淺論中小企業(yè)技術(shù)劍新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

論文摘要：中小企業(yè)數(shù)量眾多、涉及面廣，其技術(shù)創(chuàng)新對(duì)整個(gè)社會(huì)技術(shù)水平的提升、經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定等具有重要意義。目前我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨信息獲取和分析能力弱、人才缺乏，資金缺位、技術(shù)成果商業(yè)化和處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)缺乏等問(wèn)題，需結(jié)合外部的政府、協(xié)會(huì)以及內(nèi)部自身力量，通過(guò)建立公共信息服務(wù)平臺(tái)、提供人才、法律援助等加以解決。

論文關(guān)鍵詞：中小企業(yè)創(chuàng)新體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)

自從英國(guó)弗里曼l987年第一次提出國(guó)家創(chuàng)新體系的概念，各國(guó)和地區(qū)就開(kāi)始不斷探索如何提升社會(huì)整體的創(chuàng)新能力。伴隨國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，各界對(duì)于各種推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的措施及有關(guān)事件日益關(guān)注。然而，一個(gè)十分明顯的現(xiàn)象是一談到知識(shí)產(chǎn)權(quán)，人們的注意力往往集中于那些規(guī)模較大，已具有突出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)能力的企業(yè)身上，而對(duì)數(shù)量上占絕對(duì)多數(shù)，分布廣泛的中小企業(yè)卻少有提及。實(shí)際上，美國(guó)等西方國(guó)家早在上世紀(jì)70年代，其中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果就占到了全國(guó)的55％以上，在6l項(xiàng)戰(zhàn)后對(duì)工業(yè)發(fā)展起重大推進(jìn)作用的發(fā)明中，中小企業(yè)取得的成果更是占到了73．8％，我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)也有約65％的專利由中小企業(yè)創(chuàng)造?！岸?，根據(jù)我國(guó)中小企業(yè)協(xié)會(huì)公布的數(shù)據(jù)，至2009年底，在工商部門登記注冊(cè)的中小企業(yè)數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的99％以上，對(duì)GDP的貢獻(xiàn)超過(guò)60％，對(duì)稅收的貢獻(xiàn)超過(guò)50％，提供了近70％的進(jìn)出口貿(mào)易額，創(chuàng)造了80％左右的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。。上述數(shù)據(jù)足以說(shuō)明，中小企業(yè)在穩(wěn)定社會(huì)秩序和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，這絕非少數(shù)大企業(yè)所能替代。再者，就社會(huì)發(fā)展過(guò)程而言，總是不可避免也不可或缺地存在著大量中小企業(yè)。中小企業(yè)規(guī)模雖小，但“小的是美好的”，在創(chuàng)新方面也有著大企業(yè)無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)。如何推動(dòng)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)，意義重大；而且當(dāng)前面對(duì)全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，對(duì)于尚為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的我國(guó)而言，倘若調(diào)整得法，“危機(jī)”未嘗不可以變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化和技術(shù)水平提升的“契機(jī)”。以下將就此展開(kāi)論述，以供決策之參考。

一、中小企業(yè)創(chuàng)新中的主要問(wèn)題

目前中小企業(yè)創(chuàng)新中以下幾個(gè)方面的問(wèn)題十分突出：

(一)信息獲取和分析能力欠缺創(chuàng)新的基礎(chǔ)除了技術(shù)能力外，相關(guān)信息的獲取和分析至關(guān)重要。諸如微軟、IBM、高通這樣的創(chuàng)新巨擎不僅技術(shù)能力杰出，對(duì)各種信息的獲取和分析能力也十分強(qiáng)勢(shì)。中小企業(yè)在這方面存在不足：首先是信息的來(lái)源渠道有限，沒(méi)有大公司那樣強(qiáng)的社會(huì)組織能力，也難以為之提供經(jīng)濟(jì)上的支持。這導(dǎo)致多數(shù)中小企業(yè)在創(chuàng)新的方向上憑感覺(jué)或者為了減少成本將有限的創(chuàng)造力集中在如何復(fù)制和模仿大企業(yè)的產(chǎn)品上，完全放棄了自身自主創(chuàng)新能力的挖掘。這于社會(huì)而言，導(dǎo)致創(chuàng)新精神的整體缺失，于中小企業(yè)自身而言，帶來(lái)發(fā)展方向的錯(cuò)位，營(yíng)利時(shí)間短，不具長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力也就成了必然。其次是信息處理能力欠缺。對(duì)于專業(yè)的技術(shù)革新而言，不斷地積累各種信息并分析，從中提取出符合公司現(xiàn)階段發(fā)展需要的有價(jià)值信息是貫穿創(chuàng)新過(guò)程始終的。然而，在實(shí)踐中卻常常發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)的技術(shù)信息管理混亂，研發(fā)、試制隨意進(jìn)行，創(chuàng)新成果的質(zhì)量不過(guò)硬。

