基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫+答案（提分題）匯編

單選題（共50題）1、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案。當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。A.0.15％B.0.25％C.0.5％D.0.75％【答案】B2、（）是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為。A.買殼上市B.借殼上市C.首次公開發(fā)行D.管理層回購【答案】C3、以下不屬于債券基金主要的投資風險是（）。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.匯率風險【答案】D4、目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。A.24B.18C.12D.36【答案】B5、基金投資者申購基金份額，贖回資金金額的基礎(chǔ)是（）。A.基金總資產(chǎn)B.基金份額凈值C.基金總份額D.基金資產(chǎn)總值【答案】B6、下列關(guān)于RQFII的說法錯誤的是（）。A.人民幣合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當遵守相關(guān)監(jiān)管要求B.人民幣合格投資者投資銀行間債券市場，應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理C.人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當遵守中國境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求D.人民幣合格投資者應(yīng)當按照人民銀行的規(guī)定，通過境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息【答案】B7、下列關(guān)于衍生工具的論述中，正確的是（）A.互換合約又稱作選擇權(quán)合約B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間，按確定的價格買入或賣出標的資產(chǎn)的合約C.遠期合約是指交易雙方約定在未來某一時期互相交換某種標的資產(chǎn)的合約D.期權(quán)合約賦予期權(quán)賣方一項權(quán)利在規(guī)定期限內(nèi)按照約定的價格賣出一定數(shù)量的某種資產(chǎn)【答案】B8、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰。B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。C.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C9、我國QDII基金有增值型、積極成長型、穩(wěn)健成長型和指數(shù)型等各種投資風格。關(guān)于各種投資風格基金，以下說法錯誤的是（）。A.指數(shù)型基金是某一指數(shù)為業(yè)績比較基準，業(yè)績目標是超過該指數(shù)B.穩(wěn)健成長型基金投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善薄⒌峭顿Y風險一般較為保守C.增值型基金投資著眼于資本快速增長，由此帶來資本增值，風險高，收益也高D.積極成長型基金的目標是獲取最大資本利得，投資標的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢?，或者是無股利分派之新興產(chǎn)業(yè)，或剛設(shè)立公司的普通股為主【答案】A10、與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經(jīng)理的投資能力（）A.信息不足，無法比較B.低C.高D.—樣【答案】A11、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C12、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達到了740億美元。A.貝萊德B.高盛公司C.麥格理集團D.布里奇沃特投資公司【答案】A13、關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，以下錯誤的是（）。A.貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合非系統(tǒng)性風險的指標B.貝塔系數(shù)反映的是投資對象對市場變化的敏感程度C.貝塔系數(shù)大于1時，表明投資組合價格變動方向與市場一致，且變動幅度比市場大D.貝塔系數(shù)等于1時，表明投資者的變動幅度與市場一致【答案】A14、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應(yīng)該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計算結(jié)果對外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達成一致C.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結(jié)果對外予以公布D.托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見【答案】D15、（）是不動產(chǎn)中的主要類別。A.房地產(chǎn)B.住宅型建筑物C.公寓D.商業(yè)不動產(chǎn)【答案】A16、以下屬于跨境投資風險分類的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C17、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。A.發(fā)行主體B.償還期限C.嵌入的條款D.債券持有人收益方式【答案】A18、全美范圍內(nèi)標準化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國期權(quán)交易所【答案】B19、特雷諾比率（Tp）來源于CAPM理論，表示的是單位（）下的超額收益率。A.系統(tǒng)風險B.利率風險C.非系統(tǒng)風險D.流動性風險【答案】A20、債券基金的主要投資對象不包括（）。A.國債B.可轉(zhuǎn)債C.股票D.企業(yè)債【答案】C21、下列關(guān)于基金公司交易員的說法中，不正確的是（）。A.交易員應(yīng)及時在市場異動中作出決策B.基金公司會對交易員進行定期評估與考核C.交易員有責任向基金經(jīng)理及時反饋市場信息D.交易員應(yīng)以對投資者有利的價格進行證券交易【答案】A22、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的()所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A23、下列（）不屬于基金管理公司的境外機構(gòu)可以采取的形式。A.分公司B.代表處C.子公司D.辦事處【答案】B24、以下說法錯誤的是（）。A.債券的投資人包括中央政府、地方政府、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)B.貨幣市場證券主要是短期性、高流動性證券，例如銀行拆借市場、票據(jù)承兌市場、回購市場等交易的債券C.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流限，債券到期時債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息D.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期【答案】A25、（）是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。A.債券資本B.權(quán)益資本C.證券資本D.股票資本【答案】B26、下列關(guān)于久期的說法，不正確的是()。A.久期也稱持續(xù)期B.久期是對固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量C.市場利率變化時，固定收益產(chǎn)品久期越長，價格變動幅度越小D.利率大幅變動時，用久期估計固定收益產(chǎn)品的價格變化并不準確【答案】C27、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.久期B.修正的麥考利久期C.存續(xù)期D.凸性【答案】C28、下列關(guān)于普通股的表述錯誤的是()。A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性C.普通股的股利是變動的D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】B29、滬深300股指期貨合約交易單位為每點（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C30、浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎(chǔ)上加上（）以反映不同債券發(fā)行人的信用。A.利率B.利差C.基點D.利息【答案】B31、下列條款不可以嵌入債券的是()。A.延期條款B.轉(zhuǎn)換條款C.回售條款D.贖回條款【答案】A32、下列屬于常用的股票基金風險指標的是（）：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、與流動性比率一樣，財務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風險指標。不同的是，財務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財務(wù)杠桿比率。常用的財務(wù)杠桿比率有（）等。A.資產(chǎn)負債率B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.以上選項都對【答案】D34、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.若相關(guān)系數(shù)ρij=1，則表示ri和rj完全正相關(guān)B.若相關(guān)系數(shù)ρij=-1，則表示ri和rj完全負相關(guān)C.如果兩個變量間安全獨立，無任何關(guān)系，即零相關(guān)，則它們之間的相關(guān)系數(shù)ρij=0D.相關(guān)系數(shù)｜ρij｜≤2【答案】D35、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的（）對該證券作除權(quán)、除息處理。A.當日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7個交易日【答案】C36、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D37、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B38、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C39、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.久期B.修正的麥考利久期C.存續(xù)期D.凸性【答案】C40、基金在場內(nèi)進行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費用中不包括()A.經(jīng)手費B.證券交易所交易監(jiān)管費C.過戶費D.申購贖回費【答案】D41、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者基金的風險不包括()。A.匯率風險B.國別風險C.稅務(wù)風險D.管理風險【答案】D42、下列不屬于顯性成本的（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.市場沖擊【答案】D43、關(guān)于單利和復(fù)利，以下說法錯誤的是（）。A.均考慮了利息的時間價值B.均為計算利息的一種方法C.多個計息周期下，復(fù)利計算的利息大于單利計算的利息D.均考慮了本金的時間價值【答案】A44、債權(quán)人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。A.-1.4％B.2％C.1.4％D.4.2％【答案】C45、一只UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C46、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.可轉(zhuǎn)債A在T日交易所收盤價為128.22元，應(yīng)計利息0.11元，當日該轉(zhuǎn)債的估值全價為（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】C47、QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B48、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本的經(jīng)濟形勢的