中山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號1附件6：過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁PAGE4產(chǎn)品生產(chǎn)過程潛在風險分析產(chǎn)品名稱:LED燈編制：審核者﹕項目:風險分析日期﹕2016年5月24日主要參加人員:工序名稱潛在的風險模式潛在的風險后果潛在的風險原因已有的控制方法建議的措施責任人采購1.1采購價格、談判采購價格偏高、存貨不足、成本增加市場價格波動、程序缺失，人員主觀原因等按采購程序管理按采購程序管理并對供應商進行評估，篩選出合格供應商名單1.2大宗原料計劃失誤造成斷貨、滯庫或是采購成本增加因需求數(shù)量計劃失誤，采購前核對訂單并按訂單需求采購發(fā)出購銷合同前仔細核對，采購數(shù)量1.3設備、配件采購質量風險造成設備、配件不能正常使用供應商選擇失誤、或驗收把關失誤，采購前核對訂單并按訂單需求采購按需求選擇合格設備、配件供應商采購1.4原材料到貨不及時或原材料供應中斷。生產(chǎn)停頓或成品缺貨供應商發(fā)貨不及時或運輸故障。外購原材料選擇具有資質的供應商，發(fā)現(xiàn)問題時通知供應商改善外購原材料選擇具有資質合格的供應商并有替代供應商，發(fā)現(xiàn)問題時通知供應商改善來料檢查2.1缺損、顏色、數(shù)量、尺寸不符影響后續(xù)加工或無法加工供應商沒有嚴格按照顧客要求加工制造來料檢驗,發(fā)現(xiàn)有問題時通知供應商改善.通知供應商改善或要求供應商提供出廠檢驗報告.2.2材料相混影響后續(xù)加工或無法加工供應商發(fā)貨時未進行最終檢查來料檢驗,發(fā)現(xiàn)有問題時通知供應商改善.通知供應商改善或要求供應商提供出廠檢驗報告.2.3批量原材料質量風險影響后續(xù)加工或無法加工因驗收標準偏差或把關失誤，來料檢驗,發(fā)現(xiàn)有問題時通知供應商改善進料檢驗作業(yè)指導書2.4材料化學特性有害物質含量、化學品不符合客戶要求直接影響產(chǎn)品使用安全供應商沒有嚴格按照顧客要求加工制造來料檢驗,發(fā)現(xiàn)有問題時通知供應商改善.要求供應商提供有效的檢測報告物料儲存管理3.1材料相混領料時錯拿料無材料標識及不同材料沒有分區(qū)域隔離放置定期檢查材料是否按規(guī)定位置擺放做好材料標識并貼上，不同材料按區(qū)域隔離放置3.2過期、受潮、蟲鼠侵害影響后續(xù)加工或材料失效倉庫漏雨、受潮或蟲害控制不完善定期檢查庫房是否有漏雨情況和蟲害發(fā)生定期巡查庫房是否漏雨和用濕度計測量濕度，實行先進先出的物料使用原則，按公司制定的《蟲害控制程序》進行控制3.3庫存過大或過小造成資金占用或生產(chǎn)中斷計劃失誤或客戶突然增加訂單數(shù)按訂單需求采購同一原材料選擇一家以上供應商，同時在其它條件類似時優(yōu)先選擇運輸距離近、交貨快的供應商CNC加工4.1材料損壞、變形影響后續(xù)加工或無法使用搬運儲存方法不合理，設備參數(shù)不合理，定期檢查4.2用錯料產(chǎn)品報廢領料時錯拿料領料時發(fā)貨人員監(jiān)督，嚴格按領料品種進行領料定期檢查庫房的材料收發(fā)記錄及實際庫存數(shù)設備13.1設備故障影響生產(chǎn)或生產(chǎn)中斷設備維護保養(yǎng)、點檢沒按規(guī)定執(zhí)行或沒有明確規(guī)定設備使用人員維護保養(yǎng)規(guī)定專業(yè)的設備管理人員，并由設備管理員負責機器設備的維護保養(yǎng)13.2設備安全使員工人身安全受到威脅、發(fā)生事故、造成財產(chǎn)損失生產(chǎn)操作管理、設備安全管理方面出現(xiàn)漏洞，制定設備操作規(guī)程，員工在培訓后上崗，對設備進行定期保養(yǎng)，嚴格按要求對設備進行日常點檢13.3外部停電生產(chǎn)中斷特殊時段地區(qū)電力供應偏緊自備發(fā)電機消防14.1消防安全引起事故，造成財產(chǎn)損失或人員傷亡電路電器設備或認為原因消防硬件設施配備齊全，負責人每天檢查安全防火情況，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報、及時處理；每年組織企業(yè)滅火疏散演練不低于2次，定期檢查電源、電器線路，及時清除火源隱患；禁止在車間吸煙。