流程治理手冊流程治理手冊第一章總則1為了貫徹公司“面對目標，有責無界“的理念，推動從職能治理向流程治理演進，更好地實現(xiàn)以企業(yè)戰(zhàn)略為導向的流程標準化、信息化、可視化和柔性化治理，標準企業(yè)流程治理過程中的各項工作，明確流程治理過程中各環(huán)節(jié)權(quán)利、業(yè)務和職責的統(tǒng)一，構(gòu)建以市場為導向，以客戶為中心的經(jīng)營意識，確保公司有充分的力量執(zhí)行各類公司流程,以流程提升帶動治理提升，深入落實一體化治理，實現(xiàn)治理跨越,特制定本治理制度。2為保證，以流程治理文控系統(tǒng)和流程治理工具、模板與相關(guān)培訓為措施，治理公司全部公司級流程和部門級流程，實現(xiàn)流程的有效執(zhí)行與不斷優(yōu)化提升。31．責權(quán)對應原則確保流程治理的各項職責落實到人,并且與績效考核掛鉤。流程治理工作要做到責權(quán)利對等，促使流程治理人員與流程執(zhí)行人員真正將改進流程治理作為自身的責任;同時在流程執(zhí)行與演化的過程中，轉(zhuǎn)變目前部門KPI流程的目標和執(zhí)行狀況相對應。全員參與原則以人為本，全員參與，不要完全依靠工具和系統(tǒng).在落實流程治理制度及相應工具、系統(tǒng)的同時，致力于轉(zhuǎn)變員工的流程治理理念，鼓舞全部員工作為流程治理的參與者與主力軍，使其親身領導標準化、標準化的工作，并切身感到其成效,進而將公司轉(zhuǎn)變?yōu)榱鞒袒卫淼钠髽I(yè)。持續(xù)長效原則建立一個長效與持續(xù)性的機制確保流程治理可以長期推動與實行.以定期評估為流程治理的切的對公司的運營與治理起到長期的指導與促進作用。重點監(jiān)控原則級核心流程，以實現(xiàn)核心流程的專項優(yōu)化和治理固化為現(xiàn)階段中心任務,圍繞中心任務對核心流程進展體流程效率的提升。4流程治理制度適用的流程范圍包括公司與下屬分支機構(gòu)兩個層面全部公司級流程及和局部重要的部門級流程;重要性程度不高的部門級流程和崗位級流程不包括在內(nèi)。各部門可依據(jù)或借鑒流程治理制度的總體方法與框架，自行對崗位級流程及各種非流程形式的現(xiàn)行制度進展統(tǒng)一治理。其次章流程的分類分級標準套組織構(gòu)造和職能體系進展分類分級治理.5公司的流程框架模型是基于eTOM業(yè)務框架模型，并依據(jù)自身運營狀況做了針對性的修改。具體模塊。6依據(jù)流程的屬性將公司現(xiàn)有的、將來規(guī)劃的流程分成公司級、部門級和崗位級三個級別，流程分級推斷標準的具體內(nèi)容如下:流程級別 定義 說明 形式 部門 提交物打算公司將來存亡的流程群公司級 組必需由公司最高層掌控公司各部門之部門級 聯(lián)動的,直接

公司流程治理的重點關(guān)鍵流程選擇的范圍滿足其中一個條件就可以推斷為公司級流程部門級的流程的治理主體是責任部門

質(zhì)量治理體系確定的二階文件SOX法案要求的流程材料局部質(zhì)量治理體系確定的三階文件

流程內(nèi)容涉及公司全部部門流程內(nèi)容跨越和網(wǎng)絡線流程內(nèi)容跨部門,但是沒有跨

財務數(shù)據(jù)等公司重要信息大其他密級較高的文件流程產(chǎn)生的文其它部門或者影響公司業(yè)務沒有到達公司涉及SOX的關(guān)鍵線和網(wǎng)絡線 下一個流程的相互協(xié)作進展的流程群組可以由流程責任部門或者綜合部統(tǒng)一協(xié)調(diào)治理

級流程的標準，掌握點但是對企業(yè)運營有較大影響

重要參考依據(jù)崗位級

公司各部門內(nèi)部相應的業(yè)務處理流程由部門內(nèi)部負

部門級的流程的治理主體是部門內(nèi)的責任處室各處室對具體另外一個部門各處室對具體另外一個部門責流程組織管不屬于公司級崗位的操作指理和部門級的流程導

部門內(nèi)各處室之間的操作流程 只是在部門內(nèi)

部門內(nèi)部使用的一般性文件注：SOX2023〔簡稱SOX7SOX的要求，公司層面各級別流程均依照公司流程描述標準模板進展描述、標準和備檔.描述要素流程名稱流程目的適用范圍名詞釋義流程內(nèi)容

