經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震資本論選讀SelectedReadingsofCapital第六章剩余價值分析之交易費用經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震內(nèi)容概要問題的提出品質(zhì)考核交易費用合約經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震問題的提出市場競爭：人們互相競爭買的機會與賣的機會賣方競爭：要價低者勝買方競爭：出價高者得問題：市場競爭僅僅是競價嗎？商品僅僅是價格和數(shù)量的集合嗎？假設(shè)：價格競爭基于同樣的商品品質(zhì)前提性假設(shè)：考核商品品質(zhì)非常簡單經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震蒙牛經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震內(nèi)容概要問題的提出品質(zhì)考核交易費用合約經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震品質(zhì)考核現(xiàn)象形形色色的“免費品嘗”允許顧客挑選的水果與不準(zhǔn)挑選的水果可以品嘗的超市食品與不可品嘗的超市食品醫(yī)院贈送幼兒奶粉片花：“免費”的電影廣告聽任讀者翻閱思考：為什么商品需要品嘗？誰為“品嘗”付費？怎樣選擇品嘗的方式？有人偏愛風(fēng)險經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震瑞麗賭石經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震更多的人規(guī)避風(fēng)險經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震風(fēng)險規(guī)避者的選擇小張現(xiàn)在有一穩(wěn)定的月收入為2000元，現(xiàn)有一工作機會，可能使他的月收入達(dá)3000元，但也有可能使其收入降至1000；這兩種可能性發(fā)生的概率為0.5。按照期望收益：2000*100%=20003000*50%+1000*50%%=2000兩者結(jié)果似乎一樣但是對于風(fēng)險規(guī)避者卻不是這樣的經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震風(fēng)險規(guī)避者的選擇因為風(fēng)險規(guī)避者對收入的邊際效用遞減比較穩(wěn)定收入：2000效用：16期望收入：2000期望收入效用：18*50%+10*50%=1414

<16風(fēng)險規(guī)避型消費者經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震風(fēng)險貼水風(fēng)險貼水，又稱風(fēng)險溢價（riskpreminm），是指風(fēng)險規(guī)避者為規(guī)避風(fēng)險而愿付出的代價。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震C、F兩點的效用相同C點表示1600元穩(wěn)定收入帶來的效用F點表示不穩(wěn)定但預(yù)期收入為2000元帶來的效用風(fēng)險規(guī)避者愿意為了收入的確定性而放棄400元這400元被稱為風(fēng)險溢價反之，要讓其承受風(fēng)險，必須支付超過400元的補償陳志武：反思高利貸與民間金融

