)整理成果，揭示案卷內科技文件內容與成分的工作。

編頁號——填制卷內科技文件目錄——填寫備考表——填制案卷封面——填寫脊背標簽。

（五）案卷的裝訂案卷可采用訂裝和散裝兩種形式。2023/2/229科

三、科技文件的整理方法

（一）普通科技文件的整理主要是對文字材料、圖樣材料和目錄、表格材料的整理。

1、組織案卷（簡稱組卷）（1）組卷原則①組卷要遵循科技文件材料的形成規(guī)律，保持卷內科技文件材料的有機聯系，便于檔案的保管和利用。②組卷要在一個獨立的科技活動項目（一個產品、一個科研課題、一個工程項目、一套設備）范圍內進行。③一套科技文件，根據數量的多少，可組成一個或若干個案卷。2023/2/230科④一個案卷內科技文件的價值大小、密級高低有差異時，按“就長不就短，就高不就低”的原則，確定案卷的保管期限和密級。

（2）組卷要求①案卷內科技文件內容必須準確反映生產、科研、基建、設備及其管理活動的真實情況。②案卷內科技文件要齊全、完整。③案卷內科技文件的載體和書寫材料應符合耐久性要求。④直接針對具體項目的管理性科技文件放入所針對的項目里組卷。⑤一個單位保存一套相關的通用圖、標準圖，并單獨組卷；采用了這些通用圖、標準圖的項目，其科技文件組卷時，可在卷內備考表中說明并標注通用圖、標準圖的圖號。底圖以張為單位單獨保存和管理。2023/2/231科

（3）基本的組卷方法按結構組卷、按子項組卷、按工序或階段組卷、按專業(yè)性質組卷、按問題組卷、按科技文件名稱或材料性質組卷、按地域組卷、按時間組卷、按作者組卷。

（4）常用組卷方法介紹

①工業(yè)企業(yè)產品文件組卷的一般方法簡單、小型產品可按產品型號組卷。大型、復雜產品或文件材料較多的產品可按階段、結構組卷。產品更新換代或更換零部件時，保留新形成的科技文件并單獨組卷，排列在原產品案卷之后。②基建科技文件組卷的一般方法小型基建項目，文件材料較少時，可按項目組卷，即一個項目的文件不再分類，組成一個或若干案卷。大中型項目，可按子項、階段、專業(yè)組卷。2023/2/232科③設備科技文件組卷的一般方法小型設備，可按單體設備組卷。大型復雜設備，可按階段、結構或專業(yè)組卷。設備維修中形成的科技文件單獨組卷。外購設備的隨機文件可以單獨組卷。④科研課題科技文件組卷的一般方法科研課題簡單者，可按課題組卷，即一個課題的全部文件組成一個案卷。課題文件材料較多者，可按階段組卷，或按材料性質組卷。

2、案卷內科技文件的排列（1）產品文件，按產品開發(fā)設計（含初步設計、技術設計）、工藝、工裝、加工制造、生產定型等工作程序，或按其產品系列、結構（組、部件、零件）排列。（2）科研文件，按課題準備立項階段、研究實驗階段、總結鑒定階段、成果申報獎勵和推廣應用等階段排列。2023/2/233科（3）基建工程文件，按項目依據性材料、基礎性材料、工程設計（初步設計、技術設計、施工圖設計）、工程施工、工程監(jiān)理、工程竣工驗收等排列。（4）設備儀器文件，按依據性材料、外購設備開箱驗收（自制設備的設計、制造、驗收）、設備安裝調試、隨機文件材料、設備運行、設備維護等排列。（5）案卷內管理性科技文件材料按問題、時間或重要程度排列。（6）案卷內科技文件材料排列，應文字在前，圖樣在后。有譯文的外文資料譯文在前，原文在后。(沒有譯文的外文資料，一般要求翻譯標題。)（7）圖樣材料有目錄的按圖樣目錄排列，無圖樣目錄的按隸屬關系或反映隸屬關系的圖號排列，或按總體與局部關系排列。2023/2/234科

3、案卷編目

（1）編頁號①凡是有書寫內容的頁面，都要采用阿拉伯數字從“1”開始依次逐頁標注。②單面書寫的在右下角編寫頁號，雙面書寫的正面在右下角編號，背面在左下角編號。圖樣頁號編寫在標題欄外。③成套圖樣或印刷成冊的科技文件，自成一卷的，原目錄可代替卷內目錄，不必重新編寫頁號。

④凡整卷未裝訂（單份文件裝訂）的，可以不拉通編頁號，每份文件在卷內目錄中注明總頁數（包括有文字內容而未編號的文件封面、目錄、處理簽等）。

卷內目錄、備考表不編寫頁號。2023/2/235科（2）卷內目錄的編制2023/2/236科2023/2/237科①序號:應用阿拉伯數字從1起依次標注卷內科技文件材料件數的順序。②文件編號：應填寫科技文件的文號或圖樣的圖號、設備代號、項目代號等。③責任者應填寫科技文件的形成部門或主要責任者。

