《現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)法律制度專題》期末復(fù)習(xí)資料參考復(fù)習(xí)前請認(rèn)真讀一讀此專題課程的說明:現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度、現(xiàn)代公司制度像商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)這些概念同樣，只是一種一般性的不帶有特定社會屬性的概念。它們是從在商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)展起來的股份制經(jīng)濟(jì)中抽象出來的一般特性。這種一般特性，是對現(xiàn)代資本主義股份制經(jīng)濟(jì)的一種抽象。這種抽象具有非常重要的意義。正是由于這種抽象,才得出了傳統(tǒng)非市場型公有制轉(zhuǎn)型的條件，找到了社會主義公有制適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)定的新的實(shí)現(xiàn)形式。這對于傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟(jì)體制改革是至關(guān)重要的，它打破了公有制經(jīng)濟(jì)不也許與市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合的頑固觀念。社會主義市場經(jīng)濟(jì)仍要以公有制為基本制度前提，但與市場兼容的只能是通過深刻改造的，或者說是在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)上重塑的市場型公有制。我們要進(jìn)行公有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)改革和公司制度改革,必須要搞現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度和現(xiàn)代公司制度,既分化型、制約型產(chǎn)權(quán)制度。從內(nèi)涵豐富的股份制中抽象出來的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度、現(xiàn)代公司制度并不直接等于公有制。要使股份制成為公有制的實(shí)現(xiàn)形式,還需要把公有制的內(nèi)涵與股份制這種形式結(jié)合起來。這正是改革真正具有制度創(chuàng)新意義的歷史性的探索。第一講公司制改組的法律問題一、現(xiàn)代公司制度：是指以完善的法人財產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ),以有限責(zé)任為特性,以公司形態(tài)為代表,專門由一組支薪經(jīng)理管理的公司制度。一般而言，現(xiàn)代公司制度由以下幾部分組成：社會化的公司出資人制度、企事業(yè)法人財產(chǎn)制度、公司法人治理結(jié)構(gòu)、有限責(zé)任制度、職業(yè)經(jīng)理制度?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度：現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)明晰化、產(chǎn)權(quán)多元化。是以產(chǎn)權(quán)界定,即歸屬清楚、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢為特性和內(nèi)容的產(chǎn)權(quán)制度。(廣義理解還應(yīng)是一切公司發(fā)展所需供應(yīng)的重要制度，如破產(chǎn)制度、社會保障制度、技術(shù)改造制度等等。)國有資產(chǎn)的界定與重組,已成為完善中國市場經(jīng)濟(jì)體制的核心問題。產(chǎn)權(quán)界定與重組的過程，涉及市場調(diào)整和法律制度再調(diào)整過程,也是國家作為所有者不斷行使所有權(quán)來保護(hù)自己利益的過程。三、國有公司:所謂國有公司,一般是指中央或者地方政府經(jīng)由投資暨資本聯(lián)系所控制,對其所有或者部分擁有所有者權(quán)益的公司。在我國,國有公司以有其特定含義,即指由中央或者地方一個財政主體或者一個國有公司事業(yè)單位所設(shè)立，從屬于某主管部門或者主管單位,并合用公司法的公司。因素在于:這種公司的生產(chǎn)資料歸屬全體勞動人民共同所有，但是事實(shí)上不也許每一個公民都來具體地行使其作為這種公司財產(chǎn)主體的所有權(quán)，所以由國家作為一個統(tǒng)一的權(quán)利主體代表全體公民來行使這種權(quán)力。在實(shí)踐中,為了方便管理和提高經(jīng)濟(jì)效益,中央政府有也許將這種權(quán)利下放給某一個部門或者某些地方政府。基于這些因素,又有學(xué)者稱,在我國,“國有企事業(yè)即全民所有制公司”。國有公司現(xiàn)代公司制度的基本特性：產(chǎn)權(quán)清楚,權(quán)責(zé)明確,政企分開，管理科學(xué)。這一基本特性是總結(jié)國有公司改革經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上得出的科學(xué)結(jié)論。