(二)人才缺乏高質(zhì)量的創(chuàng)新離不開(kāi)優(yōu)秀的人才。中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的另一棘手問(wèn)題就是無(wú)法招攬或留住優(yōu)秀的人才。首先，由于規(guī)模、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、工作條件等方面因素，很難招攬到核心技術(shù)人員。在有的行業(yè)，有的企業(yè)甚至連這樣的人才的基本信息都難以知曉，只能在市場(chǎng)上買回產(chǎn)品通過(guò)極初級(jí)的仿制，省卻某些核心功能或部件，以低價(jià)推出，再搭正牌產(chǎn)品的便車推向市場(chǎng)。顯然，這種模式下企業(yè)永遠(yuǎn)是踩著別人的“影子”走，不確定性很強(qiáng)，很難實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展。其次，由于目前無(wú)形資產(chǎn)的估價(jià)、技術(shù)成果歸屬等法律問(wèn)題在實(shí)踐中并未得到很好的解決，大部分中小企業(yè)管理的不規(guī)范性進(jìn)一步加劇了技術(shù)擁有者對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)心，這在一定程度上也造成了技術(shù)人才加入中小企業(yè)的障礙。最后，部分中小企業(yè)也試圖重金攬才，但由于對(duì)自身需求判斷失誤，在人才錄用標(biāo)準(zhǔn)、考核乃至培訓(xùn)上存在較多問(wèn)題，導(dǎo)致并不能招到真正合適的人才，或是人才價(jià)值發(fā)揮周期過(guò)短，適應(yīng)不了技術(shù)的快速變化。

(三)技術(shù)成果商業(yè)化經(jīng)驗(yàn)欠缺有些中小企業(yè)在自身領(lǐng)域內(nèi)具有一定創(chuàng)新能力，但卻缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)和商業(yè)化經(jīng)驗(yàn)，對(duì)一些具有廣闊前景的技術(shù)處理方式不當(dāng)，導(dǎo)致自身贏利機(jī)會(huì)喪失。如對(duì)于商業(yè)化的形式、技術(shù)成果的包裝、和合作伙伴的談判、相關(guān)技術(shù)信息的披露等，經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致缺乏詳細(xì)而周全的考慮，致使商業(yè)化失敗，創(chuàng)新難以可持續(xù)化。

(四)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)驗(yàn)，綜合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力欠缺中小企業(yè)的創(chuàng)新成果有時(shí)也會(huì)成為大公司覬覦的對(duì)象，但企業(yè)自身缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)處理經(jīng)驗(yàn)：面對(duì)大企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，防御能力弱，更談不上主動(dòng)進(jìn)行有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略安排。比如在軟件、工藝美術(shù)品領(lǐng)域，中小企業(yè)的創(chuàng)新常常別具一格。面對(duì)規(guī)模、資金和銷售能力等都遠(yuǎn)超于自身的強(qiáng)勁對(duì)手，有的明顯構(gòu)成商業(yè)秘密的信息，企業(yè)保密意識(shí)欠缺，也未考慮到部分轉(zhuǎn)化為專利的可能性，隨意公開(kāi)或任由外部人接觸。大企業(yè)在有關(guān)創(chuàng)意或初級(jí)產(chǎn)品基礎(chǔ)上，憑借自身的研發(fā)能力，很快就能做出更好的產(chǎn)品，迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，使小企業(yè)的創(chuàng)新前功盡棄。主動(dòng)的策略安排方面，很多小企業(yè)的創(chuàng)新成果市場(chǎng)周期相對(duì)較短，此種情況下，運(yùn)用恰當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)組合，比如不同種類的專利之間，以及專利和商標(biāo)之間的合理搭配，能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)收益。進(jìn)攻方面，國(guó)內(nèi)鮮有類似NTP那樣可以靠專利訴訟維持生計(jì)的小企業(yè)，更少見(jiàn)小企業(yè)問(wèn)的專利池、專利聯(lián)盟的構(gòu)建。

