2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案單選題（共100題）1、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D2、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A3、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C4、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D5、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.期貨交易所【答案】A6、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.經中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】D7、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D8、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A9、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B10、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B11、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A12、根據相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.2名B.3名C.5名D.7名【答案】A13、下列關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法，正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為3年，可以連選連任D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A14、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D15、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.財政部D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】A16、某投資者在某期貨經紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B17、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.司法機關C.公安機關D.國務院商務主管部門【答案】A18、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A19、根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。A.總經理指定的副總經理B.總經理C.董事長D.首席風險官【答案】D20、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C21、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C22、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C23、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B24、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C25、經中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”【答案】C26、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A27、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D28、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】A29、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協會應當（）。A.作出行政處罰B.及時移送中國證監(jiān)會處理C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】B30、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數量少于規(guī)定的最低數量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經理決定解散D.中國期貨業(yè)協會請求解散【答案】B31、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構【答案】A32、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．A.期貨交易所風險準備金B(yǎng).期貨公司交易手續(xù)費C.期貨交易所交易手續(xù)費D.國家專項資金【答案】A33、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨公司的保潔員B.銀行從業(yè)人員C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員【答案】D34、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B35、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D36、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D37、首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C38、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A39、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督【答案】D41、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協會【答案】A42、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B43、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C44、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A45、根據相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.2名B.3名C.5名D.7名【答案】A46、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據此回答以下問題：A.5個B.7個C.10個D.20個【答案】C47、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D48、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C49、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A50、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B51、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.《證券法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B52、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D53、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金B(yǎng).保證金只能用于結算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現金【答案】A54、關于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易所是以營利為目的的B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理C.期貨交易所需以其全部財產承擔民事責任D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定【答案】A55、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備條件要求。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名C.近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形D.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名【答案】D56、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A57、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B58、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D59、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B60、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B61、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經理D.由監(jiān)事會【答案】A62、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】B63、協會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B64、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元【答案】C65、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。A.處違法所得10倍以下罰款B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款【答案】C66、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A67、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C68、下列關于期貨交易數量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】A69、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔賠償責任C.非受托人無需承擔責任D.客戶自己也要承擔責任【答案】A70、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B71、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算【答案】C72、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A73、根據《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監(jiān)會【答案】B74、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告A.3B.5C.10D.15【答案】B75、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B76、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于（）。A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】D77、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.中國期貨業(yè)協會提名，董事會通過B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過D.中國期貨業(yè)協會提名，理事會通過【答案】B78、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B79、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證券業(yè)協會.中國期貨業(yè)協會.中國證券投資基金業(yè)協會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D80、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C81、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A82、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（）。A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司B.證券公司C.基金管理公司D.期貨公司【答案】A83、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經驗。