2023年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（60*0.吩）

1、證券回購交易中，因代理而產(chǎn)生一切風(fēng)險(xiǎn)須由（）負(fù)責(zé)。

A.客戶B.證券企業(yè)C.結(jié)算企業(yè)D.證券交易所

對答案：B

2、目前，我國證券交易所證券回購券種重要是。

A.國債B.股票C.可轉(zhuǎn)換債券D.基金證券

對答案：A

3、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。

A.六個月B.九個月C.一年D.十八個月

對答案：C

4、從國際上來看，金融期貨重要有三種。下面（）不屬于金融期貨。

A.期權(quán)期貨B.外匯期貨C.利率期貨D.股票價格指數(shù)期貨

對答案：A

5、所謂證券市場高風(fēng)險(xiǎn)重要就是指市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.基本風(fēng)險(xiǎn)D.重要風(fēng)險(xiǎn)對答案：C

6、下列不屬于非交易性過戶是-------。

A.因繼承而發(fā)生股權(quán)變更B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生股權(quán)變更

C.因法院判決而發(fā)生股權(quán)變更D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

對答案：D

7、假如證券企業(yè)在交易所資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸體現(xiàn)為借方余額，則其含義是

A.證券企業(yè)透支B.證券企業(yè)有頭寸余額

C.證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益D.證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

對答案：A

8、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押-----------將用于平倉

交割。

A.債券B.原則券C.股票D.所有有價證券

對答案：B

9、中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)置證券服務(wù)部復(fù)審時間為申請文獻(xiàn)送達(dá)日起（外工作日。

A.15B.20C.25D.30

對答案：D

10、證券營業(yè)部是證券企業(yè)全資附屬（）

A.法人機(jī)構(gòu)B.子企業(yè)C.法人機(jī)構(gòu)D.視設(shè)置手續(xù)而定

對答案：C

11、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布《證券企業(yè)證券自營業(yè)務(wù)管理措施》規(guī)定，證券專營機(jī)

構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（）

A.5B.8C.10D.12

對答案：c

12、債券上市交易條件中，最為重要是.

A.債券發(fā)行額B.債券發(fā)行合法性C.債券信用等級

D.債券發(fā)行價格

對答案：C

13、工作地接地電阻應(yīng)不大于（）歐姆，防雷保護(hù)地接地電阻應(yīng)不大于（）歐姆。

A.410B,510C.415D.104

對答案：A

14、在證券回購交易中，（是被容許行為。

A.租賃交易B.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)C.借券交易D.挪用他人證券交易

對答案：B

15、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（）組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

A.1名B.2名C.3名D.4名

對答案：A

16、1999年財(cái)政部頒布《證券企業(yè)財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券企業(yè)可根據(jù)自營證券總市價低

于總成本差額，按季提取和清算跌價準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額（）差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A.1%B.2%C.3%D.4%

對答案：A

17、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有條件是

A.具有不低于1000萬元人民幣凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣凈資本。

B.具有不低于2023萬元人民幣凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣凈資本。

C.具有不低于2023萬元人民幣凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣凈資本

D.具有不低于1000萬元人民幣凈資產(chǎn)和不低于2023萬元人民幣凈資本

對答案：C

18、根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，證券企業(yè)自營買入任一上市企業(yè)股票按當(dāng)日收盤價計(jì)算總

市值不得超過該企業(yè)已流通股總市值（）％.

A.5B.10C.15D.20

對答案：D

19、根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券企業(yè)流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不得

低于。

A.30%B.40%C.50%D.60%

對答案：C

20、假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，屆時這筆交

易回購價為100.23元,計(jì)算回購年收益率.

A.5%B.6%C.7%D.8%

對答案：B

21、我國證券市場建立始于（年。

A.1990B.1990C.1986D.1984

對答案：c

22、有關(guān)清算與交割、交收聯(lián)絡(luò)，說法對是()。

A.從時間發(fā)生及運(yùn)作次序來看，先交割、交收，后清算

B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項(xiàng)

C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D.證券企業(yè)之間可以互相交割

對答案：B

23、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容是

A.事先預(yù)警B.實(shí)時監(jiān)控C.事后監(jiān)查D.信息反饋

對答案：D

24、《刑法》第()條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易

記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

A.183B.182C.181D.180

對答案：C

25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以-------為重要品種

回購交易。

A.股票B.基金C.國債D.利率

對答案：C

26、在基金募集期內(nèi)每個交易日交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)