④文件材料題名應填寫科技文件的全稱。沒有名稱的要加標題，用[]標明。如[關于**課題的進展情況匯報、關于與**單位租賃發(fā)電設備的合同書]⑤日期應填寫科技文件的形成日期。⑥頁號應填寫每件科技文件首尾頁上標注的頁號。如果是采用不裝訂形式組卷的，注明每份文件的總頁數。

卷內文件目錄排列在卷內科技文件首頁之前。2023/2/238科（3）卷內備考表的編制2023/2/239科2023/2/240科

①說明包括：案卷內科技文件的件數、頁數以及在組卷和案卷提供使用過程中需要說明的問題。②立卷人：應由責任立卷人簽名。③立卷日期：應填寫完成立卷的日期。④檢查人：應由案卷質量審核者簽名。⑤檢查日期：應填寫案卷質量審核的日期。⑥互見號：應填寫同一內容而形式不同且另行保管的檔案保管單位的檔號。檔號后應注明檔案載體形式，并用括號括起。

卷內備考表排列在卷內文件之后。2023/2/241科（4）案卷封面的編制2023/2/242科2023/2/243科

①案卷題名：應簡明、準確揭示卷內科技文件的內容。在結構上一般由三個部分組成：一是對象名稱、二是針對內容、三是文件名稱。②立卷單位：應填寫負責科技文件組卷的部門或項目負責部門。③起止日期：應填寫案卷內文件材料形成的起止日期。④保管期限：應依據有關規(guī)定填寫組卷時劃定的保管期限。⑤密級：應依據保密規(guī)定填寫卷內科技文件的最高密級。⑥檔號：其結構為全宗號——分類號（項目代號或目錄號）——案卷號。2023/2/244科

全宗號由各單位根據本單位產權變化自行設定，也有為方便對二級單位的管理而設定的，需向國家檔案館移交的檔案，其全宗號另定；

分類號是指按統(tǒng)一的分類規(guī)則劃分本單位全部檔案后所給定的類別號；

項目代號是指科技檔案所反映的產品、工程、課題、設備的代字或代號；

目錄號一般是指分類目錄號；

案卷號是在最低一級類目下的檔案流水號。

⑦檔案館號應填寫國家檔案行政管理部門賦予的檔案館代碼。2023/2/245科（5）案卷脊背的編制2023/2/246科2023/2/247科

案卷脊背項目的填寫內容應與案卷封面的有關項目一致。保管期限填寫可用代字：永、長、短；代號：Y、C、D；色標：紅色代表永久、黃色代表長期、綠色代表短期。如果采用一個卷盒內裝幾個軟卷的方式，則脊背只填寫這幾個卷的檔號即可，其他項目不填。

4、案卷裝訂工作案卷可采用裝訂和不裝訂兩種形式。案卷內不同幅面的科技文件材料要折疊為統(tǒng)一幅面，破損的要先修復。幅面一般采用國際標準A4型或國家通用16開。對案卷內圖樣折疊仿照手風琴風箱正反折疊，標題欄要露在正面右下位置。要裝訂的圖樣，須留出25mm寬的原圖樣裝訂邊。2023/2/248科案卷內不允許有金屬物（保管條件符合要求時，成冊成套的短期文件材料可不去除金屬物）。不裝訂的案卷，應在每份科技文件材料（每張圖紙）的右上角加蓋檔號章。0101—8008—100102023/2/249科科技文件案卷裝訂采用四孔一線法，其中純文字材料組成的案卷也可采用三孔一線方法裝訂。如果案卷內A3號圖幅以上的圖樣較多，應在裝訂邊位置襯墊適當厚度的黃紙板，以便裝訂部位同折疊起來的圖紙厚度一致。

（二）底圖的整理底圖的編號主要有分類編號和隸屬編號兩種形式。分類編號的底圖歸檔后，一般按分類排架的方式保管存放。隸屬編號的底圖歸檔后，按底圖表達內容的結構關系分成若干相對獨立的保管單位保管存放。底圖的質量審查、組合、排列及編目工作與前述的產品文件、基建文件的組卷方法基本一致。

底圖不能折疊，只能平放或卷放。

2023/2/250科

（三）照片與底片的整理照片檔案一般包括底片、照片和說明三部分。照片檔案的整理應遵循有利于保持照片檔案的有機聯系、有利于保管、有利于利用的原則。照片檔案的底片、照片應分開存放。

底片編號：全宗號—（分類號）—保管期限代碼—張?zhí)?/p>

照片編號：

格式一：全宗號—（分類號）—保管期限代碼—冊號—張?zhí)柛袷蕉喝谔枴ǚ诸愄枺９芷谙薮a—張?zhí)柸舨捎酶袷蕉?，可選用照片、底片分別編號法或合一編號法（影像相符的照片、底片編號相同）。2023/2/251科

（四）盒式錄音錄像文件的整理分類編號：在分類方案的基礎上，按時間、專題、階段、工序等特征，對錄音、錄像帶排序，編制出檔號：全宗號—分類號（項目代號或目錄號）—順序號（盒、盤）。（五）電子文件的整理正如前述，電子文件的整理有兩個國家標準，《電子文件歸檔與管理規(guī)范》傾向于文書文件的整理，參照標準是《歸檔文件整理規(guī)則》；《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》傾向于科技文件的整理，標準中還有光盤盤號的編寫方法：