黨的十六大報告指出：“堅持政企分開，實(shí)行所有權(quán)和經(jīng)濟(jì)權(quán)分享,使公司自主經(jīng)營。自負(fù)盈虧，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值?！眹泄竞鸵话愎鞠颥F(xiàn)代公司改制選擇的五種公司形態(tài)或模式:第一種模式:上市的股份有限公司第二種模式：不上市的股份有限公司第三種模式：有限責(zé)任公司第四種模式：國有獨(dú)資公司第五種模式:股份合作制公司市場經(jīng)濟(jì)條件下的公司組織形式就是產(chǎn)權(quán)各個方面的分離組合。企事業(yè)公司制改組的途徑重要有五種：第一種途徑：通過增量的辦法使資股份化。第二種途徑：通過公司兼并來實(shí)行公司制。第三種途徑：在發(fā)展公司集團(tuán)中實(shí)行公司制。第四種途徑：在盤活存量的資產(chǎn)中來實(shí)行公司制。第五種途徑：在互換股權(quán)中實(shí)行公司制的改組。公司公司制改制的五個步聚：第一、清產(chǎn)核資。第二,界定產(chǎn)權(quán)。第三,清理債權(quán)債務(wù)。第四,評估資產(chǎn)。第五，建立規(guī)模的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。第二講所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)一、所有權(quán)：按照，《民法通則》第71條的規(guī)定,所有權(quán)是指所有人依法對自己的財產(chǎn)所享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。其法律特性：權(quán)利主體上的特定性、相對義務(wù)人的不特定性、四項(xiàng)權(quán)利的集合性（內(nèi)容上的完整性）、強(qiáng)烈的排他性等。二、債權(quán):債權(quán)是權(quán)利人請求別人為一定的行為和不為一定的行為的一種請求權(quán)。三、所有權(quán)與債權(quán)的區(qū)別:一方面，所有權(quán)具有強(qiáng)烈的排他性,債權(quán)只是具有相對性,原則上不能追償?shù)谌?；另一方?所有權(quán)涉及整個物權(quán)都應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于債權(quán)。四、經(jīng)營權(quán)：由所有人以外的經(jīng)營者對所有人的財產(chǎn)所享有的占有、使用的經(jīng)營權(quán)利?？梢砸蚍梢?guī)定產(chǎn)生,也可由于由經(jīng)營者和所有人之間通過訂立協(xié)議的方式來約定。第三講股東權(quán)利的保護(hù)一、股東權(quán)利的保護(hù):１．依新《公司法》規(guī)定，記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權(quán)利是股東基于他的資格和地位,對公司享有的權(quán)利。具體有:(1）出席股東會行使表決權(quán)(2）依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)（３)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告（4）在股東會上向公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行質(zhì)詢(5）規(guī)定公司按股東名冊上記載的出資比例分派股利(6)公司解散清算時主張剩余財產(chǎn)的分派權(quán)(７）代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以建議召開臨時股東會會議（8）在董事會和監(jiān)事會都不履行召集主持股東會會議時，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以召集和主持股東會會議(9)在出現(xiàn)法定情形時請求公司按合理的價格收購其股權(quán)(10）在公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定而損害股東或公司的利益時向人民法院提起訴訟等等。2．股東行使權(quán)利的重要原則：第一股東平等原則。第二資本多數(shù)決定原則。3.保護(hù)股東權(quán)利的重要法律措施：第一,公司法明確規(guī)定了股東的權(quán)利。第二，股東大會制度的運(yùn)作。第三,關(guān)于董事義務(wù)的履行問題。第四，監(jiān)事肝監(jiān)督職權(quán)的實(shí)行。第五,公司財務(wù)會計制度的實(shí)行。４．股東權(quán)利被侵害以后的重要救濟(jì)措施：新公司法1５３條規(guī)定，在股東權(quán)益因董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或公司章程受到損害時,股東可以直接向人了法院提起訴訟,從而完善了對股東權(quán)益的救濟(jì)制度。