售。上市開放式基金募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（環(huán)節(jié)。

A.申購

B.配號及中簽C,結(jié)算D.登記

對答案：B

27、買賣債券時，以不具有自然增長票面利息價格報(bào)價，但以全價價格作為最終清算交割

價格。這種方式被稱為。

A.全價交易B.凈價交易C.差價交易D.市價交易

對答案：B

28、當(dāng)上市企業(yè)或其關(guān)聯(lián)企業(yè)持有證券企業(yè)（）以上股份時，該證券企業(yè)不得自營買賣該上市企

業(yè)股票。

A.5%B.10%C.15%D.20%

對答案：B

29、在（狀況下，成交價格與債券應(yīng)計(jì)利息是分解。

A.全價交易B.市價交易C.凈價交易D.買賣價交易

對答案：C

30、（）詳細(xì)做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)方式在投資者或賬戶之間轉(zhuǎn)移，并對應(yīng)更改股東名冊或

債權(quán)人名冊。

A.發(fā)行登記B.送股登記C.變更登記D.退出登記

對答案：C

31、1998年終，我國頒布《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券企業(yè)應(yīng)從每年（）中提取交

易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.總利潤B.合計(jì)利潤C(jī).稅后利潤D.稅前利潤

對答案：C

32、（）屬于明文列示證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。

A.內(nèi)幕人員運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息提議他人買賣證券

B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響虛假陳說

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份上市企業(yè)或其關(guān)聯(lián)企業(yè)股票

D.以明示方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

對答案：D

33、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人首要義務(wù)是-------.

A.為客戶一切交易保密B.堅(jiān)持理解客戶原則

C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D.嚴(yán)格按委托人規(guī)定辦理委托事務(wù)

對答案：D

34、1998年終，我國頒布《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券企業(yè)應(yīng)從每年---------

中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.總利潤B.合計(jì)利潤C(jī).稅后利潤D.稅前利潤

對答案：C

35、已獲得資格證書證券企業(yè)如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前-----

內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)上一年度末資

產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

A.兩個月B.三個月C.六個月D.一年

對答案：B

36、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種是()。

A.3天回購B.7天回購C.14天回購D.21天回購

對答案：D

37、(是指買賣債券時，以具有應(yīng)計(jì)利息價格申報(bào)并成交交易。

A.全價交易B.凈價交易C.差價交易D.市場價交易

對答案：A

38、下列事項(xiàng)中證券營業(yè)部不能做是-------.

A.代理還本付息、分紅派息B.證券代保管、鑒證

C.代理登記開戶D.代理資金賬戶存取

對答案：D

39、有關(guān)證券交易所會員，說法對是-------.

A.只能是證券企業(yè)B.包括有資金實(shí)力個人C.包括其他金融機(jī)構(gòu)

D.無嚴(yán)格限制

對答案：A

40、清算與交收最主線區(qū)別在于（）

A.與否發(fā)生交易行為B.與否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C.與否形成盈虧

D.與否導(dǎo)致證券持有者變化

對答案：B

41、從（渾起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。

A.1995B.1997C.1998D.1999

對答案：C

42、申請?jiān)O(shè)置營業(yè)部籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會同意之日起內(nèi)完畢籌建工作;逾期未完畢

,原批文自動失效。遇有特殊狀況需要延長籌建期限，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不過延

長期不得超過.

A.3個月1個月B,6個月3個月C,3個月3個月D,6個月6個月

對答案：B

43、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于

----------將變更狀況傳送至上海證券中央登記結(jié)算企業(yè)用于變更登記。

A.當(dāng)日閉市前B.當(dāng)日閉市后C.次日開市前D.次日開市后

對答案：A

44、按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購后來（）主承銷商公布中簽成果，證券登

記結(jié)算企業(yè)對未中簽部分申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付.

A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日

對答案：C

45、在國債實(shí)物券交易中，嚴(yán)禁欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債

現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“”制度.