數(shù)據(jù)：1934年國民黨政府的全國農(nóng)村信貸市場調(diào)查寧夏的金融發(fā)展水平最低，借貸利率都在30%以上，為全國最高。部分原因是它比較窮，因生存必須的消費借貸可能不少（需求迫切，獲利還本付息的風(fēng)險高）另外一個很重要的原因：寧夏以回民占多數(shù)，而伊斯蘭教的古蘭經(jīng)明確禁止有償、有利息的借貸：所有的回民都是兄弟，兄弟之間借貸是不應(yīng)該償付利息的。如果某人真的從事這種借貸并要求利息的話，就會受到宗教的譴責(zé)、受到周圍回民兄弟道義上的譴責(zé)經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震陳志武：反思高利貸與民間金融換句話說，在這種環(huán)境下：有息的借貸所面臨的交易風(fēng)險和契約風(fēng)險會相當(dāng)高在債務(wù)方賴賬時，無法去正面討債討債反而要面臨社會風(fēng)險、會被周圍的人譴責(zé)從放貸者的角度說：宗教傳統(tǒng)要求在放貸時不能有任何利息把辛苦勞動的所得借出后卻有可能血本無歸傾向于把錢留在家里，而不是把它放貸出去如果要放貸出去，就會要求得到格外高的風(fēng)險溢價補償經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震一個寓言：公主的眼神侍衛(wèi)望向坐在臺上的公主，公主用眼神示意其中一個木屋如果你是侍衛(wèi)，你該如何作決策？首先，侍衛(wèi)要猜公主的心意：公主希望她心愛的人為愛而亡：木屋里是老虎公主愿意為心愛的人放棄自己的愛情：木屋里是美女侍衛(wèi)的決策：首先取決于其自己是想犧牲自己還是犧牲愛情其次取決于其對公主的了解程度稍有不慎，決策錯誤現(xiàn)實：由于分工和專業(yè)化的推進，經(jīng)濟主體作決策所需的信息分散于社會的各個角落，更增加了正確決策的難度。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震信息不對稱的影響市場失靈逆向選擇（逆淘汰）道德風(fēng)險逆向選擇：阿克洛夫（2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主）《次品市場:質(zhì)量、不確定性和市場機制》經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震逆向選擇：二手車市場賣車人知道車的真實信息買車人只能通過觀察、向熟人打聽了解情況但還是不確定，為防止上當(dāng)受騙，買車人壓價問題在于：賣車人只會在贏利的情形下賣出所以，最后成交的往往是成色差、質(zhì)量次的車這樣的車賣出越多，人們對這個車市的車的評價就越低，心理價位就會越定越低最終，能賣出的只有壞車，好車被驅(qū)逐出市場而且，車會越賣越壞，最后這個市場關(guān)門大吉經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震理論上會大量存在的逆向選擇現(xiàn)象信貸業(yè)務(wù)：金融機構(gòu)事前無法知道借款人是否能夠按期還款?沒有抵押和擔(dān)保的情況下，資質(zhì)差的借款人發(fā)生壞賬的概率更高。金融機構(gòu)傾向于對優(yōu)質(zhì)借款人收取低利率，對劣質(zhì)借款人收取高利率由于并不能真切地了解借款人的情況，最后的利率水平會定在介于高利率和利率之間的一個水平上（太高會減少貸款總額，從而降低利潤；太低時利潤會被壞賬侵蝕）不幸的是，這種利率水平上，只有真正的劣質(zhì)借款人才會去借款壞賬率會增加，金融機構(gòu)會進一步提高利率，壞賬率進一步增加次貸危機類似于此。類似的還有保險業(yè)務(wù)等。