期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)試題+答案（得分題）

單選題（共50題）1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】C2、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D3、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經(jīng)營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D4、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B5、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。A.風(fēng)險管理B.技術(shù)風(fēng)險C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C6、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實守信的品質(zhì)【答案】A7、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】D8、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】B9、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A.3B.5C.7D.10【答案】A10、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】D11、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易【答案】D12、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B13、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準(zhǔn)后實施。A.國務(wù)院B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A14、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)給予投資者（）24小時的冷靜期。A.至少B.至多C.正好D.以上都不對【答案】A15、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B16、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B17、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。A.舉報B.撤職C.紀(jì)律懲戒D.警告【答案】C18、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B19、期貨公司營業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】A20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。A.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A21、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算【答案】C22、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D23、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】B24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B25、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。A.彌補(bǔ)期貨公司的虧損B.為客戶交存保證金，支付稅款C.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B26、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B27、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A28、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B29、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業(yè)部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B30、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D31、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C32、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補(bǔ)充一些材料D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論【答案】A33、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B34、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機(jī)關(guān)【答案】B35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B37、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D38、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D40、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A41、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】C42、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A43、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C44、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D45、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管【答案】A46、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A47、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】B48、資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。A.10B.20C.3D.5【答案】B49、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D50、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.15D.30【答案】B多選題（共20題）1、期貨公司的（）應(yīng)該每兩年參加一次由證監(jiān)會認(rèn)可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.獨立董事B.董事長C.首席風(fēng)險官D.總經(jīng)理【答案】ABCD2、下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有（）。A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)填寫書面交易指令單C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢敬鸢浮緾D3、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶C.期貨經(jīng)紀(jì)賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AD4、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，AA.申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于15億元B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%D.申請日前6個月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外）【答案】BCD5、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)【答案】AC6、任何單位或者個人有（）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格【答案】ABCD7、個人客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存（）等影像資料。A.頭部正面照B.開戶代理人頭部正面照C.身份證正反面掃描件D.開戶代理人身份證正反面掃描件【答案】AC8、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但()的，不受上述規(guī)定的限制。A.期貨公司除董事長.監(jiān)事會主席.獨立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長.監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事.監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ABCD9、某期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間，姜某又拒絕協(xié)會調(diào)查。根據(jù)以上內(nèi)容，姜某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。A.公開譴責(zé)B.暫停從業(yè)資格C.罰款D.撤銷從業(yè)資格【答案】BD10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有（）。A.經(jīng)營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設(shè)施D.財務(wù)【答案】ABD11、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.一般客戶B.非控股股東C.實際控制人D.控股股東【答案】CD12、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務(wù)支出.投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項【答案】ACD13、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失【答案】AB14、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且()。A.營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰.使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)