第四講公司并購和法律問題一、公司合并的含義、形式以及特性(教材32－39頁)重點(diǎn)：公司合并的法律特性二、公司收購的含義、分類和兩種形式（教材39－42頁）重點(diǎn)：要約收購、協(xié)議收購第五講公司的形式與股東責(zé)任一、公司及其不同的形式:市場經(jīng)濟(jì)條件下各國通常采用的公司形式有四種:第一,獨(dú)資公司形式。第二,合作企事業(yè)。第三，合作社。第四，公司。二、公司法人三特性：第一股東財產(chǎn)現(xiàn)公司財產(chǎn)的分離。第二股東承擔(dān)有限責(zé)任。第三公司具有獨(dú)立的人格。三、中國具體的兩種公司形式:一個是股份有限公司，一個是有限責(zé)任公司。四、有限公司和股份公司的三個相同點(diǎn)和三個不同點(diǎn)。五、股東有限責(zé)任:股東有限責(zé)任是股東以出資額為限對公司負(fù)責(zé)，這個出資額涉及有限公司出資額的數(shù)額，也涉及股份有限公司持有股份對公司負(fù)責(zé)。股東不對公司債權(quán)直接承擔(dān)責(zé)任。六、股東有限責(zé)任的濫用的三種表現(xiàn)與規(guī)制（了解新《公懷法》規(guī)定的公司法人人格否認(rèn)制度。)第七講知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)一、知識產(chǎn)權(quán)的概念和特性。二、與公司關(guān)系比較密切的七種知識產(chǎn)權(quán):一是版權(quán)，二是商標(biāo)權(quán),三是商號權(quán),四是域名權(quán),五是商品化權(quán)，六是專利權(quán),七是商業(yè)秘密權(quán)。第十講市場經(jīng)濟(jì)與法律保障和政府干預(yù)一、市場經(jīng)濟(jì)與社會主義經(jīng)濟(jì):是指借助于市場互換關(guān)系,依靠供求、競爭、價格機(jī)制組織社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)營,調(diào)節(jié)資源配置的經(jīng)濟(jì)形式。明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，競爭性的市場體系,自主經(jīng)營的公司制度,多層次的社會保障體系,國家對經(jīng)濟(jì)的間接調(diào)控,構(gòu)成了現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的基本特性。在供求、競爭和價格機(jī)制的作用下,市場機(jī)制自發(fā)地調(diào)節(jié)著社會資源在各生產(chǎn)部門之間的分派,調(diào)節(jié)著商品的生產(chǎn)和流通。市場經(jīng)濟(jì)不會由于不同國家政治制度和經(jīng)濟(jì)制度上的差異而失去一般屬性。不同市場經(jīng)濟(jì)形態(tài)的共同點(diǎn),集中表現(xiàn)在功能、特性和使之得以正常運(yùn)營的基本要素上。同時，市場經(jīng)濟(jì)與不同的社會制度相結(jié)合，形成了各種具體的市場經(jīng)濟(jì)類型。市場經(jīng)濟(jì)與社會主義基本制度相結(jié)合,形成了社會主義市場經(jīng)濟(jì)，我國所要建立的市場經(jīng)濟(jì)受到社會主義社會的基本制度、我國所處的社會主義初級階段、發(fā)展中大國的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)等因素的影響,因此,具有一些不同于其他類型的市場經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。重要體現(xiàn)在以公有制為主體的市場經(jīng)濟(jì)、以按勞分派為主體,以共同富裕為目的的、社會主義國家宏觀調(diào)控下的市場經(jīng)濟(jì)。二、市場經(jīng)濟(jì)的法律保障重要體現(xiàn)在三個方面:一是市場主體的規(guī)范化;二是市場秩序的規(guī)范化;三是政府行為的規(guī)范化。三、市場經(jīng)濟(jì)和政府干預(yù)：市場調(diào)節(jié)是基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)政府在市場經(jīng)濟(jì)中的作用政府與公司之間的關(guān)系四、觀念的更新:對于“活”和“亂”的理解制衡跟效率之間的關(guān)系商業(yè)道德和職業(yè)道德。五、第三種調(diào)節(jié):道德力量的調(diào)節(jié)第十一講公司經(jīng)營的法律環(huán)境國制定有關(guān)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的法律重要涉及十個方面：一關(guān)于市場主體,二關(guān)于金融體制改革,三關(guān)于協(xié)議方面，四物權(quán)和保護(hù)自然資源，五知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),六關(guān)于公平競爭和市場秩序建設(shè),七勞動和社會保障方面，八關(guān)于宏觀調(diào)控方面，九環(huán)境保護(hù)方面,十對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法。法律責(zé)任：一是行政責(zé)任(1－4）、二是民事責(zé)任(列舉１0項(xiàng))、三是刑事責(zé)任。