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震CARMAX挑戰(zhàn)檸檬理論檸檬理論假設(shè)信息成本無窮大市場崩潰舉步維艱（例如保險）但是，現(xiàn)實中舊車市場、信貸市場和保險市場依然存在因為，人們找到降低信息成本的辦法Akerlof稱之為抵消性規(guī)則（counteractinginstitutions）經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震CARMAX挑戰(zhàn)檸檬理論經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震重復(fù)購買通過對賣家經(jīng)商品質(zhì)的考核來節(jié)約考核商品品質(zhì)的費用市場里的反復(fù)購買行為亞當(dāng)斯密：裁縫、面包師。。對顧客態(tài)度很好，但對家人常常比較粗暴坐商：以固定投資和每天都在取信于顧客回頭客與長期客戶（顧客忠誠度）限制條件和適用性非耐用消費品經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震產(chǎn)品質(zhì)量保證瓜販賣瓜：先嘗后買切開看承諾“不熟保換”或“不甜保換”賣方關(guān)于商品品質(zhì)的承諾：由買方在消費過程中考核，出錯包換質(zhì)量保證——賣方承諾“以現(xiàn)價提供優(yōu)質(zhì)商品”海爾冰箱避免“過度考核”帶來的浪費適用性：事先考核成本高昂、但消費中或消費后的考核比較容易經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震分享契約分享契約：張五?！窒淼刈鉃槭裁词潜壤▋r，僅僅是因為避免風(fēng)險嗎？實例1：稿費與版稅合同一次性支付稿酬分享出版總收入一次性+分享解釋：預(yù)期讀者市場考核出版物質(zhì)量的費用可能是高昂的無法事先預(yù)測市場銷量書賣得不好無法確定是寫作環(huán)節(jié)或營銷環(huán)節(jié)的問題用不同定價方式來減少考核成本：增加自我考核實例2：銷售提成經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震品牌對已經(jīng)生產(chǎn)出來的商品進行的追加投資商品品質(zhì)是否均勻，是否隨時間變化還能保持一致，對于有些商品可能是難以考核的，而其品質(zhì)一旦出錯，后果極其嚴(yán)重食品工業(yè)、化妝品——價格不高、也不耐用、質(zhì)量保證不適用；產(chǎn)業(yè)高度集中品牌：為保證同一品牌下所有商品品質(zhì)的均勻與一致，賣家進行了額外的投資；在這個品牌下任何商品一旦品質(zhì)出錯，賣方就比買方承受在買方看來要大得多的多的損失。索賠經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震信息屏蔽與專家考核常人難以考核的商品品質(zhì)鉆石首飾：權(quán)威機構(gòu)鑒定葡萄酒：評酒師醫(yī)生借助于“專家系統(tǒng)”聲譽機制——檸檬市場的推理無限責(zé)任的產(chǎn)權(quán)安排“傳統(tǒng)的”律師事務(wù)所、會計事務(wù)所、投資銀行公共監(jiān)管經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震代表性考核代表性考核（proxy)：品質(zhì)具有多維度，由于考核某些品質(zhì)指標(biāo)費用昂貴，所以選用另外一些可以間接考核品質(zhì)的指標(biāo)來節(jié)約考核費用蘋果的色澤代表其味道“貨賣一張皮”——外觀包裝與“過度包裝”學(xué)歷比學(xué)問重要嗎？——學(xué)歷代表其人力資本的質(zhì)量“問題奶”：一個代表性考核出錯的案例“公司+農(nóng)戶”的農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)控制“管道產(chǎn)品”的特殊性：奶源不同、公司品牌專門實驗室以“氮”的含量替代考核“蛋白質(zhì)”經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震縱向一體化“交易者承擔(dān)的費用會超過買賣雙方聯(lián)合最大化時的費用”分工和迂回生產(chǎn)方式工序和中間產(chǎn)品考核的困難通過考核投入來考核產(chǎn)出縱向一體化的整合：企業(yè)附：近年我國食品安全問題2003年11月16日，“金華火腿敵敵畏”事件被曝光，金華市的兩家火腿生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)“反季節(jié)腿”時，為了避免蚊蟲叮咬和生蛆在制作過程中添加了劇毒農(nóng)藥敵敵畏2004年4月30日，“大頭娃娃”事件曝光，安徽省阜陽市查處一家劣質(zhì)奶粉廠。