災害15.1重大災害風險引起重大財產(chǎn)損失或人員傷亡社會公共事件、嚴重流行病、自然災害對廠區(qū)安全隱患進行標識和盤查，定期檢查確保不出意外資產(chǎn)損失16.1資產(chǎn)丟失或損壞造成財產(chǎn)損失因內外部偷盜、挪用、管理不當丟失和損壞按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制行政17.1管理人員人身受到攻擊風險造成人身受傷、財產(chǎn)損失在處理員工糾紛及員工與公司糾紛時經(jīng)辦人員受到人身攻擊、打擊報復等按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制17.2安全駕駛風險造成交通事故因司機酒后駕駛、疲憊駕駛、違規(guī)行駛等原因按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制17.3公司機密泄露造成公司競爭力下降或客戶流失意外或相關人員疏忽按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制政府職能部門18.1職能部門質量監(jiān)督風險造成產(chǎn)品質量事故國家、省、市技術監(jiān)督局質量處、監(jiān)督處涉及公司產(chǎn)品質量事件按國家法律法規(guī)執(zhí)行18.2質量工作的非標準化風險造成產(chǎn)品在國外的質量事故因國家質量技術標準和質量管理標準缺乏、標準不合理產(chǎn)品生產(chǎn)按訂單客戶所在國法律、法規(guī)、質量標準執(zhí)行人力資源18.1集體罷工風險生產(chǎn)中斷因用工政策或管理措施不當，導致勞資雙方嚴重對立用工政策或管理措施符合國家及本地法律、法規(guī)18.2管理隊伍斷層風險影響管理水平因培養(yǎng)速度跟不上公司發(fā)展需要，或短時間內流失的管理人員較多，培養(yǎng)管理人員或從外聘請管理人員依據(jù)人力資源管理程序每年按計劃培養(yǎng)公司管理人員，同時提高管理人員待遇或從外聘請管理人員穆玉紅2013-2-818.3一般工傷人員受傷因員工個人失誤或意外導致非嚴重工傷導致對員工培訓工傷等安全方面的知識，設立急救人員在車間設急救箱和必備藥品18.4人員流失妨礙正常生產(chǎn)經(jīng)營因用工政策或管理措施不當，導致群體人員不滿，外部競爭等因素等，產(chǎn)生的操作員工50人以上集體跳槽，或中層管理人員5人以上集體跳槽。用工政策或管理措施符合國家及本地法律、法規(guī)18.5薪酬設計與薪資發(fā)放不能調動員工的積極性或引起勞資糾紛因新酬體系設計不科學不合理或薪資發(fā)放不及時按公司管理制度每月發(fā)放薪資18.6員工招聘不到位風險導致員工招聘失敗，影響生產(chǎn)招聘者和求職者之間信息不對稱導致招聘失敗或因產(chǎn)能季節(jié)性調整要求增加員工平時及時招聘員工，在旺季到來前提前招聘員工18.7用工法律風險可能導致相關部門處罰或引起勞動糾紛或無法合法追究責任，影響企業(yè)利益和聲譽童工、未成年工、勞動合同、培訓合同、工傷、社保、工作時間等國家法律制度有明確規(guī)定，而公司無法完全依法制定制度或制度缺失，按國家和本地法律法規(guī)執(zhí)行公司用工制度15.營銷19.1銷售預測風險造成嚴重斷貨或大量滯庫及造成新品上市失敗、競爭策略錯誤等因對市場判斷失誤按訂單生產(chǎn)19.2產(chǎn)品定價風險造成銷量或利潤的損失因定價方法及策略的失誤根據(jù)產(chǎn)品成本、質量及公司業(yè)務計劃與市場需求定價19.3客戶、消費者投訴風險消費者滿意度降低，銷售遭受影響交期延期、產(chǎn)品質量或數(shù)量與客戶、消費者期望不一致客戶、消費者投訴按客戶抱怨程序在24小時內受理信用20.1應收賬款信用風險造成公司財產(chǎn)損失因客戶不守信用拖欠貨款或客戶貨款不能安全收回按國家和本地法律法規(guī)和公司管理制度執(zhí)行或雙方約定的方式財務21.1資金流轉風險造成公司財產(chǎn)損失大量現(xiàn)金存、取款途中發(fā)生搶劫；致使公司資產(chǎn)遭受損失按公司財務管理制度，數(shù)額大的款項一般不采取現(xiàn)金結算21.2結算操作風險導致多付款或匯錯賬戶造成收回困難結算過程中結算錯誤按公司財務管理制度或雙方約定的方式21.3費用支出風險費用支出超預算、超標準列支、虛報冒領、亂攤費用。費用報銷程序不完整或不嚴格執(zhí)行程序，費用報銷由老板簽字21.4稅收風險多繳稅金或少繳、漏交稅金造成的稅收滯納金、罰款；因對稅法理解的偏差或認識不足，公司按法律法規(guī)納稅，在對稅法認識有需要時咨詢稅務師18.法律22.1合同簽訂風險合同條款顯失公平、公正造成企業(yè)損失合同擬訂、審核、簽署把關不嚴按合同法與公司管理制度簽訂合同22.2合同執(zhí)行風險引起糾紛造成損失合同在執(zhí)行過程中出現(xiàn)困難和偏差或者失誤按合同法或雙方約定的方式執(zhí)行合同，在合同執(zhí)行出現(xiàn)困難時及時通知對方，協(xié)商處理22.3合同丟失、毀損風險使企業(yè)受損合同未按規(guī)定歸檔安全保存按規(guī)定的期限、方法保管合同22.4訴訟風險重要法