證券股份有限公司執(zhí)行委員會工作細則第一章總則第一條為規(guī)范公司日常經(jīng)營管理行為，完善科學(xué)、合理的決策機制，充分發(fā)揮集體智慧，建立勤勉高效的工作機制，根據(jù)《公司法》、《公司章程》及《證券公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，特制訂本工作細則。第二條執(zhí)行委員會為落實公司董事會確定的經(jīng)營方針和戰(zhàn)略而設(shè)立的最高經(jīng)營管理機構(gòu)，在公司章程及本細則規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)工作。第三條本細則適用于公司執(zhí)行委員會日常工作。第二章執(zhí)行委員會組成與職權(quán)第四條執(zhí)行委員會設(shè)委員5-9名，由公司具有證券公司高級管理人員任職資格的人員組成，由董事會聘任和解聘。第五條執(zhí)行委員會對董事會負(fù)責(zé)；執(zhí)行委員會委員向執(zhí)委會主任匯報工作。第六條執(zhí)行委員會行使下列職權(quán)：（一）貫徹執(zhí)行董事會確定的經(jīng)營方針和戰(zhàn)略，決定公司經(jīng)營管理中的重大事項；（二）擬訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（三）擬訂公司各項業(yè)務(wù)的年度計劃、經(jīng)營策略和考核方案，制定公司各職能部門的年度目標(biāo)責(zé)任和考核方案；?（四）擬訂公司機構(gòu)設(shè)置方案；（五）擬訂公司的基本管理制度；（六）擬訂公司對外投資、對外擔(dān)保等其他重要事項的方案；（七）公司員工薪酬方案、人員編制的核定，員工培訓(xùn)計劃、員工獎懲方案的制定；（八）公司總部部門總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理的任免，公司重要營業(yè)部總經(jīng)理的任免，子公司高級管理人員的推薦提名；（九）董事會授予的其它職權(quán)。第七條執(zhí)行委員會委員具體分管公司事務(wù)時，應(yīng)以執(zhí)行委員會會議決議或紀(jì)要的方式明確職責(zé)和分工；執(zhí)行委員會委員分管兩項以上事務(wù)時不得存在利益沖突，并遵守信息隔離墻制度。第八條執(zhí)行委員會委員的任期與董事會的任期相同，任職前必須取得相關(guān)任職資格，期滿可以續(xù)聘。第三章執(zhí)行委員會議事規(guī)則第九條執(zhí)行委員會設(shè)主任一名、副主任兩名。董事長任執(zhí)行委員會主任，并推舉總裁及另一名執(zhí)行委員會委員任副主任。第十條執(zhí)行委員會會議由主任負(fù)責(zé)召集和主持；主任因特殊原因不能召集的，可指定副主任委員召集和主持。第十一條執(zhí)行委員會會議由委員本人出席，本人因故未能出席時，可書面委托其它委員代為出席及行使投票。第十二條執(zhí)行委員會會議分為例行會議和臨時會議。例行會議原則上每兩周召開一次，臨時會議由執(zhí)委會主任提議召開。執(zhí)行委員會會議可以通訊方式召開。第十三條董事會秘書負(fù)責(zé)執(zhí)行委員會會議的組織工作，包括會議議題的收集和匯總、會議聯(lián)絡(luò)與通知、會議記錄及會議文檔資料的?第十四條執(zhí)行委員會會議對列入議程的事項形成決議采取逐項表決通過的方式。執(zhí)行委員會會議的表決，實行一人一票。第十五條執(zhí)行委員會作出決議，須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。對于需經(jīng)董事會、股東大會審議批準(zhǔn)的重大事項，需經(jīng)執(zhí)行委員會全體委員三分之二以上表決通過。第十六條執(zhí)行委員會根據(jù)會議需要，可安排公司相關(guān)人員列席會議。監(jiān)事會主席可以列席執(zhí)行委員會的會議。第十七條公司合規(guī)總監(jiān)參加執(zhí)行委員會會議。執(zhí)行委員會審議公司經(jīng)營事項時，須聽取合規(guī)總監(jiān)的意見，并結(jié)合合規(guī)總監(jiān)的意見進行表決。合規(guī)總監(jiān)對執(zhí)行委員會審議的公司經(jīng)營事項須回避表決。第十八條執(zhí)行委員會應(yīng)就每次會議形成會議紀(jì)要或決議，報執(zhí)行委員會主任簽發(fā)。對于形成會議決議的事項，需同時明確至少一名落實該事項的責(zé)任人。第十九條執(zhí)行委員會成員以及列席會議的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對會議內(nèi)容嚴(yán)格保密。第二十條會議決議明確的事項由相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)實施。第二十一條執(zhí)行委員會做出決議的事項，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格履行，在履行過程中確因客觀原因需要調(diào)整的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時向執(zhí)委會主任報告。相關(guān)責(zé)任人未及時