(五)資金支持缺位資金缺乏也是影響中小企業(yè)創(chuàng)新的一個(gè)重要因素。雖然各級(jí)政府都已頒布一些政策，通過(guò)間接調(diào)控給予中小企業(yè)發(fā)展一定的支持。然而，在實(shí)踐中，相關(guān)措施的實(shí)施并未達(dá)至預(yù)期的效果。由于規(guī)模小、資產(chǎn)少、資信度低，且缺乏必要的擔(dān)保和抵押，銀行貸款時(shí)常遭遇阻礙，而民間融資成本又高，稍有問(wèn)題即帶來(lái)資金鏈的斷裂，隱藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何為它們提供穩(wěn)定的創(chuàng)新資金支持亟待解決。

二、對(duì)策與建議

上述問(wèn)題反映了中小企業(yè)創(chuàng)新的主要矛盾：在規(guī)模、資金、人力資源均有所不足的現(xiàn)實(shí)情況下如何促成創(chuàng)新活動(dòng)的維持和繼續(xù)?以下幾方面的制度建設(shè)值得考慮。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面

l建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共信息服務(wù)體系。前面己提及，中小企業(yè)時(shí)常因?yàn)樾畔⑷狈?，如無(wú)法獲取可靠的相關(guān)技術(shù)信息、產(chǎn)品信息、市場(chǎng)信息等，對(duì)技術(shù)走向以及自身可能實(shí)現(xiàn)的突破環(huán)節(jié)認(rèn)識(shí)不清。除了中小企業(yè)自身要重視和提高能力外，應(yīng)盡快建立政府及協(xié)會(huì)外部扶持體系。例如，江蘇、浙江等地知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)平臺(tái)，為企業(yè)提供各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。但是目前仍存在不足。比如，公共服務(wù)平臺(tái)上信息的專業(yè)性不夠強(qiáng)。各種媒體信的簡(jiǎn)單疊加并無(wú)太強(qiáng)的指導(dǎo)意義。又如，信息分類也過(guò)于粗線條，特別是釗對(duì)中小企業(yè)的信息并不多，反而不如很多非公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。但是，那些網(wǎng)絡(luò)住住要繳納較高金額的會(huì)員費(fèi)才能獲取到較高含金量的調(diào)查報(bào)告，而多數(shù)中小企業(yè)很難為一份尚不確定是否能有借鑒意義的資料付費(fèi)。基于中小企業(yè)在解決就業(yè)、穩(wěn)定社會(huì)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的特殊作用，政府應(yīng)在此方面有所作為。建議進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，在信息的專業(yè)性、分類方面有所提升，開(kāi)辟專門針對(duì)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。另外，可以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛相對(duì)較多的行業(yè)，中小企業(yè)集中的區(qū)域，比如生產(chǎn)、售賣電子消費(fèi)品的工業(yè)區(qū)、電子城，加工、銷售服裝的工廠、服裝城|殳立基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作站，為中小企業(yè)提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的咨詢和幫助。而且，如能將中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造通過(guò)扶持使其沿著正常有序健康的軌道發(fā)展，則會(huì)大大減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件的發(fā)生。

2．人才幫扶。對(duì)于中小企業(yè)創(chuàng)新中遭遇的人問(wèn)題，需從更宏觀的人才使用方式上考慮。對(duì)于尋找合適人才，考慮到中小企業(yè)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，高端人才，除了少數(shù)企業(yè)外，大部分并不需要或者并不需長(zhǎng)期使用，可通過(guò)租賃、合作等市場(chǎng)運(yùn)作方式以解決。

這就需要大力培育各種定位不同的獵頭機(jī)構(gòu)，對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等政策予以鼓勵(lì)。政府還可以定期組織專門面向中小企業(yè)的招聘會(huì)、展覽會(huì)、推薦會(huì)等推動(dòng)人才向中小企業(yè)合理流動(dòng)。另外，大量中端人才以及～般技術(shù)人員的聘用、培訓(xùn)和提高也可以通過(guò)社會(huì)中介組織的培育和發(fā)展，以及和研究院所、學(xué)校間的合作解決。

