證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬考試B卷帶答案

單選題（共50題）1、私募基金合格投資者的標準是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、關于基金份額持有人享有的權利，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C4、地方政府專項債券收支納入（）A.特別預算管理B.—般公共預算管理C.政府性基金預算管理D.其他預算管理【答案】C5、公司發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C6、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A7、以獲得國外企業(yè)的實際控制權為目的的國際資本流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際直接投資D.國際間接投資【答案】C8、下列關于債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A9、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B10、關于股票價格指數(shù)編制說法正確的是（）。A.選擇樣本股時，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數(shù)的基期就是計算平均股價的當日C.計算計算期平均股價或市值應當作出必要的修正D.指數(shù)化時應當將基期平均股價或市值定為100%【答案】C11、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C12、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》，主要內容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、下列關于債券市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、管理層是具體負責公司日常經(jīng)營的核心力量，對管理層的分析包括主要高級管理人員（）等內容，以及管理團隊穩(wěn)定性、合作與分工等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴大投資規(guī)模【答案】A17、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）A.增加上升B.減少下降C.增加下降D.減少上升【答案】B19、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、下面關于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D21、下列金融產(chǎn)品或工具中，我國QDII可以投資的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、下列屬于資本市場對外開放新實踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C23、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分設()，符合不同標準的掛牌公司分別納入管理。A.創(chuàng)業(yè)層和成長層B.創(chuàng)新層和成長層C.創(chuàng)新層和基礎層D.成長層和基礎層【答案】C24、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C26、可轉債的轉換價格在以下（）情況下可以進行調整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A27、2020年，我國債券市場運行特點不包括（）。A.信用風險事件有所增加B.債券市場產(chǎn)品創(chuàng)新提速C.債券市場制度建設推進D.大力發(fā)行疫情防控債券【答案】A28、經(jīng)財政部批準，在2011年，開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、當證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，（）有權按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。A.中國證券投資者保護基金有限責任公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A30、合格境內機構投資者，是指經(jīng)一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內機構投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A31、（2020年真題）世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是（）A.證券經(jīng)紀商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D32、證券市場上最重要的中介機構是()。A.會計師事務所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B33、我國金融衍生品市場按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、權益類衍生品、A.期權類衍生品B.信用類衍生品C.債務類衍生品D.票據(jù)類衍生品【答案】B34、影響股票價格的政治因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。A.份額B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D36、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B37、開設證券賬戶應當遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B38、基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益屬于（）。A.其他收入B.利息收入C.投資收益D.公允價值變動損益【答案】C39、關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C41、根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源不正確的是（）。A.股民交易經(jīng)手費的20％納入基金B(yǎng).發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入C.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入D.國內外機構、組織及個人的捐贈【答案】A42、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場、權益市場B.一級市場、二級市場C.貨幣市場、資本市場D.交易所市場、場外交易市場【答案】D43、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）。A.增加-上升B.減少-下降C.增加-下降D.減少-上升【答案】B44、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月10B.3個月7C.4個月10D.4個月7【答案】D46、下列屬于影響股價變動的宏觀經(jīng)濟與政策的主要因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列情形律師事務所可以接受當事人委托的是（）。A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C.在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見D.律師父親為某公司普通員工，該律師所在律師事務所接受其父親任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務【答案】D48、交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為（）。A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當