該廠生產(chǎn)的劣質(zhì)奶粉幾乎完全沒有營養(yǎng)，致使13名嬰兒死亡，近200名嬰兒患上嚴(yán)重營養(yǎng)不良癥2005年3月15日，上海市相關(guān)部門在對肯德基多家餐廳進行抽檢時，發(fā)現(xiàn)新奧爾良雞翅和新奧爾良雞腿堡調(diào)料中含有“蘇丹紅一號”成分經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震附：近年我國食品安全問題2005年5月26日，雀巢金牌成長3+奶粉在浙江被抽檢出碘含量超標(biāo)。這一事件使雀巢該品牌奶粉在全國范圍的撤柜2005年6月16日，深圳市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局羅湖分局等單位接到群眾舉報，稱一家地下加工廠在生產(chǎn)著名的哈根達(dá)斯品牌冰激凌蛋糕。隨后執(zhí)法人員前往調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這個無牌照的地下作坊，竟然就是哈根達(dá)斯深圳品牌經(jīng)營店的正宗加工廠，并且一個作坊供應(yīng)著深圳哈根達(dá)斯全部5家品牌經(jīng)營店的貨源經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震附：近年我國食品安全問題2006年6月，北京食用福壽螺導(dǎo)致的廣州管圓線蟲病患者確診病例達(dá)到160例。該病是由于酒店出售的涼拌福壽螺菜而引起，最終該酒樓共賠償患者近1000萬元2008年9月，正當(dāng)全國人民沉浸在北京奧運帶來的喜悅中的時候，全國發(fā)生多起哺乳期嬰兒食用三鹿奶粉，患有“雙腎多發(fā)性結(jié)石”和“輸尿管結(jié)石”的病例繼而，查出熊貓、圣元、蒙牛、伊犁等22家生產(chǎn)的奶粉含有三聚氰胺經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震附：近年我國食品安全問題2010年3月19日，調(diào)查負(fù)責(zé)人武漢工業(yè)學(xué)院教授何東平召開新聞發(fā)布會，建議政府相關(guān)部門加緊規(guī)范廢棄油脂收集工作，再次引起了人們對食品安全的擔(dān)憂。據(jù)報道目前我國每年返回餐桌的地溝油有200至300萬噸。醫(yī)學(xué)研究稱地溝油中的黃曲霉素強烈致癌，毒過砒霜100倍經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震思考馬克思認(rèn)為勞動創(chuàng)造價值，但其所指的勞動一般認(rèn)為只包括：生產(chǎn)勞動和流通勞動；因此生產(chǎn)勞動與流通勞動應(yīng)該參與價值分配。品質(zhì)考核消耗的勞動和費用應(yīng)當(dāng)如何歸屬？如果不認(rèn)同這一活動，則沒有這些活動價值能否實現(xiàn)，交易能否達(dá)成？如果認(rèn)同，則花費的交易費用如何分擔(dān)、節(jié)約下來的費用應(yīng)當(dāng)如何分配？除了品質(zhì)考核活動外，交易過程中還有哪些活動與生產(chǎn)和流通無關(guān)但與價值實現(xiàn)有關(guān)？道德風(fēng)險信息不對稱的另一種形式：交易雙方中的一方無法獲得關(guān)于所交易的商品的真實信息，而另一方的行為可以影響商品的質(zhì)量時，存在道德風(fēng)險問題。道德風(fēng)險是指當(dāng)簽約一方不完全承擔(dān)風(fēng)險后果時所采取的自身效用最大化的自私行為，該行為在不利于他人的基礎(chǔ)上最大限度地增進自身效用。

