制度管理辦法第一章總則第一條為了加強制度管理，規(guī)范制度制定程序，確保制度制定質(zhì)量，提升制度管理水平，結(jié)合本礦實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱“制度”，是指為規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營、管理活動，保證企業(yè)有序、高效運轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、反復(fù)適用性、權(quán)利與義務(wù)并存的的規(guī)范性文件。第三條本辦法所稱“制度管理體系”是指XXXXXXXX為實現(xiàn)制度管理規(guī)范化、體系化目標(biāo)，保證制度對業(yè)務(wù)運行的有效支撐而搭建的一系列制度管理內(nèi)容、方法及工具，包括制度管理的組織體系、管理框架、管理機制與流程、制度模板等。第四條制度管理堅持體系化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的原則，不斷健全制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行制度的制定、修改、廢止管理流程，統(tǒng)一應(yīng)用制度格式模板及其它相關(guān)規(guī)范。第五條本辦法適用于XXXXXXXXo第二章組織與職責(zé)第六條制度管理組織體系包括全礦各部門的制度決策者、制度管理歸口部門、制度主責(zé)部門。第七條制度決策者包括礦委會、黨總支會等，主要負(fù)責(zé)制度的制定、修改、廢止決策。第八條綜合管理部是制度的歸口管理部門。主要職責(zé):負(fù)責(zé)組織編制和完善制度體系；組織編制和督促落實制度建設(shè)年度計劃；歸口審核制度的合法性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性；定期匯編出版制度；督導(dǎo)開展制度的執(zhí)行檢查、評價、考核制度管理工作；負(fù)責(zé)制度管理的其它日常工作。第九條政工部、綜合管理部是制度執(zhí)行情況的檢查部門。負(fù)責(zé)定期檢查已發(fā)布制度在企業(yè)系統(tǒng)的執(zhí)行落實情況。第十條各部門是其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的制度建設(shè)主責(zé)部門。主要職責(zé)：根據(jù)本部門的職責(zé)分工，配合建立制度體系；制定制度建設(shè)計劃；制定并發(fā)布制度；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍相關(guān)制度的專業(yè)性審核；負(fù)責(zé)本部門制度管理的日常工作。第三章制度管理框架第十一條制度管理框架是對制度進(jìn)行分類管理的體系化管理工具，一方面按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域分為三大類，即戰(zhàn)略發(fā)展類、業(yè)務(wù)運營類和管理支持類；另一方面按照制度屬性分為三個層級，即綱領(lǐng)類、原則類和實施類。第十二條綜合管理部負(fù)責(zé)制度管理體系（主要包括制度管理框架和相關(guān)制度管理工具）的建設(shè)，并根據(jù)各部門的反饋意見或建議，定期對制度管理體系進(jìn)行評審、優(yōu)化和完善。第四章計劃第十三條制度建設(shè)實行計劃管理，各部門應(yīng)將制度建設(shè)納入年度計劃管理。第十四條每年1月20日前，各部門應(yīng)將制度管理年度報告報綜合管理部。制度管理年度報告內(nèi)容主要包括：上年度制度建設(shè)計劃執(zhí)行情況；制度培訓(xùn)情況；制度管理成效；本年度制度制定、修改、廢止計劃等。第十五條綜合管理部負(fù)責(zé)匯總、分析各部門的年度制度建設(shè)、管理情況。第十六條綜合管理部在匯總、審核各部門制度建設(shè)年度計劃的基礎(chǔ)上，編制總的制度建設(shè)年度計劃，經(jīng)礦委會審議通過后下發(fā)執(zhí)行。第十七條各部門根據(jù)下發(fā)的制度建設(shè)年度計劃，按期完成制度建設(shè)工作，綜合管理部將各部門制度建設(shè)的完成情況納入月度績效考核。第十八條制度主責(zé)部門需要在制度建設(shè)年度計劃以外新增制度時，應(yīng)于啟動前告知綜合管理部，并納入部門月度工作計劃。第五章起草第十九條制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)起草制度。起草制度應(yīng)符合以下要求：（一）符合國家的法律、法規(guī)、方針和政策；（二）符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和集團公司有關(guān)規(guī)定；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務(wù)于企業(yè)使命和目標(biāo)的實現(xiàn)；（四）結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密、文字簡練、用語準(zhǔn)確，并符合XXXXXXXX制度標(biāo)準(zhǔn)模板和編寫規(guī)范的要求；（五）職責(zé)和權(quán)限界定清晰、科學(xué)合理，可操作性強；（六）相關(guān)制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機統(tǒng)一。第二十條制度原則上應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：總則、組織與職責(zé)、具體業(yè)務(wù)規(guī)范、檢查與考核、附則等。第二十一條制度內(nèi)容涉及其它部門工作的，主責(zé)部門應(yīng)主動征求相關(guān)部門意見，并協(xié)調(diào)一致；無法協(xié)調(diào)一致的，應(yīng)將有關(guān)意見和制度草案一并提交綜合管理部協(xié)調(diào)。第六章審核第二十二條制度主責(zé)部門應(yīng)將制度草案報分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，送綜合管理部就規(guī)范性、合法性進(jìn)行審核。