說明流程名稱由流程責任部門擬定，擬定時避開與已有的流程名稱重復流程的使用部門以及使用條件對流程內(nèi)容描述中的相關(guān)專知名詞進展解釋〕、工作要求和準則(各個環(huán)節(jié)對應崗位工作內(nèi)容描述)等幾個方面對流程工作流進展刻劃相關(guān)制度/流程及部門流程過程中所涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、公司規(guī)定等。相關(guān)記錄 流程運行期間，最初階段的輸入信息記錄、中間階段的過程信息記錄、最終的輸出信息記錄部門 流程中涉及到的崗位所在的部門明

崗位

流程中涉及到的相關(guān)崗位針對具體崗位職責所設定的考核指標關(guān)鍵掌握點流程中的重要環(huán)節(jié),其工作質(zhì)量的好壞對整個流程的輸出成果影響很大評估內(nèi)容 關(guān)鍵掌握點上需要重點考察的工作內(nèi)容關(guān)鍵控

評估標準

針對評估內(nèi)容所設定的考核指標制點 評估信息來源獵取評估內(nèi)容的主要渠道

對考核對象進展考核的人員第三章流程治理的組織構(gòu)造及職責界定8是流程治理的最高決策機構(gòu).流程治理職能部門和流程治理崗位是流程治理的執(zhí)行機構(gòu).4。1流程治理組織示意圖第9條各級流程治理構(gòu)造的主要職責1．流程治理委員會并負責流程治理工作的主要決策.主要責任如下:〔1〕負責流程治理規(guī)劃的審批，相關(guān)制度的公布審批；(2〕負責重大流程優(yōu)化工作的最終決策;(3)負責企業(yè)級關(guān)鍵流程的評審；〔4〕負責其它涉及企業(yè)流程治理體系優(yōu)化工作的重大決策。流程治理職能部門由流程責任部門和歸口治理部門組成。流程責任部門負責相關(guān)流程的建立、公布、優(yōu)化、廢止歸口治理部門負責流程治理各項制度的制定，以及對企業(yè)關(guān)鍵流程的執(zhí)行狀況的評估管控.主要職責如下：〔1)負責企業(yè)流程體系框架以及流程治理制度的建立與動態(tài)優(yōu)化;〔2)負責企業(yè)流程的整體管控，指導各部門實施流程治理；(3〕負責企業(yè)流程IT固化需求提出，利用信息系統(tǒng)推動流程信息化治理進程；(4〕組織企業(yè)級流程的建立、公布、優(yōu)化及廢止治理，負責企業(yè)流程學問庫的建立和更，落實流程的生命周期治理；(5〕負責企業(yè)級流程的建立、優(yōu)化、廢止申請的審批組織協(xié)調(diào)工作和流程的公布工作；〔6〕負責企業(yè)各級各類流程文檔的備案治理；〔7)會同人力資源部組織企業(yè)流程的培訓、溝通等相關(guān)工作.3．流程治理崗位下：〔1〕負責部門級和崗位級流程的建立、優(yōu)化、廢止申請與實施工作;(2〕參與企業(yè)級流程建立、優(yōu)化、廢止工作;〔3〕依照歸口治理部門的相關(guān)要求針對部門級和崗位級流程實施調(diào)研并準時反響流程執(zhí)行過程中存在的問題；(4〕負責部門級和崗位級流程指標的設定與動態(tài)調(diào)整；(5〕負責本部門流程文件的留存?zhèn)洳橐约跋驓w口治理部門的提交報備；(6〕協(xié)調(diào)歸口治理部門組織本部門員工的流程培訓，確保流程執(zhí)行到位。10流程治理主要機構(gòu)權(quán)責如下表所示：流程治理主要機構(gòu)權(quán)責流程治理機構(gòu)

公司級流程

部門級流程 崗位級流程流程治理委員會 決策審批綜合部

方案公布

備案考核備案備案決策審批流程方案建議 備案流程的執(zhí)行監(jiān)控流程責任部門 的申請

流程會審組織

決策審批

方案公布 方案公布實施 與廢止的實施

流程調(diào)研、評估流程相關(guān)部門

流程方案評估和建議流程實施

流程方案建議的申請建優(yōu)化流程實施

的實施協(xié)作第四章流程生命周期治理第11條流程治理基于流程生命周期治理，包括流程的建立與公布、流程的實施與推廣、流程的反響與優(yōu)化、以及流程的廢止四個階段，各階段的掌握環(huán)節(jié)與內(nèi)容如下表所示：流程生命周期的治理周期

掌握環(huán)節(jié) 工作內(nèi)容

流程建立 部門對需要建立的流程經(jīng)過全面分析并向歸口治理部門提出流程需求草案，部門推斷為企業(yè)級流程，則聯(lián)系相關(guān)部門聯(lián)席對流程責任部門提出的流程需求草案進展可行性分析，假設可行,各部門協(xié)作制定具體流程,假設不行行,則由流程責任部門重制定方案行