（全宗號）·檔案類目號

·項目代號

·電子文件類別代碼

·光盤序號。如遇到一個光盤中存儲一種以上類別的電子文件時，應將所包含的類別都分別填寫上。圖像文件（I）、圖形文件（G）、數據文件（D）、文本文件（T）、程序文件（P）2023/2/252科

第四節(jié)科技文件的歸檔管理

科技文件的歸檔，是指一個科技項目完成或告一段落以后，將所形成的經過鑒別整理后具有保存價值的科技文件，按照歸檔制度要求，移交給科技檔案部門集中管理的工作過程。經過這一工作過程，科技業(yè)務部門積累的科技文件就轉變成了科技檔案部門管理的科技檔案。歸檔是科技文件轉化為科技檔案的途徑和標志。

科技文件歸檔制度的內容：科技文件的歸檔范圍、科技文件的歸檔時間、科技文件的歸檔份數、科技文件的歸檔要求、科技文件的歸檔手續(xù)。2023/2/253科

第四章科技檔案概述2023/2/254科

第一節(jié)科技檔案的定義

《科學技術檔案案卷構成一般要求》（GB/T11822——2000）定義：“科學技術檔案（簡稱科技檔案）是指企業(yè)事業(yè)單位和國家機構、社會組織及個人從事生產、科研、基建及管理活動形成的對國家和社會具有保存價值的應當歸檔保存的科技文件材料?！笨萍紮n案是具有保存價值的科技文件材料經過歸檔轉化而來的歷史記錄，這既是科技檔案與科技文件材料的區(qū)別，也是科技檔案與文書檔案的區(qū)別。2023/2/255科

第二節(jié)科技檔案的種類與特點

一、科技檔案的種類

科技檔案的種類隨著科技的發(fā)展而日益增多。按載體形式劃分，科技檔案可分為三種類型：原始型科技檔案，包括甲骨、銅器、竹簡、縑帛、巖石等；傳統(tǒng)型科技檔案，又稱紙質檔案，即以各種紙張為載體的科技檔案（目前主要類型）；現代型科技檔案，以照（膠）片、磁性介質、光性介質為載體的科技檔案。

按產生的科技領域分主要有：工業(yè)生產技術檔案、農業(yè)生產技術檔案、自然科學研究檔案、基本建設檔案、設備儀器檔案、地質檔案、測繪檔案、天文檔案、水利檔案、氣象檔案、環(huán)保檔案、地震檔案、醫(yī)療衛(wèi)生檔案、專利檔案、標準化檔案等。2023/2/256科

二、科技檔案的特點

1.專業(yè)性強：這是科技檔案與其它檔案的根本區(qū)別?？萍紮n案產生形成于科技活動中，而科技活動是分專業(yè)進行的，因而科技檔案記錄和反映對象具有較強的專業(yè)技術性，記錄的內容和表達內容的形式也具有專業(yè)性。

2.形成專業(yè)領域的廣泛性：凡是人類所進行的認識自然和改造自然的活動都屬于科技生產活動，科技生產活動內容的廣泛性，決定了科技檔案形成領域的廣泛性

3.成套性強：這是科技檔案的基本特點，它是指圍繞一個獨立的科技活動項目產生的全部科技檔案是一個有機聯系、密不可分的整體。比如產品檔案是按型號成套；科研檔案是按課題成套；基建檔案是按項目成套；設備檔案是按臺套成套，等等。2023/2/257科

4.標準化程度高，通用性強：科技檔案從形式到內容、設計與編制、制成材料、編制要求、方法等，國家或行業(yè)都有標準化的規(guī)定。科技檔案在同一專業(yè)內部的各單位可以互相通用。

5.現實性強：科技檔案既來源于科技生產活動而科技活動又離不開科技檔案。

6.可以更改、補充：作為科技生產活動真實記錄的科技檔案，在一定條件下可以更改、補充，這一特點是其它檔案所不具備的?？萍紮n案工作的基本要求就是維護科技檔案的完整、準確、系統(tǒng)、安全保管和有效利用。要維護科技檔案的完整、準確、系統(tǒng)，既要保證科技檔案的歷史面貌，還要保證從動態(tài)上記述和反映科技對象的發(fā)展變化過程，因此，當科技對象（生產活動）發(fā)生變化時（如產品更新換代，2023/2/258科建筑工程的維修、擴建、改建，設備儀器的維修、改造等），客觀上要求科技檔案必須隨著它記述和反映的科技對象的變化而變化。因此，科技檔案必須及時更改、補充。

第三節(jié)科技檔案的作用科技檔案具有較強的技術效用，是一種知識形態(tài)的生產力，利用科技檔案可以提高科技水平、節(jié)約勞動消耗，帶來良好的經濟效益和社會效益。

