2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷A卷附答案單選題（共50題）1、（2021年真題）某股權(quán)投資基金運(yùn)行時(shí)，發(fā)生（）時(shí)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.基金托管人有重大負(fù)面新聞B.基金投資的某一項(xiàng)目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C2、基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權(quán)條款B.回售權(quán)條款C.拖售權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】B4、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷(xiāo)團(tuán)【答案】A5、募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件_________，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行_________。（）A.充分溝通；客觀描述B.快速制定；側(cè)重評(píng)價(jià)C.快速制定；側(cè)重描述D.充分溝通；側(cè)重評(píng)價(jià)【答案】A6、有關(guān)合伙型基金，以下說(shuō)法正確的是（）。A.普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策C.普通合伙人不能自行擔(dān)任基金管理人，需要委托專(zhuān)業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金【答案】B7、從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、根據(jù)《基金法》國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B10、（2017年真題）下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的主要程序不包括（）。A.改制設(shè)立股份有限公司B.IPO申請(qǐng)文件制作C.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D.路演、詢(xún)價(jià)【答案】C12、（2016年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D13、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B14、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，以下描述不正確的是（）A.投資對(duì)象主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.通常采取控股性投資C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資D.投資收益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)増值【答案】B15、對(duì)于非公開(kāi)募集的股權(quán)投資基金，投資者應(yīng)當(dāng)為（）。A.合格投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.個(gè)人投資者D.以上三者均可【答案】A16、下列關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A17、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來(lái)保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、基金托管人主要履行下列職責(zé),下列正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D19、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)法》C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《中外合資經(jīng)營(yíng)法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】C20、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對(duì)象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】A21、未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B22、股權(quán)投資母基金的作用不包括（）。A.專(zhuān)業(yè)管理B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.規(guī)模優(yōu)勢(shì)D.收益穩(wěn)定【答案】D23、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）符合專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求。A.公開(kāi)原則B.專(zhuān)業(yè)化管理原則C.公正原則D.公平原則【答案】B24、1995年，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了（），首次提出在全國(guó)實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略。A.《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》B.《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》C.《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》D.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》【答案】A25、下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、一般情況下，設(shè)置了門(mén)檻收益率條款的股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ.本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬、門(mén)檻收益B.業(yè)績(jī)報(bào)酬、本金、門(mén)檻收益C.本金、門(mén)檻收益、業(yè)績(jī)報(bào)酬D.門(mén)檻收益、本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬【答案】C27、（2020年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A28、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采取的措施不包括（）。A.進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料C.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明D.查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)【答案】A29、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息可以（）。A.披露過(guò)往基金出資人對(duì)基金的推薦信B.公開(kāi)披露C.披露可能存在的利益沖突D.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)【答案】C30、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。A.其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)B.發(fā)行新股時(shí)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)D.發(fā)生回購(gòu)時(shí)【答案】A31、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)投基金與并購(gòu)基金的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購(gòu)基金通常使用杠桿B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購(gòu)基金采取控股投資C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購(gòu)基金只投資成熟企業(yè)D.創(chuàng)投基金投后重點(diǎn)是增值服務(wù)；并購(gòu)基金投后重點(diǎn)是企業(yè)重整【答案】C32、其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加D.基金已投項(xiàng)目的公允價(jià)值的增加【答案】D33、競(jìng)業(yè)禁止條款，即股權(quán)投資基金在投資協(xié)議中要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、股權(quán)投資基金包括的種類(lèi)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式是（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)D.場(chǎng)外競(jìng)價(jià)【答案】A38、市盈率倍數(shù)的計(jì)算公式為A.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值÷凈利潤(rùn)B.市盈率倍數(shù)=每股價(jià)值÷凈收益C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值÷每股利息D.市盈率倍數(shù)=每股價(jià)值÷凈利潤(rùn)【答案】A39、根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，私募股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列各項(xiàng)中，屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的是（）。A.市場(chǎng)分析B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)D.公司治理狀況【答案】A41、關(guān)于投資者購(gòu)買(mǎi)基金的做法，正確的是（）。A.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)基金，個(gè)人投資者允許進(jìn)行各類(lèi)方式的靈活轉(zhuǎn)讓B.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的金融產(chǎn)品以突破投資者人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金D.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾只能通過(guò)份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分【答案】C42、下列關(guān)于清算流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時(shí)，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)B.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】A43、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()A.國(guó)有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D44、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、投資機(jī)構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見(jiàn)的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的5%股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)D也想向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）A.回售權(quán)條款B.反攤薄條款C.第一拒絕權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】D46、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動(dòng)包括()。A.查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)基金管理人就基金管理提出建議B.參與對(duì)擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢(xún)服務(wù)D.參與基金的投資決策【答案】A47、股權(quán)投資基金幫助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市的最終目的是（）。A.為證券交易所推薦上市/掛牌企業(yè)B.利用自己的資本市場(chǎng)資源C.參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策