政治學原理

第二節(jié)政治合法性：良好政治秩序的基礎一、政治合法性的含義

“合法性”即指正當性，或正統(tǒng)性?！昂戏ㄐ浴钡挠⑽母拍钍?egitimacy，意思為“法律許可的”或“宣稱合法的”。它與legality(合法)和authority(權威)密切相關，但又不能等同。首先，合法性不同于守法意義上的“合法”(Legality)。其次，政治意義的合法性與權威也有緊密關系。具有了合法性也就具有了行為的正統(tǒng)性或正當性，因而也就等于擁有了權威。

政治合法性，就是指政府基于被民眾認可的原則的基礎上實施統(tǒng)治的正統(tǒng)性或正當性。政治合法性關系到一個政權的統(tǒng)治能不能為廣大民眾所認可，關系到一個國家能不能建立長治久安的政治秩序。正由于如此，政治合法性的問題成為政治學討論的核心問題。二、政治合法性的基礎政治合法性的基礎是什么?也就是說，是什么因素使愿意當被統(tǒng)治者的人自愿服從統(tǒng)治者的統(tǒng)治?對這個問題最有權威的解釋還應該歸于馬克斯·韋伯，他考察人類歷史上存在過的政治統(tǒng)治秩序，認為任何有效的政治統(tǒng)治秩序都由兩個方面的因素促成：(1)客觀因素：服從的習慣或習俗以及強制性的法律的存在；(2)主觀因素：被統(tǒng)治者形成了對統(tǒng)治者的服從義務。他劃分了統(tǒng)治體系的不同類型，并指出每一種統(tǒng)治體系都有其賴以建立的合法性基礎。他構建了三種理想的或理論的模型來說明高度復雜的政治統(tǒng)治和政治服從的基礎。這三種模型是傳統(tǒng)權威型、個人魅力型和法理型，每一種模型都有其自己的合法性資源，這些資源也就是人們服從一個政權的理由。

二、政治合法性的基礎現(xiàn)代政治學關于“合法性”或“權威性”的觀點概要：現(xiàn)代政治學關于“合法性”或“權威性”的觀點概要：現(xiàn)代政治學關于“合法性”或“權威性”的觀點概要：二、政治合法性的基礎

從政治秩序的角度來看，政治合法性的基礎存在三個基本的方面：

1、政治正義觀：觀念合法性。政治正義觀是人們在政治實踐中所形成的關于政治的信念體系，它反映了人們對什么樣的政治安排才是公平合理的問題的認識。一個政權，如果其行為能夠符合社會大多數(shù)人的政治正義觀，那么，該政權就具有了政治合法性。

2、政治制度基礎：制度合法性。政治正義觀是政治合法性的最根本的基礎，它是人們評價政治體系的標準。如果現(xiàn)存的政治制度不符合政治正義觀，那么它將喪失其政治合法性，反之，如果它符合政治正義觀的要求，它就能夠獲得政治合法性。在當代社會，憲政構成了政治合法性的制度基礎。

3、政治體系的績效：績效合法性或政績合法性。政治合法性的另一個重要基礎就是政治體系的績效，或政府的績效，它指政治權力的實際作為和表現(xiàn)，是指政治體系對社會進行治理的實際業(yè)績。政治合法性在效率上的體現(xiàn)又稱為“政績合法性”。三、政治合法性危機和政治革命

合法性危機意味著政府的信任危機和權威危機。嚴格地講，任何社會都有產生合法性危機的可能，只是發(fā)生危機的時候程度有所不同。也許在有的國家會導致整個系統(tǒng)的崩潰和重建，而在有的國家則只需要做出適當?shù)母母锘蛘{整。如果一個國家合法性基礎主要建立在短期的可變因素之上，而它又不能或不愿意及時將這種短期的可變性權威轉化為合理的制度性權威，那么，它一旦出現(xiàn)合法性危機，其程度會較為嚴重，而且后果可能就是整個體系的崩潰。相反，如果一個國家合法性基礎主要建立在合理的制度之上，那么，它一旦遇到合法性危機，也不會危及整個政治系統(tǒng)。

1、發(fā)達國家的合法性危機

德國思想家，新馬克思主義者哈貝馬斯(Habermas)認為，資本主義發(fā)達國家通過民主過程、政黨競爭、社會福利和社會改革等機制，使其合法性得到延續(xù)，但是，它也面臨一系列社會內部的“危機傾向”，從而使它很難僅僅依靠“同意”(consent)就能夠完全維持政治穩(wěn)定。資本主義積累以及民主政治所釋放出來的大眾壓力之間的矛盾和沖突導致了資本主義發(fā)達國家的各種社會緊張關系?！獏㈤咹abermas，LegitinmationCrisis，Boston：Beacon，1973。2、威權主義國家的合法性危機