道德風(fēng)險的應(yīng)對：監(jiān)督、風(fēng)險共擔(dān)、激勵經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震激勵機制效率工資理論——福特的5美元工作制當(dāng)勞動力市場是競爭時，所有愿意工作的人都能夠在他們的工資等于邊際產(chǎn)出時找到工作但是，現(xiàn)實是存在大量的失業(yè)人員，而企業(yè)也沒有采取削減工資擴大就業(yè)的措施由于廠商和工人之間存在信息不對稱，監(jiān)督成本高，不確定性環(huán)境存在，因此，這也是一個委托代理問題。為了避免工人偷懶，必須給予他努力工作的激勵。工人的工資水平如果是勞動力市場的均衡工資水平，他不會珍惜這份工作，因為他在其他地方也可以找到同樣工資的工作。如果在這個企業(yè)提供的工資高于市場水平，那么工人就會珍惜這份工作而不會偷懶。一旦偷懶被發(fā)現(xiàn)，他失去了這份工作，他就很難再找到同樣待遇的工作了。這種避免不發(fā)生偷懶行為的工資就是效率工資。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震內(nèi)容概要問題的提出品質(zhì)考核交易費用合約經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震選擇的成本收益分析“浪費的”自助餐為什么存在？肯德基為什么允許不吃飯就坐？市場交易包含對商品的價、量、質(zhì)的考核，還包括對交易者品質(zhì)的考核以及市場監(jiān)管體系的考核。女士專用出租車為什么沒有普及經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震豪華出租車為什么也不多見經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震各地出租車為什么都差不多經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震成本成本：為獲得某種效用所“無可避免要支付的最高代價”（Alchian)經(jīng)濟成本與會計成本：總與選擇和機會聯(lián)系在一起“歷史成本不是成本”：經(jīng)濟成本面向未來選擇的約束：是行為的一項最基本約束問：看一場電影的成本生產(chǎn)成本運輸成本：著眼于位移交易成本：著眼于權(quán)利轉(zhuǎn)讓尼日利亞·卡諾尼日利亞歷史古城卡諾，位于國境北部，坐落在哈代賈河上游高原上，這里原是西非穿越撒哈拉沙漠同北非、東非進行駱駝商隊貿(mào)易的交通要塞，素有“沙漠港口”之稱，現(xiàn)為尼日利亞北部工商業(yè)重鎮(zhèn)和文化、交通中心。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震卡諾的皮革業(yè)·經(jīng)濟密度2003年，尼日利亞擁有4,500萬頭山羊和小山羊，2,800萬頭綿羊和羊羔，1,500萬頭牛。在正常的年度，人們將宰殺800萬頭綿羊、700萬頭山羊和50萬頭牛，大部分宰殺活動發(fā)生在包括卡諾在內(nèi)的北部五個州區(qū)?？ㄖZ州人口的官方統(tǒng)計數(shù)字為900萬，有能力為皮革廠供應(yīng)熟練勞動力和基礎(chǔ)設(shè)施。由于人口集中在卡諾市及其周邊地區(qū)，該地區(qū)的經(jīng)濟密度（每平方公里國內(nèi)生產(chǎn)總值）是尼日利亞1990年密度的35倍。約一半的皮革出售給制革廠。制革廠對皮革的需求超過了地方供應(yīng)，因而，尼日利亞從乍得、尼日爾和喀麥隆等鄰國進口畜牲。問題在于卡諾市不夠大、也不夠富裕，消費有限。只有將商品輸往人們能夠支付滿意價格的地方，生產(chǎn)才有利可圖。2001年尼日利亞生產(chǎn)了3,000-3,500萬張羊皮，大部分銷往歐洲。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震卡諾的皮革業(yè)·經(jīng)濟距離富裕的歐洲人成為可能的消費者，事實上，歐洲市場上許多皮革商品的原產(chǎn)地正是卡諾?？ㄖZ大量的出口商品運往歐洲時必須經(jīng)過拉各斯。沿著高速公路和鐵路，拉各斯在卡諾1,000公里開外的地方。但兩地距離也可能長達(dá)4,000公里。有一條經(jīng)過卡杜納和伊巴丹的鐵路直達(dá)拉各斯，但該鐵路軌距窄，而且沒有得到很好的養(yǎng)護。大多數(shù)商業(yè)活動通過公路開展，道路堵塞和搶劫行為又常常阻撓其正常運營。船運公司趁勢牟取利益，對一拖車30噸貨物征收的運費超過了1,200美元。商品到達(dá)拉各斯后，還要繳納停泊費，失盜和拖延的情況也時有發(fā)生。在拉各斯登陸的貨船數(shù)量很少，將貨物搬運到船上需要26天。較之于上海等忙碌的海港，拉各斯的運輸成本要高的多。將一只集裝箱從中國船運到英國，成本不足400美元，而從尼日利亞到英國則超過了1,000美元?？ㄖZ到拉各斯的經(jīng)濟距離（以金錢衡量），是829公里直線運輸?shù)臄?shù)倍經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震卡諾的皮革業(yè)·經(jīng)濟分割商品必須穿越尼日利亞和歐洲之間幾個因貨幣和習(xí)俗不同而異的幾個分割區(qū)。2007年12月和2008年3月期間，尼日利亞貨幣相對于歐元貶值，歐元和奈拉的匯率從1:170降至1:180；相對于英鎊增值，英鎊和奈拉的匯率從1:246增至1:235。皮革商品的銷售者和購買者因此爭論不休。他們不得不和兩套不同的法律和慣例周旋。在執(zhí)行合同方面，英國的手續(xù)步驟為30個，尼日利亞39個。區(qū)域分割使貿(mào)易成本翻了幾番。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震交易成本狹義的交易成本：履行契約所付出的時間和努力發(fā)現(xiàn)交易對象和發(fā)現(xiàn)價格的成本——最低價承諾交易談判成本——出租車的簽約訂約成本執(zhí)行交易合同的成本擴展的交易成本：談判、履行合同和獲得信息所需運用的全部資源增加支撐交易體系的制度、法律等成本所有界定產(chǎn)權(quán)的費用都是交易費用（但可能發(fā)生在生產(chǎn)或其它環(huán)節(jié)）產(chǎn)權(quán)界定的費用制度改革的成本RonaldH.Coase

