期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)A卷帶答案

單選題（共50題）1、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A2、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A3、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作【答案】D4、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)B.報(bào)告期貨交易所C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A6、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A7、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)【答案】C8、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A9、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A10、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A11、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】A12、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C13、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5B.10C.15D.30【答案】B14、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求【答案】A15、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.15C.30D.60【答案】C16、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C17、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報(bào)告。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)D.公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D18、在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B19、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中央人民銀行C.財(cái)政部門D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】D20、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.期貨公司從業(yè)人員B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司高級(jí)管理人員D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D21、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A22、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家外匯管理部門D.財(cái)政部【答案】A23、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格B.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格C.應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！敬鸢浮緼24、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D25、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用【答案】D26、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A27、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A.執(zhí)業(yè)B.從業(yè)C.介紹業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】C28、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】C29、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.強(qiáng)制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)【答案】D30、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責(zé)C.罰款D.批評(píng)【答案】B31、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.20C.15D.10【答案】D32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.報(bào)告期貨交易所D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D33、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D34、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B35、期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的，（）。A.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議B.交易結(jié)算結(jié)果無效C.等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)【答案】D36、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C37、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B38、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】D39、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5B.10C.15D.20【答案】B40、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。A.當(dāng)日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后【答案】B41、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為【答案】B42、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5B.10C.15D.30【答案】B43、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B44、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)D.累計(jì)結(jié)算【答案】A45、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D46、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】C47、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長(zhǎng)C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會(huì)【答案】A48、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級(jí)人民法院B.B市所在地高級(jí)人民法院C.B市所在地中級(jí)人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C49、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。A.有過錯(cuò)B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A50、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B多選題（共20題）1、證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.協(xié)商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD2、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息包括（）。A.交易動(dòng)向信息B.資金數(shù)量及變化C.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化D.證券.期貨的投資決策.交易執(zhí)行信息【答案】ABCD3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)【答案】ABCD4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列期貨業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】ABCD5、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶資料不符合實(shí)名制要求D.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷E【答案】ABC6、關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法中不正確的是（）。A.因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布.交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任【答案】BD7、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)公司法》【答案】BD8、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的相關(guān)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行et常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息包括（）。A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失C.誠(chéng)信記錄D.收入來源【答案】ABCD9、下列關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議【答案】AC10、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。下列屬于數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)包含的信息有（）。A.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容C.投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄D.投資者的收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況【答案】ABCD11、甲是某期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間多次故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為（）。A.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪B.構(gòu)成受賄罪C.構(gòu)成貪污罪D.不構(gòu)成犯罪【答案】AB12、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.修改或者終止合約【答案】AB13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.漲跌停板制度D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】ABCD14、期貨