一、科技檔案的技術效用科技檔案的技術效用，是指科技檔案作為一種技術資源，運用于科技生產活動中所起的效力和作用。

二、科技檔案的經濟效益2023/2/259科經濟效益，簡單的說就是有效產出與其投入之間的一種比例關系。通常用以下公式表示：

經濟效益==產出/投入或經濟效益＝產出－投入

《開發(fā)利用科技檔案所創(chuàng)經濟效益計算方法的規(guī)定》（試行）（國家檔案局于１９９４年以檔發(fā)[1994]13號文印發(fā)。我省以川檔發(fā)［１９９４］５９號文進行了轉發(fā)。）中開發(fā)利用科技檔案所創(chuàng)經濟效益的通用計算方法：開發(fā)利用科技檔案所創(chuàng)經濟效益（Ｊ）等于科技檔案作用系數（α）乘以某項科技措施獲得的全部經濟收入（Ｓ）減去開發(fā)利用科技檔案的成本費用（Ｃ）

Ｊ＝αＳ－Ｃ（通用公式）該公式適用于各種類型的開發(fā)利用科技檔案所創(chuàng)經濟效益的計算。

三、科技檔案的社會效益2023/2/260科

第五章科技檔案工作概述

2023/2/261科

第一節(jié)科技檔案工作的基本內容與任務

一、科技檔案工作的基本內容

一是科技檔案事業(yè)的組織管理（宏觀），包括科技檔案事業(yè)的行政組織管理體制、科技檔案事業(yè)規(guī)劃、科技檔案工作業(yè)務指導、科技檔案工作的方針政策、規(guī)章制度、科技檔案的教育和科研等。

二是科技檔案業(yè)務管理（微觀），包括科技檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計、開發(fā)利用六個方面的工作。“收集、整理、保管、鑒定”統(tǒng)稱為科技檔案工作的基礎業(yè)務，其目的是維護科技檔案的完整、準確、系統(tǒng)、安全，為科技檔案的開發(fā)利用創(chuàng)造條件；“開發(fā)利用”是科技檔案工作的根本目的，它依賴于基礎業(yè)務工作，并檢驗其工作質量；“統(tǒng)計”工作是一種監(jiān)督手段，對其它各環(huán)節(jié)工作進行信息反饋。2023/2/262科二、科技檔案工作的基本任務按照科技檔案工作的原則，根據科技檔案的形成規(guī)律和特點，科學地管理科技檔案，大力開發(fā)科技檔案信息資源，主動、及時、準確地提供科技檔案為科技生產利用，為國家經濟建設服務。

第二節(jié)科技檔案工作的性質與基本原則一、科技檔案工作的性質科技檔案工作是一項專業(yè)性、科技管理性、服務性和機要性的工作。二、科技檔案工作的基本原則根據《科學技術檔案工作條例》第四條和《檔案法》第五條精神，我國科技檔案工作的基本原則可概括為：統(tǒng)一領導，分級管理科技檔案，維護科技檔案的完整、準確、系統(tǒng)、安全，實現科技檔案的有效利用。國務院一九八O年國發(fā)[1980]302號批準由國家經委、國家建委、國家科委、國家檔案局國檔字474號發(fā)布2023/2/263科

這條基本原則包含著相互聯系的三個方面的內容，其中“統(tǒng)一領導、分級管理科技檔案”是科技檔案工作基本原則的核心，只有實行了統(tǒng)一領導、分級管理，才能有利于“維護科技檔案的完整、準確、系統(tǒng)、安全”，才能更好地“實現科技檔案的有效利用”?！敖y(tǒng)一領導、分級管理科技檔案”既是對整個國家科技檔案管理工作的要求，也是對基層單位科技檔案管理工作的要求。對基層的要求體現在“五個統(tǒng)一”：統(tǒng)一機構、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一人員、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一領導。

2023/2/264科

第六章科技檔案收集工作2023/2/265科

第一節(jié)科技檔案收集工作

的意義與要求

一、科技檔案收集工作的含義、意義及基本要求科技檔案收集，就是按照一定的原則和方法，將科技活動中形成的各種具有保存價值的科技檔案材料集中到科技檔案管理部門實行集中統(tǒng)一管理的一項業(yè)務工作?？萍紮n案收集工作的基本要求是：實行統(tǒng)一領導、分級管理的原則，遵循科技檔案的自然形成規(guī)律，保證科技檔案的完整準確。2023/2/266科

第二節(jié)基層單位科技檔案收集工作收集工作是科技檔案管理的第一個環(huán)節(jié)，要保證科技檔案的齊全、完整，就必須把好收集工作這一關口。1.學習、宣傳、貫徹《檔案法》及有關的法規(guī)、標準，提高全員檔案意識，增強歸檔自覺性。2.建立健全并嚴格執(zhí)行科技文件歸檔制度，將歸檔責任落實到具體部門和人員。一般需要建立如下規(guī)章制度：歸檔辦法、歸檔范圍及保管期限表、領導責任制、崗位責任制、檔案移交辦法等。要按照國家和行業(yè)標準制定歸檔范圍及保管期限表，制定本單位的分類方案進行收集。2023/2/267科