獲獎年度1991年出生日期1910年12月29日學(xué)歷

1932年倫敦大學(xué)學(xué)士

1951年倫敦大學(xué)博士

經(jīng)歷

1932年～1934年丹迪經(jīng)濟暨商業(yè)專校助理講師

1934年～1935年利物浦大學(xué)助理講師

1935年～1938年倫敦經(jīng)濟學(xué)院助理講師

1938年～1947年倫敦經(jīng)濟學(xué)院講師

1947年～1951年倫敦經(jīng)濟學(xué)院高等講師

1951年～1958年布法羅大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授

1958年～1964年弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授

1964年～1970年芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)教授

1964年～1981年芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟學(xué)教授

1991年堪薩斯大學(xué)法律與經(jīng)濟學(xué)榮譽客座教授

1982年～芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟學(xué)榮譽教授及法律與經(jīng)濟學(xué)資深研究員

經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震背景介紹1951年移居美國后科斯研究聯(lián)邦傳播委員會，弄清這家控制著全美所有傳播行業(yè)的壟斷機構(gòu)，權(quán)力究竟從何而起。發(fā)現(xiàn)，該委員會的前身是一個收音委員會組織，起于美國的東北部波士頓一帶。二十世紀(jì)初，當(dāng)?shù)貪O民出海捕魚主要靠收音機與家人聯(lián)絡(luò)，問天氣、報平安。每艘漁船使用的收音機音波頻率應(yīng)該各自不同，但在沒有管制的情況下，不同漁船用同一頻率，在空中互相干擾，弄得一團糟。更有好事之徒亂用頻率，傳達(dá)假訊息。普遍認(rèn)為這種無線電頻率使用的混亂局面是市場競爭的結(jié)果。無線電頻率失靈會損害公眾利益，應(yīng)實行政府管制。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震科斯的觀點科斯認(rèn)為關(guān)鍵原因在于沒有制定無線電頻率的產(chǎn)權(quán)，因而價格機制無法起作用，交易無法進行。有關(guān)產(chǎn)權(quán)界定的最基本法律是物權(quán)法物權(quán)法定原則致力于保證物權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性聯(lián)邦通訊委員會主題：用什么機制分配無線電頻率波段1959年，科斯《聯(lián)邦通訊委員會》《法律與經(jīng)濟學(xué)雜志》主編迪萊克特芝大教授認(rèn)為錯但錯得有趣全文一字不改予以發(fā)表的條件：科斯到芝加哥大學(xué)就此文作一個說明，路費和住宿則均由芝大支付迪萊克特家：科斯與芝大的九位著名學(xué)者辯論到半夜弗里德曼接過了科斯的論證經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震從《聯(lián)邦通信委員會》到《社會成本問題》芝大辯論：9位知名教授參與互相干擾的無線電頻道傳統(tǒng)觀點：懲罰侵權(quán)者——福利經(jīng)濟學(xué)問題本質(zhì)：外部性——社會成本與私人成本的差異1960社會成本問題市場自由轉(zhuǎn)讓依然可能面臨著交易成本過高的困難所以在產(chǎn)權(quán)初始界定的階段就要考慮到這個問題今日說法:鴨子怎么死了?

