銀行外包效勞治理應(yīng)急預(yù)案序言為確保XX銀行各業(yè)務(wù)系統(tǒng)持續(xù)、穩(wěn)定運(yùn)行，加強(qiáng)外包治理，預(yù)防因外包治理的緣由造成業(yè)務(wù)系統(tǒng)效勞中斷或外包協(xié)議的意外終止， 外包風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失掌握在最小范圍內(nèi)，特制定本預(yù)案依據(jù)文件依據(jù)《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理指引》以及《商業(yè)銀行外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等監(jiān)管要求制定本預(yù)案。使用范圍意外終止時(shí)應(yīng)急治理。修訂記錄版本號(hào)日期版本號(hào)日期修訂說(shuō)明修訂人審核1.02023.4Xxx第一章外包治理監(jiān)管要求.............................................4其次章應(yīng)急組織及職責(zé)...............................................52.1應(yīng)急組織架構(gòu).................................................52.2職責(zé)與權(quán)限...................................................52.3應(yīng)急組織成員聯(lián)系方式.........................................7第三章應(yīng)急治理流程.................................................83.1啟動(dòng)條件.....................................................83.2應(yīng)急處理流程.................................................8第四章預(yù)案演練和更.............................................14第五章參考文件....................................................15第一章 外包治理監(jiān)管要求外包定義外包是指商業(yè)銀行將原本應(yīng)由自身負(fù)責(zé)處理的某些事務(wù)或某些附屬機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行不得將其信息科技治理責(zé)任外包。外包應(yīng)急預(yù)案范圍重大資源損失，重大財(cái)務(wù)損失和重要人員的變動(dòng)，以及外包協(xié)議的意外終止。其次章 應(yīng)急組織及職責(zé)應(yīng)急組織架構(gòu)持組、業(yè)務(wù)支持組和行外聯(lián)絡(luò)組等組成。全行外包治理應(yīng)急組織架構(gòu)見(jiàn)以下圖：外包應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組外包應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組外包應(yīng)急處置協(xié)調(diào)小組外包應(yīng)急處置協(xié)調(diào)小組外 行包 外商 聯(lián)聯(lián) 絡(luò)系 組組職責(zé)與權(quán)限總行應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組主要由總行風(fēng)險(xiǎn)治理部、信息科技部、審計(jì)部、運(yùn)營(yíng)治理部、電子銀行部、零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、辦公室等部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組成?？傂袘?yīng)急處理協(xié)調(diào)小組主要由總行風(fēng)險(xiǎn)治理部、信息科技部部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組成。應(yīng)急處置相關(guān)信息。外包商聯(lián)系小組由科技部綜合治理崗相關(guān)人員組成。技術(shù)支持小組信息科技部相關(guān)技術(shù)人員組成。查、技術(shù)恢復(fù)，保障業(yè)務(wù)效勞的正常運(yùn)行。業(yè)務(wù)支持小組成。包括辦公室、審計(jì)部等保障支持部門(mén)。主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行外資源協(xié)調(diào)，聯(lián)系行外單位以進(jìn)展應(yīng)急處理。應(yīng)急組織成員聯(lián)系方式請(qǐng)將各小組聯(lián)系方式等信息填進(jìn)去小組小組姓名部門(mén)聯(lián)系方式其他聯(lián)系方式啟動(dòng)條件重大政策變化等。應(yīng)急處理流程1.恢復(fù)系統(tǒng)生產(chǎn)運(yùn)行解決由于系統(tǒng)故障導(dǎo)致的業(yè)務(wù)問(wèn)題形成故障解決報(bào)告上報(bào)總行應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。4.總行技術(shù)應(yīng)急小組形成報(bào)告上報(bào)總行應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。5.總行應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)展分析，并通過(guò)全行發(fā)文提示各行留意躲避。親熱與相關(guān)部門(mén)溝通與合作，重點(diǎn)防范業(yè)務(wù)系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)喪失和失密。組長(zhǎng)421故障發(fā)生故障的發(fā)生被覺(jué)察可能來(lái)自?xún)蓚€(gè)地方：組。組。狀況，同時(shí)上報(bào)總行應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。督導(dǎo)行內(nèi)故障處理狀況。故障處理總行技術(shù)支持小組對(duì)故障進(jìn)展分類(lèi)，理，并請(qǐng)相關(guān)公司人員現(xiàn)場(chǎng)支持。理，并進(jìn)展雙機(jī)切換等步驟。C〕假設(shè)由于數(shù)據(jù)庫(kù)故障導(dǎo)致的故障，則交由數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)人員處理，必要的話進(jìn)展數(shù)據(jù)庫(kù)恢復(fù)等操作。并進(jìn)展系統(tǒng)恢復(fù)或者數(shù)據(jù)修改等操作?，F(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持，啟動(dòng)業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案。423善后處理1.恢復(fù)系統(tǒng)生產(chǎn)運(yùn)行解決由于系統(tǒng)故障導(dǎo)致的業(yè)務(wù)問(wèn)題形成故障解決報(bào)告上報(bào)總行應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。4.總行技術(shù)應(yīng)急小組形成報(bào)告上報(bào)總行應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。5.總行應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)展分析，并通過(guò)全行發(fā)文提示各行留意躲避。1、負(fù)責(zé)支付系統(tǒng)的業(yè)務(wù)開(kāi)展以及日常運(yùn)行維護(hù)治理的人員，在30分鐘之內(nèi)不能解決的問(wèn)題，應(yīng)快速的向運(yùn)維支持部門(mén)報(bào)告，運(yùn)維部門(mén)承受到報(bào)告后應(yīng)馬上聯(lián)系應(yīng)急技術(shù)支持。2、信息科技部作為運(yùn)維支持，當(dāng)確定屬于系統(tǒng)故障時(shí)，應(yīng)提出15分鐘內(nèi)不能解決開(kāi)發(fā)部門(mén)聯(lián)系。3術(shù)支持，必要時(shí)趕到現(xiàn)場(chǎng)。反響到總行應(yīng)用維護(hù)技術(shù)支持組。后做出故障解決反響。小組及對(duì)外聯(lián)絡(luò)小組。司做好應(yīng)急預(yù)備。故障狀況，爭(zhēng)論故障處理意見(jiàn)。段。令。進(jìn)展應(yīng)急處理。d〕和技術(shù)支持組進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)支持。和數(shù)據(jù)恢復(fù)工作。在故障排解后，技術(shù)支持組和業(yè)務(wù)支持組進(jìn)入善后處理階段。處理。時(shí)序三：善后處理描述故障排解后，由總行應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組織善后工作會(huì)議。c〕始業(yè)務(wù)辦理。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組織宣傳部門(mén)降低故障影響，同時(shí)組織法律部門(mén)實(shí)施法律應(yīng)對(duì)。f〕業(yè)務(wù)支持組整理各類(lèi)處理業(yè)務(wù)清單留底保存。障報(bào)告，上報(bào)到應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。障報(bào)告上報(bào)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。系統(tǒng)支持組編寫(xiě)系統(tǒng)故障報(bào)告，并將故障報(bào)告上報(bào)總行應(yīng)急領(lǐng)組。總行應(yīng)急小組依據(jù)各組上報(bào)的故障報(bào)告，進(jìn)展整理，形成全行體故障報(bào)告，并反響各部門(mén)。

導(dǎo)小性的總故障處理完畢。第四章 預(yù)案演練和更把握應(yīng)急處置流程及工作步驟， 低外包風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)系