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文檔簡介

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)

單選題(共50題)1、按照金融期貨投資者適當性制度的要求,交易所定期或不定期更新測試試卷的,期貨公司會員應當使用更新后的試卷對()進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務(wù)人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B2、()對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.中國金融期貨交易所【答案】C3、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起()內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.15日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C4、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時,應當遵循()原則。A.過錯責任B.強制交割C.買賣自負D.公平【答案】C5、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。A.期貨公司董事的配偶B.期貨公司董事的父母C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人D.期貨公司股東【答案】A6、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A7、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,還應當向公司()提交書面報告。A.全體董事B.全體股東C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理【答案】A8、對在委托銷售中違反()義務(wù)的行為,委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任,并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C9、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起()個工作日內(nèi),向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B10、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起()工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C11、申請設(shè)立期貨公司的,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B12、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,普通投資者按其風險承受能力,至少劃分為五類,風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B13、期貨公司變更()以上的股權(quán),應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】B14、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由()予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組【答案】C15、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng),并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結(jié)算公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D16、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時,下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務(wù)的表述錯誤的是()。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A17、()可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D18、A地社保局為改善退休職工的生活待遇,決定使用部分預算資金進行期貨交易,以投資收益補貼支出,2015年6月,該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同,并從事了數(shù)筆期貨交易。10月,該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議,借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月,該營業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述,正確的是()。A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格,合同無效B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格,合同可撤銷,經(jīng)期貨公司確認,合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格,合同可撤銷,經(jīng)市政府確認,合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格,合同無效【答案】A19、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令,均要求購買同一手期貨,李某出具的價格比王某高,并且承諾如果這筆期貨能夠買到,期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費,則期貨公司應當先傳遞()的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決,否則均不予傳遞指令【答案】A20、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料,以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設(shè)文件D.電子文檔【答案】D21、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A22、標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A23、從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗的人員,申請期貨公司董事長的,學歷可以放寬至大學???。A.3B.5C.8D.10【答案】D24、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受()的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)A.結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.投資者D.非結(jié)算會員【答案】D25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D26、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免,由()。A.中國證監(jiān)會提名,監(jiān)事會通過B.中國證監(jiān)會提名,股東大會通過C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名,監(jiān)事會通過D.股東大會提名,董事會通過【答案】A27、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的,應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司()應當對上述事項進行檢查落實。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.董事長D.首席風險官【答案】D28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應當及時(),并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構(gòu)報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A29、湯某是某期貨公司的首席風險官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定,湯某應當提前()日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C30、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()個月內(nèi),作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.5D.10【答案】B31、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?;蛘呓K止會員資格的,應當在收到期貨交易所的通知文件之日()個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C32、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、(),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結(jié)合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A33、下列選項中,期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是()。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D34、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時,期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露,并堅持()的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A35、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經(jīng)理【答案】A36、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應當依照規(guī)定取得(),審慎經(jīng)營,并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務(wù)資格B.證監(jiān)會的書面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格【答案】A37、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。A.漲跌停板制度B.結(jié)算擔保金制度C.結(jié)算準備金制度D.保證金制度【答案】B38、期貨投資者保障基金的啟動資金由()從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D39、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時,A期貨公司應當首先向客戶出示()。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責任自負承諾書D.風險說明書【答案】D40、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過()查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】A41、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D42、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是()。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是()。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】C44、下列不屬于期貨公司高管的是()。A.副總經(jīng)理B.技術(shù)部主任C.財務(wù)負責人D.首席風險官【答案】B45、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶,基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由()對客戶承擔。A.期貨公司的短期借款B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款D.期貨公司的長期借款【答案】C46、期貨投資者保障基金的補償實行()。A.定額補償B.比例補償C.超額補償D.限額補償【答案】B47、非法設(shè)立期貨交易場所,對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B48、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的,中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括()。A.通報批評B.沒收違法所得的罰款C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格【答案】B49、在點價交易中,賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權(quán)利歸屬賣方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方【答案】A50、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是()。A.限制違法行為人的人身自由B.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】A多選題(共30題)1、下列選項中,期貨公司應按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存的有()。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書B.風險管理意見C.研究分析報告和交易咨詢建議D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料【答案】ABCD2、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應當提交的申請材料有()。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD3、()組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CD4、期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行(),遵守信息披露制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則B.人事管理制度C.財務(wù)管理制度D.風險管理制度【答案】AD5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,對下列內(nèi)容進行分開隔離的有()。A.經(jīng)營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設(shè)施D.財務(wù)【答案】ABD6、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有()。A.基本業(yè)務(wù)制度B.風險準備金管理制度C.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC7、根據(jù)《期貨交易管理條例》,如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約,客戶保證金不足的,正確的處理方式是()。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后,取得對該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)【答案】AC8、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有()行為的,應責令改正,給予警告,沒收違法所得。A.違反規(guī)定使用.分配收益B.違反規(guī)定接納會員C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔保金制度D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風險準備金【答案】ABCD9、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將提交有價證券作為保證金,下列可以作為期貨保證金的有價證券是()。A.可流通的國債B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.企業(yè)債券【答案】AB10、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外,還應當履行的職責包括()。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD11、關(guān)于違約責任的承擔,下列說法正確的是()。A.在期貨合約交割期內(nèi),甲買方期貨公司對客戶乙違約,則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任B.在期貨合約交割期內(nèi),丙賣方期貨公司對客戶丁違約,則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任C.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶戊對乙違約,則期貨公司應當代戊向乙承擔違約責任D.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶戊對乙違約,期貨公司不承擔違約責任【答案】ABC12、甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償,如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn),人民法院保全的范圍可以包括()。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC13、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將()的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況【答案】ABC14、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官,王某在開展工作的過程中,發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改,解決了部分問題,但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下,接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求,下列說法正確的是()。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風險管理委員會或者監(jiān)事會報告B.必要時,王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.王某接受總經(jīng)理說服,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風險的,王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰D.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘,可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某【答案】AB15、對()的期貨公司會員,交易所可以采取監(jiān)管措施。A.可能存在違反投資者適當性制度行為B.存在違反投資者適當性制度行為C.不存在違反投資者適當性制度行為D.遵守投資者適當性制度行為【答案】AB16、下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。A.協(xié)助客戶建立風險管理制度.操作流程,提供風險管理咨詢.專項培訓等風險管理顧問服務(wù)B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息,研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素,制作.提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)C.為客戶設(shè)計套期保值.套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)D.接受客戶委托代為從事期貨交易【答案】ABC17、某日,A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)上述問題,下列表述正確的是()。A.首席風險官應當向董事會報告B.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告【答案】AC18、期貨公司有下列()欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的【答案】ABCD19、期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有()。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告D.關(guān)于清退客戶情況的報告【答案】ABCD20、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃,包括()。A.崗位責任B.部門設(shè)置C.人員配置D.風險管理制度【答案】ABCD21、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應當建立協(xié)助開戶制度,其主要內(nèi)容包括()。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD22、期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。A.明晰職責B.審慎監(jiān)督C.強化制衡D.加強風險管理【答案】ACD23、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的()。A.董事B.財務(wù)負責人C.首席風險官D.監(jiān)事【答案】ABCD2

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