3.抓住科技、生產活動的關鍵環(huán)節(jié)，加強收集工作。比如產品檔案要抓住設計定型、生產定型或小批試制階段。基建檔案要抓住項目立項、設計、施工及工程竣工驗收階段。設備檔案要抓住設備開箱驗收、安裝調試運行、維修改造等環(huán)節(jié)?？蒲袡n案要抓住年度總結、成果鑒定等環(huán)節(jié)。4.建立“三納入”、“四同步”、“三把關”、“四參加”制度并認真執(zhí)行。

三納入:

是把科技文件材料的形成、積累、整理、歸檔納入科技工作程序、計劃、有關部門和有關人員的職責范圍。

四同步

是布置任務同步、檢查進度同步、總結鑒定驗收同步、考核獎懲同步。

三把關

是把好鑒定驗收關、上報成果關、業(yè)務考核關。

四參加

是科技檔案部門應該參加工程竣工驗收、設備開箱、科研成果鑒定驗收、產品定型會。５.做好收集工作的幾個結合：接收歸檔與現場收集相結合、隨時收集和集中收集相結合、對內收集和對外收集相結合、收集工作同計劃管理相結合、對集體收集和對個人收集相結合。2023/2/268科

第七章科技檔案整理工作

2023/2/269科

第一節(jié)科技檔案整理工作概述

一、科技檔案整理工作及其內容科技檔案整理工作就是按照一定的原則和方法，對科技檔案進行系統(tǒng)整理和科學編目，實現科技檔案系統(tǒng)化并揭示科技檔案內容和成分的一項業(yè)務工作。其工作內容主要包括兩個方面：系統(tǒng)整理和科學編目。系統(tǒng)整理主要包括分類、組卷、排列、編制檔號等工作；科學編目主要包括編制案卷總目錄、分類目錄、卷內文件目錄等。2023/2/270科

二、科技檔案整理工作的基本原則

遵循科技檔案的自然形成規(guī)律，保持科技文件材料之間的有機聯系；便于科學保管和有效利用。（參見《要求》第3.1組卷原則）

第二節(jié)科技檔案分類

一、科技檔案分類的含義科技檔案分類是根據科技檔案的性質、內容、特點及相互聯系，將科技檔案劃分成一定類別，從而使全部科技檔案形成一個具有一定從屬關系和平行關系的等級體系的工作。科技檔案分類，通常包括兩個方面：編制科技檔案分類方案（或分類表）；具體科技檔案案卷或文件的歸類。2023/2/271科

二、科技檔案分類的原則與要求客觀性、符合基本邏輯規(guī)則、保持穩(wěn)定性、按專業(yè)系統(tǒng)實現標準化。1.分類要符合科技檔案形成單位生產活動的性質和特點（比如科研按課題、基建按項目、產品、設備按型號）；2.遵循科技檔案的自然形成規(guī)律，保持科技檔案文件間的有機聯系（前期管理性文件不能割裂開來）；3.分類應包含本單位所有形成的檔案，不能出現無類可歸的現象；4.分類中不能出現交叉重復的現象；5.每一次具體的類別劃分只能使用同一個分類標準；

6.分類方法應科學簡便，不宜分得過細（注意與歸檔范圍的區(qū)別）。2023/2/272科

三、科技檔案分類方法

《工業(yè)企業(yè)檔案分類試行規(guī)則》中對科技檔案的分類類目的設置方法為：產品、設備儀器類的二級及以下類目按產品和設備儀器種類或型號設置。科學技術研究類的二級及二級以下類目按課題性質或課題設置。基本建設類的二級及二級以下類目按工程性質或建筑項目設置。

1.產品檔案二級及二級以下類目設置參考2023/2/273科

按產品種類設置二級類目，一般是指企業(yè)產品的品種多，又是同一品種系列化生產，產品型號多，這類企業(yè)的產品檔案二級類目就按產品種類來設置。如規(guī)模較大的汽車制造廠、機床廠、鋼鐵公司等，汽車有卡車、客車、轎車，機床有車床、銑床、磨床，鋼材有線材、板材，而每一種類下又有各種不同的規(guī)格型號。這些企業(yè)產品檔案二級類目先按產品種類設置，然后再按產品型號設置三級類目即可。如需設置四級類目，可按其產品結構或產品研究生產階段來設置。

按產品型號設置二級類目，一是指企業(yè)產品型號單一，產品沒有形成系列；二是企業(yè)生產品種單一，但產品型號較多。如電視機廠、卷煙廠等，其產品種類較為單一，產品從其性質、形式、生產過程、用途等基本相同，但產品規(guī)格型號較多。這些企業(yè)產品檔案二級類目就可直接設置到產品型號。如需設置三級類目，可按產品主要結構或研制與生產階段設置。4產品1貨車2客車3轎車1125型2135型

3145型2023/2/274科

2.科研檔案二級及二級以下類目設置參考遵循兩條基本要求：一是在分類類目設置中，在企業(yè)實際允許下盡可能的減少類目層次；二是對于每一個科研課題要包含從課題立項、研究準備、研究試驗、總結鑒定、成果報獎與成果應用、推廣的全過程。