第二次世界大戰(zhàn)以后，一些新型的發(fā)展中國家建立了獨立的政權。這些國家一般實行一黨制、軍人政體或個人專制統(tǒng)治，在政治上實施集權統(tǒng)治和高度控制，在經濟上適度自由，實行市場經濟。它們被稱為威權主義或威權國家。

威權主義國家的現(xiàn)實代表包括東南亞國家和地區(qū)、拉美國家和佛朗哥時期的西班牙等。

從60年代開始，威權主義國家在自由市場的基礎上推行現(xiàn)代化經濟政策，贏得了經濟的持續(xù)增長。經濟發(fā)展的成就和政府績效為這些國家政權提供了一定的合法性基礎。

然而，經濟政策和政府績效作為威權主義國家政權合法性基礎的積極作用是十分有限的。公眾心理預期的改變必然動搖權威政治的合法性基礎。

2、威權主義國家的合法性危機威權主義國家政治合法性的一個致命弱點在于，它將合法性基礎建立在短期的可變的而且是惟一的(經濟發(fā)展)因素之上。政府績效的合法性作用，取決于民眾對政府政策的評估。民眾的評估標準并不相同。有的人可能運用經濟增長和生活水平等經濟指標；有的人可能運用社會平等和社會秩序等社會指標；有的人可能運用公民權利和政治腐敗等政治指標。變化中的公眾期望和不確定的政府績效評價標準，使得政權的合法性無法持久和固化。在威權體制下，政績平平既瓦解了統(tǒng)治者在職的合法性，也瓦解了這一制度的合法性。3、政治革命案例：阿拉伯“鮮花革命”的啟示

——〔摘自《中國人權雙周刊》第45期2011-02-10；http://shuangzhou/home/〕無論哪一類國家，政治革命都是合法性危機的可能結果。馬克思主義認為，革命是階級矛盾激化達到極點的產物，它是被壓迫者和被剝削者不再忍受壓迫和剝削的激進行為。革命到來的時候，對原有政治體系的破壞和對既有社會秩序的沖擊是不可避免的。一個社會能否走出“不斷革命”的循環(huán)困境，關鍵還在于能否形成一種合理的制度，確立韋伯所謂的法理型權威體系。

3、政治革命政治合法性危機存在三種情況：單純的執(zhí)政危機、政治制度的合法性危機、政治共識的危機。其中政治共識的危機主要發(fā)生在社會急劇變遷，代表新的社會生產關系的階級與代表舊的社會生產關系的階級在政治的基本問題上持相互沖突的看法。如果發(fā)生了政治共識的危機，同時政治體系的效率還很低下，無法吸收新生社會力量時，則有可能發(fā)生政治革命。政治革命一方面是政治秩序的根本變革，在這場變革中，原有的政治秩序徹底地失去了合法性。另一方面，革命本身就是一個新的政治合法性確立的過程。革命將整個社會都動員起來，通過革命運動將新的政治正義觀念迅速傳播，然后通過暴力行動建立新的政治制度，并使新的政治合法性得以確立。

四、實現(xiàn)政治合法性的途徑如何實現(xiàn)和提高政治合法性：

運用系統(tǒng)分析的方法，我們可以將政治合法化的過程分為輸入(input)和輸出(output)兩個程序或環(huán)節(jié)。從輸入的角度分析，社會成員個體的愿望和資源需求需要經過國家和政府而得到處理和安排，所以，共和主義的理論告訴我們，國家政權的合法性來自于民主過程(thedemocraticprocess)、代議制度(representativeinstitutions)以及各種透明化的程序(transparentprocedures)。自由主義理論則告訴我們，國家政權的合法性建立在法治(ruleoflaw)和限制國家行為(therestrictionofstateaction)的基礎上。

四、實現(xiàn)政治合法性的途徑從輸出的角度分析，政治合法性也來自于國家和政府政策滿足社會成員的愿望和需求。功利主義(utilitarianism)認為，趨利避害是人的本性，人以追求最大功利為目的，人們之所以服從國家，是因為服從的利益大于不服從的利益，所以，國家只能通過盡可能地提供公共物品和服務以最大滿足人們需要來贏得合法性。一個國家政權要實現(xiàn)長治久安，除了必須掌握暴力機器(軍隊和警察)、擁有文化領導權(令人信服的理論和意識形態(tài))之外，還必須通過以下原則和途徑建立廣泛的政治合法性基礎：

四、實現(xiàn)政治合法性的途徑1、程序合理化原則(legitimatingbylegal-rationalprocess)

2、公共物品和服務原則(legitimatingbyprovisionofgoodsandservice)3、共同政治價值和理念原則(1egitimatingbyconsentonthepoliticalconcepUoa