綜合管理部應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成審核，出具審核意見。（一）規(guī)范性審核主要從制度是否符合制度管理要求，與已有的制度在內(nèi)容上有無交叉、重復(fù)和矛盾之處，是否符合制度標(biāo)準(zhǔn)模板和編寫規(guī)范要求等方面進(jìn)行審核，確保制度符合規(guī)范。（二）合法性審核主要從國家法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、XXXXXXXX制度等角度進(jìn)行審核，確保制度與現(xiàn)行的國家、地方法律法規(guī)不發(fā)生沖突，滿足合法合規(guī)的要求。第二十三條制度主責(zé)部門依據(jù)審核意見對制度草案進(jìn)行修改，然后根據(jù)制度實施范圍廣泛征求意見。第二十四條相關(guān)部門收到制度草案后，須就制度內(nèi)容所規(guī)范業(yè)務(wù)的具體條款與本部門已有制度進(jìn)行綜合分析，避免制度內(nèi)容出現(xiàn)交叉界定、內(nèi)容重復(fù)或沖突的情況。第二十五條制度主責(zé)部門根據(jù)反饋意見對制度草案進(jìn)行修改，依次經(jīng)相關(guān)部門、審核部門、分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)順序會簽后，提交制度決策者審批。第七章審批與發(fā)布第二十六條本礦章程須經(jīng)礦委會審批通過后方可發(fā)布。涉及治理、“三重一大”（重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金使用）、內(nèi)部業(yè)務(wù)重組與改革、組織機構(gòu)、薪酬、內(nèi)控風(fēng)險管理（風(fēng)險評估、財務(wù)控制、內(nèi)部審計、法律風(fēng)險控制）等制度須經(jīng)礦黨委會審批通過后方可發(fā)布。其它制度根據(jù)內(nèi)容須由第六條所列決策者審批通過后方可發(fā)布。第二十七條涉及經(jīng)營方針、體制改革、薪酬福利、勞動安全衛(wèi)生、教育培訓(xùn)、員工獎懲及其它涉及員工切身利益的相關(guān)制度，在履行前款審批程序的基礎(chǔ)上，還需提交職工（代表）大會審議通過后方可發(fā)布實施。第二十八條審議制度時，由制度的主責(zé)部門作起草說明。第二十九條制度通過相關(guān)審批后，須以礦正式文件的形式發(fā)布。第三十條制度發(fā)布后，綜合管理部應(yīng)及時將其上報備案并發(fā)送至各領(lǐng)導(dǎo)、各部門，方便廣大干部員工學(xué)習(xí)。第三十一條制度發(fā)布后1個月內(nèi)，制度主責(zé)部門須進(jìn)行制度培訓(xùn)。制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)方案、協(xié)調(diào)培訓(xùn)資源、組織培訓(xùn)工作，并承擔(dān)具體培訓(xùn)任務(wù)。第三十二條制度起草、審核、審批按照流程開展。第三十三條各部門應(yīng)于每年1月31日前將上年度新印發(fā)的制度報綜合管理部備案。第八章執(zhí)行與檢查第三十四條制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)制度的執(zhí)行督促。第三十五條制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)向制度主責(zé)部門反饋，以便適時修改和完善制度。第三十六條政工部、綜合管理部應(yīng)將制度落實情況檢查納入日常工作計劃，針對制度條款有效性和執(zhí)行有效性進(jìn)行檢查。第九章修訂與廢止第三十七條制度建設(shè)實行動態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化和企業(yè)經(jīng)營、管理的需要，及時做好制度的修訂和完善工作。第三十八條當(dāng)發(fā)生以下情況時，制度主責(zé)部門應(yīng)對制度進(jìn)行修訂，或啟動廢止程序：（一）制度所依據(jù)的國家法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或上級制度等已經(jīng)修改或廢止時；（二）制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其它制度替代時；（三）企業(yè)發(fā)生發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理模式調(diào)整或經(jīng)營范圍調(diào)整等情況時；（四）制度本身不合理、不完善，對執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響時；（五）發(fā)現(xiàn)制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處時；（六）其它需要修訂或廢止的情況。第三十九條如發(fā)生制度修訂需求，由制度主責(zé)部門按新增制度的程序履行修訂、審核及審批程序。第四十條制度修訂時，無論修訂內(nèi)容多少，都視為整個制度的修訂，須在審批后及時發(fā)布制度的最新完整版本。第四^一條制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原則上新建制度不得以正式版本發(fā)布。試行的制度原則上存續(xù)1?3年；暫行的制度原則上存續(xù)1年，可延期，但暫行期限和延期期限累計不得超過5年。試行、暫行的制度在存續(xù)期結(jié)束前，由主責(zé)部門修訂后發(fā)布正式版本。第四十二條除由于制度版本變更引起的原制度廢止外，當(dāng)?shù)谌邨l所列制度廢止情況發(fā)生時，由制度主責(zé)部門向綜合管理部提交制度廢止申請，經(jīng)審批通過后予以正式廢止。第十章制度管理工作評價與考核第四十三條制度管理工作評價遵循實事求是、客觀公正、持續(xù)改進(jìn)的原則。第四十四條綜合管理部根據(jù)制度主責(zé)部門的制度管理年度報告、制度執(zhí)行檢查情況和制度管理評價標(biāo)準(zhǔn)，每年2月對各部門制度管理工作進(jìn)行年度評價