PAGE2221公司制度文件信息披露管理制度文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次1/21生效日期主管部門證券部目的（）定義不限于：（一）與《上市規(guī)則》第9.2條、第11.8.2條、第11.8.3條規(guī)定事項(xiàng)有關(guān)的信息；（二）與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)和利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等；（三）與公司收購(gòu)兼并、重組、重大投資、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（四）與公司股票發(fā)行、股票回購(gòu)、股票拆細(xì)等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（五）（六）與公司重大訴訟和仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息。（七）按照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定或者證券監(jiān)管部門要求應(yīng)披露的其他事項(xiàng)。適用范圍（）（一）公司董事會(huì)秘書和公司證券部；（二）（三）（四）（五）公司各部門以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人；（六）公司控股股東和持股5%以上的大股東；文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次2/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（七）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。信息披露的基本原則和一般規(guī)定（）指定的媒體上發(fā)布。公司在準(zhǔn)備發(fā)行或已發(fā)行且尚未兌付的債務(wù)融資工具存續(xù)期間，需根據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（）并結(jié)合本制度的要求，履行公開對(duì)外披露信息義務(wù)。公司的內(nèi)幕信息知情人主要包括：（一）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）（三）公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次3/21CY-CG05生效日期主管部門證券部息?！渡鲜幸?guī)則》或本制度的要求及時(shí)披露相關(guān)信息。公司通過年度報(bào)告說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事公司因特殊情況需要向公司股東、實(shí)際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門、中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者深圳證券交易所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披（一）擬披露的信息尚未泄漏；（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次4/21CY-CG05生效日期主管部門證券部經(jīng)深圳證券交易所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過二個(gè)月。暫緩披露露。公司擬披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或者深圳證券交易所認(rèn)可的其他情形，按《上市規(guī)則》或公司應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局（即“河南證監(jiān)局信息披露的內(nèi)容9（一）年度報(bào)告的主要內(nèi)容：文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次5/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（二）半年度報(bào)告的主要內(nèi)容：（三）季度報(bào)告的主要內(nèi)容：（一）凈利潤(rùn)為負(fù)值；（二）凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50％以上；（三）實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。（一）擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或者彌補(bǔ)虧損的；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)的其他情形。文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次6/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（三）公司季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料無須審計(jì)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所另有規(guī)定的除外。定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄漏，或者因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司償債能力受到影響的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)深（計(jì)公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)送，并提交下列文件：（一）年度報(bào)告全文及其摘要、中期報(bào)告全文及其摘要或季度報(bào)告全文及正文；（二）（；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿；（四）按深圳證券交易所要求制作的載有定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；（五）深圳證券交易所要求的其他文件。下列文件：（一）的材料；（二）獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的意見；（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說明的意見和相關(guān)的決議；（四）負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說明；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、交易商協(xié)會(huì)等其他監(jiān)管部門要求的其他文件。文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次7/21CY-CG05生效日期主管部門證券部本制度上述非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)不屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)14本制度上述非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定公司披露的除定期報(bào)告之外的其他公告為臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告（監(jiān)事會(huì)公告除外）應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋董事會(huì)公章。（。公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：（一）董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；（二）簽署意向書或協(xié)議（無論是否附加條件或期限）時(shí)；（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)籌劃情況和既有事實(shí)：（一）該事件難以保密；（二）該事件已經(jīng)泄漏或市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；（三）公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。公司按照上述規(guī)定履行首次披露義務(wù)后，還應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定持續(xù)披露有關(guān)重大事件的進(jìn)展情況：（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或股東大會(huì)就已披露的重大事件作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露決議情況；（二）（三）已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露批準(zhǔn)或否決情況；（四）已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次8/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（五）（六）已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露事件的進(jìn)展或變化情況。公司按照應(yīng)履行的首次披露義務(wù)規(guī)定報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告不符合《上市規(guī)則》要求的，公司應(yīng)當(dāng)先披露提公司應(yīng)披露臨時(shí)報(bào)告的事項(xiàng)有：（一）（二）（三）召開股東大會(huì)或變更召開股東大會(huì)日期的通知；（四）股東大會(huì)決議；（五）獨(dú)立董事的聲明、意見及報(bào)告；（六）應(yīng)披露的交易：對(duì)外投資；提供擔(dān)保；（；文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次9/21CY-CG05生效日期主管部門證券部交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%交易標(biāo)的（如股權(quán)）10％1000交易標(biāo)的（如股權(quán)）10％100萬元；（10100010％100萬元?！