（2000年10月20日）1999年9月3日，杜老漢和往常一樣，一大早就把關(guān)了一夜的700只鴨子，轟到了家門口的懷河河套里。到了晚上，這些原來活蹦亂跳的鴨子，竟然連岸都爬不上來了。養(yǎng)鴨戶杜少余：“往家轟的時候，就全走不了了，它的翅膀全扎在下頭，腿不會走道。走不了就往家拎，拎回家它不吃食，不久就死了?！本驮诙爬蠞h為鴨子的突然死亡而難過的時候，村里又傳來了另外6戶，養(yǎng)鴨戶的3000多只鴨子，也同時死亡的消息。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震鴨子怎么死了?眼看著一年的收入打了水漂，養(yǎng)鴨戶們心急如焚，大家開始四處查找鴨子死亡的原因。懷柔縣廟城鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站獸醫(yī)閆孝東：“從外表和內(nèi)部解剖看，我的初步診斷是中毒?！奔热圾喿邮侵卸径赖?，那么毒又是從哪里來的呢？鄉(xiāng)親們想到了天天放養(yǎng)鴨子的懷河。于是鄉(xiāng)親們請來了懷柔縣環(huán)保局的同志對河水的水質(zhì)進行了檢測。監(jiān)測站站長李山林：“現(xiàn)場進行的是試紙法的酸堿度檢測，當(dāng)時檢測結(jié)果報告里PH值等于9.2。”經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震鴨子怎么死了?一般說來，PH值在6.5-7之間的液體呈中性，PH值超過7就為堿性，并且具有腐蝕作用。PH值越高，堿性就越強，腐蝕作用也就越大。拿到縣環(huán)境監(jiān)測站的《水質(zhì)分析報告》，杜老漢感到納悶，自己放了12年鴨子的河水，怎么突然就堿性超標(biāo)了呢？大家想到了河對岸的高兩河養(yǎng)殖廠，養(yǎng)殖廠的排污口正對著懷河河套。每隔3、5天就有大量的污水，通過排污口流入河里。杜老漢的鴨子就放養(yǎng)在排污口下游的河套里。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震鴨子怎么死了?高兩河養(yǎng)殖廠建于1994年，現(xiàn)有生豬存欄數(shù)達(dá)到3000多頭，每天都會積累下大量的糞便和沖刷豬舍的污水。養(yǎng)殖廠工作人員：“主要就是在給豬舍消毒的過程當(dāng)中，使用了火堿。然后隨著豬舍的清理，這些火堿溶于外排的污水中排放出去了。”火堿是氫氧化鈉的俗稱，也叫苛性鈉，是一種可以溶于水，并且具有強烈腐蝕作用的物質(zhì)。火堿的腐蝕性質(zhì)，使得它具有殺菌消毒的作用，但如果人或動物不小心喝了這種溶液，就會燒壞腸胃，嚴(yán)重的會導(dǎo)致死亡。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震鴨子怎么死了?《中華人民共和國水污染防治法》規(guī)定：禁止向水體排放油類、酸液、堿液或劇毒廢液。有了畜牧獸醫(yī)站和環(huán)境監(jiān)測站的檢查結(jié)果，杜老漢就將養(yǎng)殖廠告上了法庭，認(rèn)為是養(yǎng)殖場排放的污水，直接導(dǎo)致了鴨子的死亡，要求賠償經(jīng)濟損失23450元。受理此案的懷柔法院經(jīng)過審理，于2000年7月31日作出判決：認(rèn)為被告高兩河養(yǎng)殖廠，定期向懷河排放污染，導(dǎo)致原告的鴨子死亡。而被告又拿不出證據(jù)，證明來鴨子死亡與自己排放的污水無關(guān)，根據(jù)環(huán)保訴訟中運用的舉證責(zé)任倒置的原則，判定被告對原告鴨子的死亡負(fù)有責(zé)任，應(yīng)賠償原告經(jīng)濟損失1萬3千元。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震問題：如果法律沒有禁止企業(yè)排污，企業(yè)該不該賠？如果法律沒有禁止企業(yè)排污，企業(yè)會不會賠？如果要賠，如何確定企業(yè)的賠付金額？如果企業(yè)可以選擇排污后被罰或自行凈化污水，且兩種方式支付代價有明顯差異，企業(yè)會如何決策？如果法律規(guī)定允許企業(yè)排污，而不給下游養(yǎng)鴨戶任何保護，養(yǎng)鴨戶該怎么辦？經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震科斯定理舉例工廠排放煙塵周圍居民曬的衣服受到污染工廠排放的煙塵使周圍5戶居民曬的衣服受到污染，損失為5＊75＝375元。