一般企業(yè)的科研檔案分類只設置到課題，不再設置三級類目。但是，對于規(guī)模較大的科研課題，其研究時間過程較長，也可按課題研制時間階段或工作程序分設三級類目。在具體設置上，可按《科學技術研究課題檔案管理規(guī)范》要求執(zhí)行。

3.基建檔案二級及二級以下類目設置參考基建檔案二級類目一是按工程項目設置，二是按建筑項目設置。“工程項目”是指按建設工程性質或用途進行劃分的某一類建筑工程，如生產性工程項目，生活工程項目?！敖ㄖこ獭眲t是指具體的單項工程，如某一個加工車間，某一個影劇院等。7科研1水稻2小麥3大豆1拋載2育種3施肥2023/2/275科

基本建設檔案二級以下類目設置應遵循兩條原則：

一是分類類目層次要盡力減少；二是每個單項工程內要包含從工程立項、勘探測繪、設計、施工、監(jiān)理、竣工驗收和工程創(chuàng)優(yōu)的全過程。大型企業(yè)可按照工程項目性質設置二級類目，按每個單項工程設置三級類目，一般不再設置下一層次類目。大型工程項目可再區(qū)分子項工程或工程施工階段，也可區(qū)分工程結構設置四級類目。

按建筑項目設置的企業(yè)，一般工程項目在按單項工程設置二級類目后，可以不再設置三級類目。對于規(guī)模較大的單項工程，其投資規(guī)模大、建筑面積多、建筑結構復雜、施工周期較長，也可分別按子項工程或工程結構、施工階段設置三級類目。6基建1廠區(qū)綜合2生產建筑3辦公生活建筑1鑄工車間2金工車間3機修車間P：1802023/2/276科

4.設備儀器檔案二級及二級以下類目設置參考設備儀器檔案二級類目一是按設備儀器種類，即按設備儀器性能、用途等相近性設置二級類目；二是按設備儀器型號，即按同一設備儀器型號或單臺設備儀器設置二級類目。設備儀器種類、數量較多的大中型企業(yè)可分別按生產設備、輔助生產設備（動力設備）、一般設備設置二級類目，可以再按設備儀器型號設置三級類目。

一般企業(yè)可直接按設備儀器型號（單臺設備儀器）設置二級類目，不再設置三級類目。一些生產過程連續(xù)性的企業(yè)，如發(fā)電企業(yè)、化肥企業(yè)、石油化工企業(yè)、煉油企業(yè)等，其一套生產裝置一般都包含有若干數量的設備儀器，可以視為一個較為獨立的組合體，可以按照生產裝置來設置二級類目，也可再按設備儀器型號設置三級類目。7設備1生產設備2輔助生產設備3一般設備1車床1銑床3刨床2023/2/277科設備儀器檔案二級以下類目設置，依據三條原則：第一、設備儀器檔案二級以下類目層次要盡力減少；第二、單臺設備儀器要包含其從購置、開箱安裝、調試、運行、維護、大修到設備儀器移交或報廢的全過程；第三、生產程序連續(xù)性強的發(fā)電、石化等企業(yè)，其設備儀器檔案與基建檔案很難截然區(qū)分，一般遵循一條常規(guī)的劃分原則：即凡是大型或特大型的設備裝置，其基礎土建部分一般都歸入基建檔案類；設備主體以及運轉維護過程都屬于設備儀器檔案類。

設備儀器檔案分類一般不設置四級類目。2023/2/278科

四、科技檔案分類方案科技檔案分類方案又稱為分類大綱?？萍紮n案分類方案是指用文字、符號揭示科技檔案類別劃分、排列及類目關系并指導科技檔案分類工作的依據性文件。

分類方案一般包含題名、編制說明、類目表、分類號。題名是指科技檔案分類方案的名稱（如《四川省紫坪鋪開發(fā)有限責任公司檔案分類試行規(guī)則》）。編制說明是用以介紹分類方案的基本內容、特征、適用范圍、使用方法及編制原則和目的等的說明性文字。

2023/2/279科

類目表是指根據分類規(guī)則按照一定的分類方法劃分出來的全部類目所組成的有秩序、有層次的科學體系（常用排列方式有“樹狀排列”、“線型排列”、“圖表排列”等）。分類號通常由標識符號的類型和符號的標記制度共同決定，標識符號主要有純數碼型、純字母型和混合型（我省推薦用純數碼型），標記制度主要有順序制、層累制（又稱十進制）和混合制。書上介紹了八分制、雙位制，一般企業(yè)在類目設置時，基本大類用“十進制”，二級類目采用“八分制”，三級及以下類目采用“雙位制”。不同類級之間用“?”間隔，對于類目層次設置不多時，各類之間也可不用間隔號。實際操作中，很多單位各級類目統(tǒng)一采用“十進制”已能滿足。雙位制：用自然數中不帶“0”的雙位數去依次表示超過十個的類目的編號方法。即：11-1，12-2，…18-8，19-9，21-10，22-11，…28-17，29-18，…91-72，92-73，98-80，99-81。八分制：用“9”后附加“1--8”的方法來依次表示大于“8”的自然數的編號方法。即：1-1，2-2，…7-7，8-8，91-9，92-10，93-11，…97-15，98-16。2023/2/280科