渡鲜幸?guī)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于已披露的擔(dān)保事項(xiàng)，公司還應(yīng)在出現(xiàn)以下情形之一時(shí)及時(shí)披露：如有（）（七）關(guān)聯(lián)交易：第（六）303000.5％以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次10/21CY-CG05生效日期主管部門證券部公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成以下關(guān)聯(lián)交易時(shí)，可以免予按照本節(jié)規(guī)定履行相關(guān)信息披露義務(wù)：生品種；（八）其他重大事件：10過1000股權(quán)激勵(lì)。（九）公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)情形之一時(shí)：10%（；文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次11/21CY-CG05生效日期主管部門證券部六（十）公司出現(xiàn)下列情況時(shí)：審核意見；公司董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官（CEO、董事（含獨(dú)立董事）（CEO）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（生重大變化；任一股東所持公司5%權(quán)；文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次12/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（十一）（十二）（恢復(fù)（十三）公司涉及股份變動(dòng)的減資（回購(gòu)除外（十四）（十五）（十六）證券監(jiān)管部門認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)或情形。公司控股子公司發(fā)生的上述重大事件（第（一）至（五）項(xiàng)除外，可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易露義務(wù)。信息披露事務(wù)管理文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次13/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（一）（子（二）（三）（四）董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；（五）公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見；（六）監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核，以監(jiān)事會(huì)決議的形式提出書面審核意見；文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次14/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（七）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)并責(zé)成證券部進(jìn)行定期報(bào)告的披露工作。（八）公司重大事件的報(bào)告、傳遞、審核和披露程序：（一）（子（二）（子（三）（四）（五）以董事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)公告由董事長(zhǎng)簽發(fā)，以監(jiān)事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)公告由監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)。（六）公司按規(guī)定完成必要的程序后，依照規(guī)定的時(shí)間要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次15/21CY-CG05生效日期主管部門證券部董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他高級(jí)管理人員和公司相（子公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司對(duì)外新聞稿件審核、負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站信息發(fā)布管理、報(bào)備政府及職能部門材料公司對(duì)外提供材料的審核和程序：（一）（二）公司新聞稿件的審核、發(fā)布程序:（一）（二）文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次16/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（三）（一）（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（三）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；（四）通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司董事會(huì)秘書，配合其履行信息披露義務(wù)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、交易商協(xié)會(huì)等其他監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。（一）持有本公司股份；（二）擔(dān)任其他法人董事或高管；（三）擁有其他國(guó)家或者地區(qū)的國(guó)籍、長(zhǎng)期居留權(quán)；（四）其他應(yīng)當(dāng)聲明的事項(xiàng)。各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)告本機(jī)構(gòu)發(fā)生的重大信息。文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次17/21CY-CG05生效日期主管部門證券部5%義務(wù)。公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)（CECEO公司應(yīng)與聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)如財(cái)務(wù)顧問、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等外部知情人士訂立保文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次18/21CY-CG05生效日期主管部門證券部公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券部等信息披露的執(zhí)行主體，在接待投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各得回答。公司信息披露義務(wù)人在接待投資者或新聞媒體訪問時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：（一）事先從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書意見；（二）避免提供未披露的、對(duì)本公司償債能力產(chǎn)生影響的任何敏感資料；（三）回避評(píng)論投資者的分析報(bào)告或預(yù)測(cè)，或向任何人提供盈利或收入預(yù)測(cè)；（四）不得對(duì)外提供有關(guān)本公司的任何保密信息。公司在與特定對(duì)象交流溝通的過程中，應(yīng)當(dāng)做好會(huì)議記錄。對(duì)接受或邀請(qǐng)?zhí)囟▽?duì)象的調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，內(nèi)容包括活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、方式（書面或口頭、有關(guān)當(dāng)事人姓名、活動(dòng)中談（如有（如有（）（如有）刊載。公司在深圳證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站的披露行為不代替其法定披露義務(wù)。文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次19/21CY-CG05生效日期主管部門證券部公司各部門、各分公司、子公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確或泄漏重?fù)?dān)保信息的披露財(cái)務(wù)中心要積極督促被擔(dān)保人在到期日履行還款義務(wù)。（一）（CEO）（二）（CEO）（三）（四）（五）文件編號(hào)信息披露管理制度版 本1.0頁(yè)次20/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（六）（人員報(bào)告。露義務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定如實(shí)向承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供公司全部對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施，在擔(dān)保信息尚未公開披露前將該等信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。附則（一）及時(shí)，是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。（二）關(guān)聯(lián)交易，是指公司或者其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之