A.13B.21C.23D.32【答案】A84、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D85、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A86、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A87、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C88、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B89、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B90、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關信息【答案】D91、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C92、取得經理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D93、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C94、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.期貨交易所【答案】A95、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業(yè)協會B.報告中國證監(jiān)會派出機構C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D96、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約【答案】D97、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D98、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D99、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D100、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。A.詳細說明對公司的影響B(tài).詳細說明解決問題的具體措施和期限C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構D.當日向全體股東書面報告【答案】D多選題（共50題）1、中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯系方式及相關信息、資金來源等；【答案】ABCD2、王某是某期貨公司客戶，在期貨交易期間，王某全權委托該期貨公司工作人員進行操作。期末，王某發(fā)現自己虧損了100萬元，于是提起了訴訟。根據上述內容，下列說法中正確的有（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.王某承擔主要賠償責任C.王某最多可以獲賠80萬元D.王某最多可以獲賠60萬元【答案】AC3、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）A.發(fā)現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AC4、經營機構有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的B.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的C.未建立或者更新投資者評估數據庫的D.未按規(guī)定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的【答案】ABCD5、中國證監(jiān)會及其派出機構在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，根據被監(jiān)管機構的誠信狀況，有針對性地進行（）。A.臨時檢查B.現場檢查C.非現場檢查D.定期檢查【答案】BC6、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，或不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）原則予以處理。A.公司利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先C.大客戶優(yōu)先D.公平對待【答案】BD7、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD8、期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有()。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務B.停止批準新增業(yè)務C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD9、中國期貨保證金監(jiān)控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性【答案】ABCD10、期貨公司不得運用（）等方式欺詐客戶。A.公開宣傳資產管理業(yè)務的預期收益B.夸大資產管理業(yè)績C.公布資管規(guī)模D.收取費用或者報酬E【答案】AB11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險的，可以不向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國證監(jiān)會或其派出機構【答案】ABD12、劃分產品或者服務風險等級時，應當綜合考慮很多因素，其中包括（）。A.到期時限B.穩(wěn)定性C.結構復雜性D.募集方式【答案】ACD13、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的監(jiān)督管理C.對從事期貨經營業(yè)務機構任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理D.期貨從業(yè)人員資格的申請【答案】BCD14、期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，應該明確的事項包括（）。A.辦理開戶的程序B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護C.期貨保證金的流程D.客戶控訴的處理程序【答案】ABD15、在我國，（）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。A.金融機構B.國有企業(yè)C.事業(yè)單位D.國有控股企業(yè)【答案】BD16、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同，下列表述正確的是（）。A.公司應當公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查詢B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容C.公司與小王簽訂經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D.公司應當向小王充分解釋期貨交易的風險【答案】ABD17、中國證監(jiān)會或者其派出機構通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B.考察談話C.調查從業(yè)經歷D.問卷調查【答案】ABC18、期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告（）。A.財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準B.擬更換董事長.總經理C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉【答案】ABCD19、下列選項中，屬于期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度的有（）。A.保證金制度B.持倉限額和大戶持倉報告制度C.風險準備金制度D.當日無負債結算制度【答案】ABCD20、下列人員進行期貨內幕交易，依法應從重處罰的有（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員B.期貨交易所的工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員D.民營企業(yè)的工作人員【答案】ABC21、首席風險官存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A.濫用職權，干預公司正常經營B.利用職務便利牟取個人利益C.不能勝任本職工作D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人【答案】ABC22、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD23、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC24、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求()在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。A.期貨公司及其董事.監(jiān)事.高級管理人員B.期貨公司的股東.實際控制人或者其他關聯人C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所【答案】ABCD25、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當（）。A.堅決予以抵制B.及時接照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協會報告D.直接向中國證監(jiān)會或者協會報告【答案】ABC26、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，從業(yè)經驗方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗B.具有其他金融業(yè)務4年以上經驗C.具有法律、會計業(yè)務5年以上經驗D.具有法律、會計業(yè)務10年以上經驗【答案】ABC27、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據下列情況能夠獲得申請資格的是（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務十五年B.乙本科學歷，在銀行工作了3年C.丙研究生學歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD28、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告B.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告D.期貨公司應當立即向中國期貨業(yè)協會報告【答案】AB29、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交的材料包括（）。A.任職決定文件B.相關會議的決議C.相關人員的任職資格核準文件D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD30、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有（）。A.加強期貨市場監(jiān)管B.保護客戶合法權益C.維護期貨市場秩序，防范風險D.提高市場運行效率【答案】ABCD31、期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有（）。A.變更名稱.公司章程B.作出終止業(yè)務等重大決議C.被有權機關立案調查或者采取強制措施D.任免董事.監(jiān)事.高級管理人員.財務負責人.營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更【答案】ABC32、若北京某期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，則該期貨公司應當提交的材料包括()。A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件B.股東會或者董事會決議文件C.申請日前2個月期貨公司風險監(jiān)管報表D.公司治理、風險管理制度和內部控制制度執(zhí)行情況報告【答案】ABCD33、期貨公司可以在規(guī)定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交男所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD34、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經調查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。A.期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，公司無須返還資金B(yǎng).期貨經紀合同有效，小王承擔交易結果，但公司應返還小王傭金C.期貨經紀合同有效，小王不需要承擔交易結果，公司返還小王全部投資D.期貨經紀合同有效，小王需要承擔交易結果，但公司應返還小王傭金【答案】ABCD35、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】BD36、期貨公司為債務人，債權人請求，人民法院不予支持的有（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).凍結客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券【答案】ABCD37、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。日后