由歸口治理部門公布流程試運行通知，各部門協(xié)作流程運行,在運行過程中,假設流程需要優(yōu)化,流程責任部門負責該流程的優(yōu)化工作。假設流程平穩(wěn)運行,不需要優(yōu)化，則進展流程公布審批.流程試運行的周期一般為2至4周流程公布 流程試運行完成后，流程責任部門向流程治理委員會提出流程正式運行申請，流程治理不同意正式運行,則重轉(zhuǎn)入流程優(yōu)化程序，假設審批通過，則進展流程公布流程歸檔 公布實施后，流程責任部門、歸口治理部門及流程相關(guān)部門共同完成對該流程相關(guān)資料的歸檔備案

部署

流程治理委員會審批，并交歸口治理部門歸檔流程培訓 部門負責對相關(guān)部門的流程執(zhí)行人員進展設計或者優(yōu)化后流程的實施培訓工作程

流程責任部門負責流程的部署與推廣工作，執(zhí)行流程部署與推廣打算。另外,流程責程實施與推廣工作的順當開展

估流程實施推廣效果

是否需要啟動流程優(yōu)化流程流程優(yōu)化 流程責任部門經(jīng)過流程優(yōu)化可行性分析后，編寫流程優(yōu)化意見,然后向各相關(guān)部門發(fā)程優(yōu)化評議會議通知.各流程相關(guān)部門對優(yōu)化流程進展可行性分析，假設不行行，實施 返回流程責任部門重制定，假設可行，制定具體的優(yōu)化流程試運行

要進一步優(yōu)化，流程責任部門負責該流程的優(yōu)化工作。假設流程平穩(wěn)運行,不需要優(yōu)化，則完成優(yōu)化后流程的公布工作公布

流程優(yōu)化試運行完成后,流程責任部門將托付歸口治理部門對流程優(yōu)化狀況進展評后的流程.歸口治理部門負責更流程的歸檔資料止

發(fā)起

流程責任部門由于工作內(nèi)容轉(zhuǎn)變、流程重規(guī)劃等緣由,導致原來的流程需要被完全申請，并說明緣由和實施方案審批

止通知,并實施流程更或廢止方案。如審批沒有通過，需要流程責任部門重制定方案公布

作，并向歸口治理部門提交實施結(jié)果總結(jié),由歸口治理部門對實施結(jié)果備案第五章流程管控121.部門內(nèi)部自查流程優(yōu)化流程，則提請歸口治理部門啟動流程優(yōu)化程序。內(nèi)部自查結(jié)果不記入考核評估體系，部門內(nèi)部留存檢查記錄，作為流程定期和不定期檢查評估的參考依據(jù)。部門內(nèi)部自查的要求周期 內(nèi)容流程質(zhì)量每月

范圍 管控部門部門內(nèi)全部流程 流程責任(主導〕部門2。定期檢查評估企業(yè)流程管控以季度定期檢查評估為主,歸口治理部門結(jié)合企業(yè)各階段的經(jīng)營治理側(cè)重點，在〔見下表，并依據(jù)實際評估結(jié)果，記入部門和相關(guān)責任人的考核評估體系，出具評估結(jié)果報告，并依據(jù)評估結(jié)果酌情啟動流程優(yōu)化程序.不定期抽查評估在定期檢查評估的根底上，如遇企業(yè)專項工作重點推動或突發(fā)性大事發(fā)生或企業(yè)戰(zhàn)略舉措調(diào)整,歸口治理部門應輔以不定期的流程運行狀況抽查，針對企業(yè)級關(guān)鍵流程和問題流程實施不定期抽查。歸口治理部門分析抽查結(jié)果，酌情啟動流程優(yōu)化程序。歸口治理部門履行企業(yè)級流程牽頭優(yōu)化職責、優(yōu)化監(jiān)控職責及流程備案職責，流程責任部門對流程進展優(yōu)化實施。年度考評的相關(guān)部門和責任人進展排名，確定最終的考核結(jié)果。公式：部門流程治理工作年度考評得分＝〔∑每次檢查〔包括季度和不定期檢查)/檢查次數(shù)考核結(jié)果評估表前10％前20%前60％后10%

考核結(jié)果優(yōu)秀(A〕一般(C〕不合格〔D〕13企業(yè)流程管控的執(zhí)行要求如下表所示：企業(yè)流程管控的執(zhí)行要求關(guān)鍵環(huán)節(jié) 執(zhí)行部門工作說明 工作頻度 輸入信息 輸出信息部門內(nèi)部自查

各部門依據(jù)歸口治理部門供給的標準和標準門關(guān)聯(lián)的流程

1、流程質(zhì)量一個月

評估和總結(jié)和優(yōu)化建議分析和總結(jié)

歸口治理部門依據(jù)企業(yè)各階段的治理側(cè)重點，選擇1-2條目標流程進展專項檢查評估，三個月

流程問題檢查的重點

題總結(jié)與改善策略估

部門

依據(jù)檢查評估優(yōu)化,啟動相應的流程優(yōu)化流程.要優(yōu)化的流程 三個月

2、現(xiàn)階段流程的質(zhì)2、協(xié)調(diào)優(yōu)化的問題流程量和執(zhí)行問題1、流程質(zhì)量和執(zhí)行1、