解決辦法：一是工廠安裝除塵器，價值150元；二是居民每人購買烘干機，價值5＊50＝250元。若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，工廠有權(quán)污染，居民給工廠安裝除塵器，花費150元；若產(chǎn)權(quán)屬于居民，工廠主動安裝除塵器，花費150元。若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，居民協(xié)商共同行動給工廠安裝除塵器的費用超過100元，則不如各自購買烘干機。外部性（Externalities）的定義定義：一個行為人的生產(chǎn)或消費對其它行為人的生產(chǎn)或消費產(chǎn)生了影響，但這種影響不是通過市場交換發(fā)生的，因此它對產(chǎn)生這種影響的行為人的成本或收益沒有影響。外部性的特點存在于經(jīng)濟主體決策之外存在于市場價格機制之外此時，市場機制導(dǎo)致資源配置偏離帕雷托最優(yōu)經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震下述現(xiàn)象是否存在外部性巴西限制咖啡出口的政策導(dǎo)致美國咖啡的價格上升，它反過來又導(dǎo)致茶時的價格葉上升。一只廣告小飛船使一個駕駛汽車的人分心，結(jié)果使他撞上一根電線桿。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震外部性的分類外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟生產(chǎn)外部性與消費外部性對他人的影響消費生產(chǎn)有益的注射疫苗防止傳染性疾病靠近養(yǎng)蜂場使花易于授粉有害的公園里廣播造成的噪音污染化學(xué)工廠泄露污水進入河流經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震外部性問題的解決方案合并：將外部問題內(nèi)部化征稅或補貼明晰產(chǎn)權(quán)（科斯定理）排污權(quán)拍賣政府管制經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震科斯定理科斯定理：在交易費用為零的條件下，只要清楚地界定權(quán)利，無論這權(quán)利歸屬于誰，社會對資源利用的效率會趨于最優(yōu)。引起的誤會：產(chǎn)權(quán)無所謂交易費用為零結(jié)論內(nèi)涵：清楚的產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提條件；社會成本究竟是不是一個問題，取決于交易費用的大小與分布；可以置之不理，可以政府干預(yù)，也可以市場調(diào)節(jié)。經(jīng)濟與管理學(xué)院杜震交易成本與企業(yè)的本質(zhì)1937年，羅納德·科斯《企業(yè)的本質(zhì)》市場和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動分工的方式（即兩種不同的“交易”方式），企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動分工的交易費用低于市場組織勞動分工的費用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可以把若干個生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個單位參加市場交易，從而減少了交易者的數(shù)目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)，市場交易被取消，伴隨著市場交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場。企業(yè)的本質(zhì)傳統(tǒng)經(jīng)濟理論：假定資源的流動方向直接依賴于價格機制，認(rèn)為正常的經(jīng)濟體系自行運轉(zhuǎn)，經(jīng)濟體制由價格機制協(xié)調(diào)，社會不是一種組織而是一種有機體。經(jīng)濟體制中普遍存在經(jīng)濟計劃的事實科斯：交易費用是實踐中影響在這兩者之間進行選擇的基礎(chǔ)，市場機制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是