對(duì)于技術(shù)入股中存在的估價(jià)問(wèn)題、技術(shù)成果歸屬問(wèn)題則需通過(guò)法律法規(guī)的進(jìn)一步完善解決。在現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上，地方政府可通過(guò)合同范本的制定、推廣、行政和司法調(diào)解制度的實(shí)施、中介機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)管等減少上述問(wèn)題給中小企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)的障礙。

3．資金扶助。目前各級(jí)政府在促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新方面實(shí)施的資金保障措施主要包括：在中央財(cái)政預(yù)算中設(shè)立專門的中小企業(yè)科目，建立有關(guān)創(chuàng)新基金、專項(xiàng)補(bǔ)助資金，以及專門針對(duì)小企業(yè)的稅收優(yōu)惠等。然而，在實(shí)踐中，卻出現(xiàn)了這樣的情形：一是政府扶植的資金有限，滿足不了十分廣大的中小企業(yè)的需求；二是即便是這有限的扶助資金也存在發(fā)放不到位的情況，中小企業(yè)由于不符合銀行貸款條件卻不得不尋求其它資金籌借渠道，合法的不合法的民間借貸活躍。對(duì)于第一種情形，建議培育并鼓勵(lì)眾多的基金公司、擔(dān)保公司給予中小企業(yè)創(chuàng)新專項(xiàng)支持，同時(shí)降低中小企業(yè)上市的條件，通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管減少風(fēng)險(xiǎn)，為其融資拓寬渠道。對(duì)于第二種情形，建議政府部門除了通過(guò)政策調(diào)控提供資金支持外，鼓勵(lì)銀行進(jìn)行合理的創(chuàng)新，設(shè)立針對(duì)中小企業(yè)的多種形式的貸款，比如接受聯(lián)保的貸款、政府采購(gòu)過(guò)橋貸款等，通過(guò)加強(qiáng)審批時(shí)及審批后的管理，降低貸款風(fēng)險(xiǎn)。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面

1．建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律援助制度。根據(jù)前述分析，中小企業(yè)自身缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)驗(yàn)，更無(wú)足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力支撐一些復(fù)雜的甚至有可能是跨境的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。對(duì)此，司法部門有必要采取相應(yīng)措施提供法律援助，百則將助長(zhǎng)一些大企業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷愈加嚴(yán)重，不利于中小企業(yè)的發(fā)展，更不利于整個(gè)社會(huì)良好競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成?？梢栽谥攸c(diǎn)區(qū)域、基層沒(méi)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作站的基礎(chǔ)上，通過(guò)與司法部門、律師會(huì)等的聯(lián)系為中小企業(yè)提供此方面的幫助。

2．發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。中小企業(yè)協(xié)會(huì)作為中介組織能夠起到聯(lián)系中小企業(yè)和政府的橋梁作用，有利于政府及時(shí)接收有關(guān)信息作出判斷，及時(shí)調(diào)整政策調(diào)控措施，同時(shí)也有利于業(yè)界整體與其他社會(huì)團(tuán)體有效接觸、交流。但目前，大部分地區(qū)會(huì)的功能漢限于向政府對(duì)口管理部門報(bào)送數(shù)據(jù)，接受活動(dòng)安排，其作為橋梁的溝通作用，尤其是作為行業(yè)整體利益的代表，向政府提供政策建議方面非常欠缺。另外，協(xié)會(huì)在與其它社會(huì)組織的交流方面做得也不夠好，使得很多企業(yè)感覺(jué)雖然存在協(xié)會(huì)，但整體上，業(yè)界仍是散沙一片，遭遇行業(yè)性普遍性問(wèn)題時(shí)缺乏支持。因此，建議加強(qiáng)協(xié)會(huì)民間組織作用的發(fā)揮，多促進(jìn)企業(yè)間的交流，使小企業(yè)變成“大集合”，減少因規(guī)模小、資金少帶來(lái)的劣勢(shì)。另外，在一些特殊領(lǐng)域，比如小家電、小五金行業(yè)，協(xié)會(huì)可推動(dòng)眾多小企業(yè)構(gòu)建專利聯(lián)盟、專利池乃至標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，共同開(kāi)拓市場(chǎng)。

3．加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，培育各種