湖南省2０23年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者模擬試題一、單項(xiàng)選擇題(共２0題,每題3分，每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意）１、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表達(dá)。

A.實(shí)際收益率

Ｂ.盼望收益率?Ｃ.名義收益率

Ｄ.無風(fēng)險(xiǎn)收益率?2、將半年期利率y(或稱“周期性收益率”)乘以２得到的年到期收益率與實(shí)際年收益率的關(guān)系是__。

Ａ.同樣大

Ｂ.沒有相關(guān)關(guān)系

Ｃ.前者較小?D.前者較大?３、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于(）。?Ａ.欺詐發(fā)行股票、債券罪?Ｂ.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

C．內(nèi)幕交易罪

D.操縱市場(chǎng)罪?4、我國股票市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，股價(jià)在很大限度上由__決定。?A.市盈率?B．股票的內(nèi)在價(jià)值

Ｃ.資本收益率水平

D.股票的供求關(guān)系

5、若通貨膨脹率為(),則今天的１00元所代表的購買力比明年的100元要大。?A．正數(shù)?Ｂ.負(fù)數(shù)

C．0

D.1

６、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說法，不對(duì)的的是__。

A．在我國證券市場(chǎng)上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機(jī)構(gòu)投資者?B.機(jī)構(gòu)投資者涉及基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、QFＩI，還涉及投資公司和公司法人

C．機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特性?D．在成熟的證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)育限度被視為評(píng)價(jià)市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)

７、其他組織或個(gè)人。

A.股東權(quán)利

B．管理權(quán)利?C.分派權(quán)利?Ｄ.指揮權(quán)利?8、__可以近似看作無風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作擬定基礎(chǔ)利率的參照物。?A.短期政府債券

B．短期金融債券

C．短期公司債券?D．長期政府債券

９、證券投資基金在美國被稱為()。

A.單位信托基金

B．證券投資信托基金

C．共同基金

D．信托基金

１0、()是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定期期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。?A．國家債券

B．政府債券?C．公司債券?D.金融債券

?11、我國證券法出臺(tái)是在（）年終。

A．199２年?Ｂ．１9９3年

Ｃ．１９95年?D.１99８年?12、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是(）。

A．上市交易的股票

B.期貨

C．上市交易的國債?D.上市交易的公司債券

13、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的結(jié)識(shí)，對(duì)的的是（）。

Ａ．是在1８世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

B.基金份額持有人管理和運(yùn)用資金,并獲取利益?C．由于風(fēng)險(xiǎn)較大,剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

１4、在實(shí)際運(yùn)用中，股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算模型較為接近實(shí)際情況的是＿_(dá)。?A.二元增長模型?Ｂ．零增長模型

C.不變?cè)鲩L模型

Ｄ.以上所有都是?15、＿_(dá)又稱“價(jià)格收益比”或“本益比”，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率。

A．市盈率?B．市凈率

C.凈資產(chǎn)倍率

Ｄ.周轉(zhuǎn)率

16、關(guān)于套利組合,下列說法中,不對(duì)的的是＿_(dá)。?A．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足ｘ1+x2+…+xn＝1?B.該組合因素靈敏度系數(shù)為零,即ｘ1ｂ１+x2b２+…+xnｂn=0

Ｃ.該組合具有正的盼望收益率,即x１Ｅ(ｒ1）+x2E（ｒ2）+…ｘｎE(ｒn）＞0?D.假如市場(chǎng)上不存在(即找不到)套利組合,那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)?17、__是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。?A.營運(yùn)能力

B．變現(xiàn)能力?C.賺錢能力

D．固定資產(chǎn)的規(guī)模

18、通過對(duì)證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和解決得出該證券的絕對(duì)金額的方法稱為_＿。?A.絕對(duì)估值

Ｂ．資產(chǎn)價(jià)值

C．相對(duì)估值

D.風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)?1９、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說法中，錯(cuò)誤的是（)。

A.由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行?B.所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票?C.行權(quán)不增長股份公司的股本

Ｄ．通常由投資銀行發(fā)行

2０、()是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的賺錢。?A．股票股息?B.股息?C.負(fù)債股息?Ｄ．財(cái)產(chǎn)股息?二、多項(xiàng)選擇題(共15題,每題４分，每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或２個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則,證券公司不得有以下__行為。

A.不得墊付資金

B.不得自行決定證券買賣，選擇證券種類,決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?Ｃ.不能受理全權(quán)委托?Ｄ.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托?2２、股息的分派可以采用_＿。?A.鈔票的形式

Ｂ．股票的形式

C.鈔票以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式

Ｄ.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式?23、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的_＿。

A.實(shí)用性

B．準(zhǔn)確性?Ｃ．真實(shí)性

Ｄ.完整性

２4、關(guān)于利率變化引起證券價(jià)格變化，下列說法對(duì)的的有＿_(dá)。?A.利率與證券價(jià)格呈反方向變化

B.利率的提高會(huì)改變資金流向，使得債券需求減少，從而導(dǎo)致債券價(jià)格減少

C.利率提高,公司融資成本提高，凈賺錢下降,派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降

D.利率提高,債券價(jià)格將先減少再升高到本來水平

25、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段涉及＿_(dá)。

A．發(fā)行國債

Ｂ.再貼現(xiàn)政策

C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

D．存款準(zhǔn)備金制度

26、關(guān)于基金管理費(fèi),下列說法對(duì)的的是__。?A．基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率）逐日計(jì)提,累計(jì)至每月月底,按月支付?B．基金規(guī)模越大，收益越多,管理費(fèi)率就越高?Ｃ．我國基金的年管理費(fèi)率最初為2.5％，隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇,管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向

D.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

27、下列說法對(duì)的的是＿_(dá)。

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)

B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的

C．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人?D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

28、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的_＿。

Ａ.天津市公司交易所?B.上海華商證券交易所

C．上海眾業(yè)公所?D．上海股份公所

29、證券市場(chǎng)的自律性組織涉及__。?A．證券交易所?B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)?Ｃ.證券業(yè)協(xié)會(huì)?D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)?30、貨幣政策中,通常會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升的是__。?A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率?Ｂ.中央銀行減少再貼現(xiàn)率

C．政府大幅提高稅率

Ｄ.中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買入證券?31、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述,說法對(duì)的的是＿_(dá)。

A．可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限,債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí),將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人?Ｄ．可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票

32、依據(jù)2０2３年１月１日起開始生效的《公司法》的規(guī)定,允許的出資形式涉及_＿。

A.貨幣?B．實(shí)物

C.非專利技術(shù)?D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)?33、證券交易所設(shè)理事會(huì),理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其重要職責(zé)涉及__。

A．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告?B．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

C．審定對(duì)會(huì)員的接納

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則?３4、關(guān)于我國金融債券的敘述,錯(cuò)誤的是__。

A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,這是我國初次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券?C.１9