不管采用哪種編號標識，一但確定之后，就不能再隨意改動。一些行業(yè)有自己的分類大綱，則按規(guī)定執(zhí)行，相類似企業(yè)可參照執(zhí)行。

四、科技檔案分類方案的編制規(guī)則1.分類方案類目體系的可包容性：不能出現庫藏檔案無類可歸的現象。2.分類方案類目體系的嚴（密）整（體）性：類系從縱向上反映大類及其所展開的各級屬類之間的從屬關系；類列從橫向上反映同位類之間的并列關系。3.分類方案的穩(wěn)定性。2023/2/281科

第三節(jié)科技檔案的系統(tǒng)排列與檔號編制

一、科技檔案的系統(tǒng)排列科技檔案常用的排架方法是按大類分項目排列，即先按產品類、科研類、基建類、設備儀器類順序排開，每個大類內按單個項目（一個產品、一個課題、一項工程、一臺設備儀器）順序排列。1.科技檔案實體的類別排列秩序應與分類方案類目體系中類目秩序相一致。2.具體類別內科技檔案的排列標準應保持一致。3.成套的科技檔案應集中在一起排列。4.不同載體類型的科技檔案通常應分別排列等。

二、科技檔案檔號的編制

1.科技檔案檔號通常采用“全宗號——分類號——案卷號”結構形式。2023/2/282科如“1——4?1?15?11——6”表示第1號全宗中產品類載重貨車解放141型發(fā)動機的第6卷。一些行業(yè)對檔號的編制有明確規(guī)定，如省交通廳對檔號的編制要求為：全宗號——大類號+屬類號?項目代號?立卷單位代號?小類號——案卷順序號如：“24——GL51?12?A1?6——3”

“24”為全宗號，由省交通廳統(tǒng)一給定；“GL5”為公路類中的公路工程類；“1”為道路類；“12”為項目代號；“A1”為合同段代碼；“6”為監(jiān)理文件；“3”為A1段監(jiān)理文件的第3卷。

6

?2

?1－1、2、3…8；

(鑄工車間)6

?2

?2－1、2、3…9；

(金工車間)6

?2

?3－1、2、3…7。

(機修車間)科技檔案案卷號從最低一級類目以“1”順序編寫。2023/2/283科6基建檔案1辦公樓2宿舍

4俱樂部3食堂6基建檔案6.1辦公樓6.2宿舍6.3食堂6.4俱樂部2023/2/284科一級類目名稱二級類目名稱基本范圍辦公樓宿舍食堂俱樂部

同一工程項目內，包含從工程立項、勘探測繪、設計、施工、監(jiān)理、竣工驗收和工程創(chuàng)優(yōu)的全過程?；窘ㄔO類2023/2/285科

第八章科技檔案保管工作2023/2/286科第一節(jié)科技檔案保管工作概述

一、科技檔案保管工作概述科技檔案保管工作，就是按照集中統(tǒng)管原則，采用科學的保護技術和保管方法，維護科技檔案的完整、準確、系統(tǒng)、安全，最大限度延長科技檔案壽命的工作。保管工作的內容主要包括：排架（分類排架）、保護（防火、防盜、防溫、防濕、防塵、防光、防有害氣體、防蟲等）、檢查、修復、更改補充的監(jiān)督協助等?？萍紮n案保管工作的基本任務是：保護科技檔案安全，盡可能延長其壽命，為利用提供良好的物質條件。

二、科技檔案保管工作的基本要求科技檔案保管工作的總原則是：采用先進的保管技術和方法，維護科技檔案的完整與安全，保證及時、準確地提供利用。

2023/2/287科1.貫徹集中統(tǒng)一管理科技檔案的原則集中統(tǒng)管原則，是科技檔案必須遵循的原則，這一原則要求統(tǒng)一管理，統(tǒng)一機構，統(tǒng)一制度，統(tǒng)一方法。2.貫徹“防重于治、防治結合”的方針3.保管工作人員要有強烈的事業(yè)心和責任感4.為科技檔案保管工作提供必要的物質條件5.貫徹重要檔案重點保管的原則

三、保管工作制度保密制度、檢查制度、監(jiān)督制度、管理人員崗位責任制度、獎懲制度、出入庫管理制度等。2023/2/288科

第二節(jié)科技檔案保管方法一、一般保管方法

柜架排列管理：

1.柜架應避免直接靠墻，目的是防潮和冷熱傳導，便于檢查，有利于管理和保管工作。2.有窗庫房，應與窗垂直排列，以利于通風和避光直射。3.柜架之間留有通道，應保持在0.9——1.2米的寬度，通道形式應取迂回式，便于管理、通行、取放、檢查。4.柜架排列整齊后，要從進門開始，從左至右、從上至下地給檔案柜架編排順序號。