另補(bǔ)充:1.一人有限責(zé)任公司的概念：是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司。設(shè)立的重要條件：成立一人有限公司的注冊資本最低限額為十萬元;一人有限責(zé)任公司的財務(wù)會計報告要經(jīng)會計師事物所審計;一人有限責(zé)任公司規(guī)定公司財產(chǎn)與股東財產(chǎn)獨(dú)立等。2.國有獨(dú)資公司概念:是指國家單獨(dú)出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司。3．公司：指股東依照《公司法》的規(guī)定出資設(shè)立，股東以其出資額或認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其所有資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司法人。4．產(chǎn)權(quán)的定義與功能：經(jīng)濟(jì)學(xué)界對產(chǎn)權(quán)的定義有不同見解，但一般來說,產(chǎn)權(quán)是指法定主體對財產(chǎn)擁有的各項(xiàng)權(quán)利的總和。產(chǎn)經(jīng)的基本特性表現(xiàn)為,財產(chǎn)所有者可根據(jù)一定目的，通過使用或處置財產(chǎn)獲取一定收益。產(chǎn)權(quán)及其內(nèi)容的各項(xiàng)權(quán)利,不管如何分解、組合或轉(zhuǎn)化，都只能在政策、法律和道德允許的范圍內(nèi)進(jìn)行。產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)資源的稀缺性,具有排他性的特點(diǎn),需要通過社會制訂行為規(guī)范來強(qiáng)制實(shí)行。產(chǎn)權(quán)的功能大體是可以擬定人們和經(jīng)濟(jì)組織在財產(chǎn)運(yùn)營中應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則;可以擬定所有者對財產(chǎn)未來收益或受損的合理預(yù)期；可以擬定不同民事主體的權(quán)利和義務(wù);可以擬定社會財產(chǎn)流轉(zhuǎn)過程中誰給誰以補(bǔ)償。５.產(chǎn)權(quán)主體與產(chǎn)權(quán)明晰化:產(chǎn)權(quán)主體:就是實(shí)際使用財產(chǎn)的當(dāng)事人。如擁有產(chǎn)權(quán)的公司法人即為產(chǎn)權(quán)主體?；蛘哒f,擁有法定的對某一財產(chǎn)的占有、支配和收益的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任的財產(chǎn)所有者或利益主體即為產(chǎn)權(quán)主體。產(chǎn)權(quán)明晰是公司改制的一項(xiàng)重要措施,即明晰公司國有資產(chǎn)出資者的所有權(quán)與公司法人財產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)明晰化即要對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定，建立以歸屬清楚、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的產(chǎn)權(quán)制度。目前國有經(jīng)濟(jì)布局進(jìn)行全面調(diào)整，大型國有公司建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，中小型國有公司改制為股份公司或非國有公司,并完善國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營制度等,都是產(chǎn)權(quán)界定的重大制度安排,目的在于有效的合用國有資產(chǎn)。6.市場經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)權(quán)規(guī)則：市場經(jīng)濟(jì)是社會化商經(jīng)濟(jì)，是市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)具有平等性、竟?fàn)幮?、法制性和開放性等一般特性。通過市場可以有效調(diào)節(jié)社會資源的分派,引導(dǎo)公司按照社會需要組織生產(chǎn)經(jīng)營，可以對商品生產(chǎn)者實(shí)行優(yōu)勝劣汰的選擇。市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性、滯后性，為克服這樣的市場缺陷，把宏觀調(diào)控與市場調(diào)節(jié)(即“有形的手”與“無形的手”)結(jié)合,以保證市場經(jīng)濟(jì)健康、有序地運(yùn)營?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì),是在國家通過政權(quán)力量實(shí)行的各種商業(yè)規(guī)范的保護(hù)下,各市場主體自主選擇生產(chǎn)與經(jīng)營行為的一套交易機(jī)制。市場交易反映的是各市場主體之間的