2023年整理基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識自測模擬預(yù)測題庫(名校卷)

單選題（共50題）1、企業(yè)某年末資產(chǎn)負債表中總資產(chǎn)20億，負債8億，實收資本3億，未分配利潤5億。關(guān)于該企業(yè)的信息，以下表述最可能正確的是（）。A.資本公積1億，盈余公積4億B.資本公積3億，盈余公積1億C.資本公積3.5億,盈余公積1億D.資本公積1.5億，盈余公積3億【答案】B2、衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標是()。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財政預(yù)算【答案】C3、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A.業(yè)績評估B.獨立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D4、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】A5、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬C.歸資金融出方所有D.歸逆回購方所有【答案】A6、假設(shè)某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當日每單位債券收到本金和利息共計（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D7、（）顯示了企業(yè)在一年或一個經(jīng)營周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】C8、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為25%，則該基金相對其業(yè)績比較基準的收益為（）。A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】A9、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為1.5％，該年實際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計提的管理費為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A10、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是（）。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D11、（）年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。A.1982B.1981C.1980D.2000【答案】B12、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C13、關(guān)于系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險，以下表述錯誤的是()。A.非系統(tǒng)性風險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素等引起的風險B.政策風險屬于系統(tǒng)性風險C.非系統(tǒng)性風險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導致的D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風險【答案】A14、下列對于貨幣市場工具的表述錯誤的是()A.流動性高B.主要由機構(gòu)投資者參與C.期限一般在一年以內(nèi)D.保本保收益【答案】D15、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B16、市銷率指標的引入主要是為克服市盈率等指標的局限性，在評估股票價值時需要對公司的收入質(zhì)量進行評價；市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C17、以下交易采用凈額結(jié)算方式的是()A.股票買賣B.私募債券轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.跨境ETF申購【答案】A18、“自上而下”的層析分析法的第三步是（）。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟分析C.公司內(nèi)在價值與市場價格D.經(jīng)濟周期【答案】C19、有擔保ADRs的類型中，屬于私下交易的是()。A.一級公募ADRsB.二級公募ADRsC.三級公募ADRsD.144A規(guī)則下的私募ADRs【答案】D20、目前,我國證券投資基金托管費是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。A.基金份額持有人B.基金注冊登記結(jié)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】C21、資本市場線給出了所有有效投資組合風險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒有指出每一個風險資產(chǎn)的風險與收益之間的關(guān)系；證券市場線則給出每一個風險資產(chǎn)風險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。也就是說證券市場線為每一個風險資產(chǎn)進行定價，它是CAPM的核心。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A22、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，該可轉(zhuǎn)債進入轉(zhuǎn)換期，此時可轉(zhuǎn)債的交易價格為130元，而標的股票交易價格為7元，如果可轉(zhuǎn)債和股票都有充分的流動性，則可轉(zhuǎn)債持有人應(yīng)該（）A.繼續(xù)持有可轉(zhuǎn)債B.賣出可轉(zhuǎn)債C.將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票D.將可轉(zhuǎn)債回售給發(fā)行人【答案】C23、下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（）。A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動力煤、甲醇等C.通常，貴金屬類大宗商品被認為是個人資產(chǎn)投資和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨【答案】A24、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風險。A.通脹風險B.流動性風險C.再投資風險D.提前贖回風險【答案】B25、私募股權(quán)投資最早在()地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A26、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A27、關(guān)于零息債券，以下表述錯誤的是（）A.投資收益全部源于資本利得B.可以計算到期收益率C.可以折價、平價或溢價發(fā)行D.期間不支付利息【答案】C28、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負債的關(guān)系是（）。A.正相關(guān)關(guān)系B.沒有關(guān)系C.負相關(guān)關(guān)系D.可能正相關(guān)，也可能負相關(guān)【答案】C29、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()。A.投資回報率目標B.業(yè)績比較基準C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D30、風險管理的基礎(chǔ)工作是（）。A.考慮最大回撤指標B.計算出風險因子的變化C.測量風險D.估算風險因子的概率分布【答案】C31、（）是指一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A32、下列不屬于常用來反映股票基金風險的指標是（）。A.貝塔系數(shù)B.久期C.行業(yè)投資集中度D.標準差【答案】B33、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營（）以上的，可申請成為托管人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C34、（）是在公司用于投資、營運資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運費用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。A.股利貼現(xiàn)模型B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】B35、下列關(guān)于期權(quán)價格和其影響因素之間的關(guān)系，表述不正確的是（）。A.合約標的資產(chǎn)的市場價格越高，看跌期權(quán)價格越低B.期權(quán)的有效期越長，看漲期權(quán)的價格越高C.無風險利率升高時，看跌期權(quán)的價值隨之降低D.合約標的資產(chǎn)的分紅與看漲期權(quán)的價格呈正相關(guān)【答案】D36、我國可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C37、關(guān)于回購協(xié)議，以下表述錯誤的是（）。A.國債回購可以分為質(zhì)押式回購和買斷式回購B.中國人民銀行可將回購協(xié)議作為工具進行公開市場操作C.國債回購市場存在場內(nèi)交易市場和場外交易市場D.正回購方存在信用風險，逆回購方不存在信用風險【答案】D38、以下哪一個選項不是根據(jù)發(fā)行主體分類的債券種類（）A.公司債B.政府債C.金融債D.利率債【答案】D39、基金公司的投資管理部門設(shè)置中，不包括（）。A.合規(guī)部B.投資部C.研究部D.投資決策委員會【答案】A40、標準差越大數(shù)據(jù)分布越（），波動性和不可測性就越（）。A.集中、強B.集中、弱C.分散、強D.分散、弱【答案】C41、共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的（）有利于増強投資信心和活躍市場交易A.操作風險B.經(jīng)營風險C.信用風險D.財務(wù)風險【答案】C42、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括()A.制定交易規(guī)則，維護交易秩序B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記C.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理【答案】A43、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當由符合有關(guān)規(guī)定的托管人負責資產(chǎn)托管人的職責，以下表述正確的是（）A.托管人應(yīng)主動承擔境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責，不得授權(quán)境外托管人代為履行B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.境外托管人在中國境內(nèi)設(shè)立有分支機構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔相應(yīng)責任【答案】B44、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A45、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆【答案】D46、下列關(guān)于基金風險的說法中，錯誤的是（）。A.混合基金的投資風險高于債券基金的投資風險，小于股票基金的投資風險B.對指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對指數(shù)的嚴格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對其風險進行衡量C.保本基金不能投資于股票D.QDII基金特別存在的風險是外匯風險和特定市場風險等【答案】C47、以下反映貨幣市場基金風險的指標不包括（）A.浮動利率債券投資情況B.投資組合平均剩余期限C.融資比例D.轉(zhuǎn)債投資比例【答案】D48、目前市場上編制股票價格時，最常采用的方法是（）A.市值加權(quán)法B.等權(quán)重法C.幾何平均法D.算