庫位管理：編制庫位平面圖（俯視圖），即以大小不等的矩形表示庫房內各種保管設備（柜架），將各類科技檔案的方位繪在示意圖上，并在各方格中標出各自的名稱或代號。222123202419設備類1615171418

13科研類4

35

2

61產品類109118127基建類2023/2/289科

檔案排架管理：一般采用分類排列。

出入庫管理：做好科技檔案出入庫登記，入庫科技檔案的殺菌處理等。

二、特殊載體科技檔案的存放方法底圖邊緣應扎邊加固、一般采用平放或卷放而不能折疊，主要防止磨損和破碎；照片、底片主要防止光照、污染，溫度、濕度要嚴格控制；磁盤、光盤主要防止灰塵、摔碰、摩擦、高溫、高濕、有害氣體，磁盤還要防止光線、磁場。

2023/2/290科

第九章科技檔案鑒定工作2023/2/291科

第一節(jié)科技檔案鑒定工作概述一、科技檔案鑒定工作內容科技檔案鑒定工作就是根據一定的原則和標準，鑒別科技檔案的現實和歷史價值，根據價值大小確定保管期限，把沒有和失去保存價值的科技檔案剔出銷毀或移交的一項業(yè)務工作。科技檔案鑒定工作是分兩個階段進行的，即歸檔鑒定與管理鑒定。目前科技檔案鑒定工作主要是對期滿的科技檔案價值的鑒定，即管理鑒定。2023/2/292科

二、科技檔案鑒定工作的基本要求1.遵守國家有關原則、標準、規(guī)定。2.堅持全面的、歷史的和發(fā)展的觀點。3.充分發(fā)揮科技人員作用。4.采用直接鑒定的工作方法。

第二節(jié)科技檔案價值分析（略）

第三節(jié)科技檔案鑒定工作組織

《科技檔案工作條例》第十七條規(guī)定：“鑒定工作要在總工程師或技術負責人的領導下，由科技領導干部、熟悉有關專業(yè)的科技人員和科技檔案管理人員共同進行”。2023/2/293科

在提出鑒定申請，經主管領導批準后，由以上三方人員組成鑒定小組，對照保管期限表，開展鑒定工作。編寫科技檔案鑒定報告，編制簽署完備的移交或銷毀清冊并，報本單位領導或主管部門批準后，進行移交或銷毀，銷毀時必須有監(jiān)銷人在場。

原則上，產品檔案在該產品未停止生產前不能銷毀；基建檔案在該建筑未推倒前不能銷毀；設備儀器檔案在設備儀器未報廢前不能銷毀；科研檔案在未有新的更新課題成果前不能銷毀。即使有了上述情況后，有的檔案也不能銷毀，一定要慎重。鑒定后需繼續(xù)保管的文件材料，再重新組織案卷后入庫上架。2023/2/294科

第十章科技檔案統(tǒng)計工作2023/2/295科

第一節(jié)科技檔案統(tǒng)計工作概述科技檔案統(tǒng)計工作是運用統(tǒng)計學原理，以數字和表冊形式揭示科技檔案及其管理工作數量關系和數量變化狀況并從中歸納規(guī)律，探尋其發(fā)展變化趨勢的一項專門工作?？萍紮n案統(tǒng)計工作包括人員基本情況、檔案經費情況、庫房及設施設備基本情況、檔案基本情況、檔案保管及利用基本情況等的統(tǒng)計，按要求填報有關統(tǒng)計報表。利用工作中要特別注意加強檔案利用反饋記錄。

2023/2/296科

第二節(jié)科技檔案統(tǒng)計指標

一、（科技檔案）歸檔率==實際歸檔（科技檔案）項目數/應當歸檔（科技檔案）項目數X100%

二、（科技檔案）完整率==實際歸檔（科技檔案）文件份數/應當歸檔（科技檔案）文件份數X100%

該項指標與歸檔率指標相互配套。

項目：產品、課題、工程項目個數，設備儀器臺套數；各類專業(yè)管理和黨、政、工團部門個數；單位重大活動次數。2023/2/297科

三、科技檔案案卷合格率==合格案卷數量/案卷總數量X100%

合格案卷數量是指對照《科學技術檔案案卷構成一般要求》檢查合格的檔案數量。

1.檢查案卷的完整、準確、系統(tǒng)性要求。完整可依據歸檔范圍檢查，準確可檢查印章、領導簽字和鑒定、驗收結論，系統(tǒng)可依據問題的承辦處理工作程序檢查。2.檢查具體組卷工作質量。如案卷封面填寫，案卷題名擬定，保管期限劃分是否準確等整理組卷的具體業(yè)務技術性問題。3.檢查案卷的外觀質量，要求統(tǒng)一采用國家標準的案卷裝具。2023/2/298科

四、針對企業(yè)科技檔案提出的準確率

==已歸檔項目中準確檔案材料份數/已歸檔項目檔案材料總份數X100%考查主要從科技檔案的形成規(guī)律和應有的簽認手續(xù)是否完整來檢查認定。

五、查全率（檢全率）==輸出的相關科技檔案數/庫藏的相關科技檔案總數X100%

六、查準率（檢準率）==輸出的適用的科技