A.先入庫，后買進(jìn)B.先買進(jìn)，后入庫C.先賣出，后入庫D.先入庫，后賣出

對答案：D

46、上海證券交易所規(guī)定，按對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行()原則。

A.賣出與入庫同步進(jìn)行B.先賣出，先入庫C.先入庫，先賣出D.不用入庫

對答案：D

47、下列合用于發(fā)行日交割、交收方式是()。

A.上市企業(yè)發(fā)起設(shè)置B.上市企業(yè)進(jìn)行定向募集資金

C.上市企業(yè)增資發(fā)行新股D.上市企業(yè)進(jìn)行網(wǎng)上定價發(fā)行

對答案：C

48、合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市企業(yè)A股持股

比例總和，不超過該上市企業(yè)股份總數(shù)()

A.10%B.15%C.20%D.25%

對答案：C

49、對配股權(quán)證交易流程，對說法是()。

A.由上市企業(yè)向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)同意后在證券交易所上市交易

B.權(quán)證交易單位以手”為單位，每1000個權(quán)證為一手

C.權(quán)證交易采用電腦自動撮合交易方式進(jìn)行，其程序不一樣于A股

D.權(quán)證交易傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股

對答案：D

50、在我國，股票賬戶可以買賣對象有--------

A.股票B.債券C.基金D.以上都可以

對答案：D

51、（規(guī)定某一交易日成交所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相似營業(yè)日天數(shù)某一營業(yè)日

進(jìn)行交收。

A.發(fā)行日交收B.會計(jì)日交收C.隨時交收D.滾動交收

對答案：D

52、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（為抵押品拆借資金信用行為。

A.債券B.資金C.信用D.財(cái)產(chǎn)

對答案：A

53、經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣席位，稱為（）

A.一般席位B.尤其席位C.代理席位D.自營席位

對答案：A

54、根據(jù)《證券企業(yè)證券自營業(yè)務(wù)管理措施》第26條規(guī)定，證券企業(yè)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)

當(dāng)以企業(yè)名義建立證券自營賬戶，并報(bào)-------立案。

A.交易所會員大會B.交易所理事會C.中國證監(jiān)會D.交易所董事會

對答案：C

55、在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度狀況下，證

券企業(yè)向客戶收取傭金不得高于證券交易金額()

A.1%0B.2%。C.3%oD.5%?

對答案：C

56、場內(nèi)交易市場是有組織市場，這種市場是指()。

A.證券交易所B.證券企業(yè)C.店頭交易D.柜臺市場

對答案：A

57、下列對于市價委托，不對說法是-------。

A.沒有價格上限制B.成交迅速C.成交率高D.我國目前采用此種委托方式

較多

對答案：D

58、目前，我國公開發(fā)行股票交易方式是()。

A.均在交易所交易B.有一部分是在場外市場交易

C.上市企業(yè)退市后在場外交易市場交易D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易

對答案：A

59、證券交易基本風(fēng)險(xiǎn)是指()。

A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)

對答案：C

60、目前，我國公開發(fā)行股票交易方式是-------。

A.均在交易所交易B.有一部分是在場外市場交易

C.上市企業(yè)退市后在場外交易市場交易D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易

對答案：A

二、多選題

1、如下有關(guān)中國證券交易市場建立過程論述中，對是（allj

A、1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B、1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)

C、從1988年4月起，國家先后在61個大中都市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全

面推開

D、1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

E、1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市

2、按照公開原則，投資者對于所購置證券可以進(jìn)行--abcd--------理解（）

A、充足B、真實(shí)C、精確D、完整E、公開

3、股票交易中競價方式重要包括（abe）

A、口頭競價B、書面競價C、電報(bào)競價D、信函競價

E、電腦競價

4、公平原則是指（bede）

A、嚴(yán)格按照規(guī)定有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

B、參與交易各方應(yīng)當(dāng)在相似條件下和平等機(jī)會中進(jìn)行交易

C、證券發(fā)行、交易活動中所有參與者均有平等法律地位，各自合法權(quán)益都能得到公

平保護(hù)

D、證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等不一樣而受到不公正待遇或者受到某些方

面歧視

E、證券交易中欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法

效力

5、開放式基金和封閉式基金區(qū)別在于（acde）

A、封閉式基金采用是交易所上市，而開放式基金采用是柜臺交易

B、開放式基金交易中，投資者交易對象是證券企業(yè)，而在封閉式基金交易中，交易是在

投資者之間進(jìn)行

C、開放式基金定價方式是在基金凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上加上一定手續(xù)費(fèi)

D、開放式基金在設(shè)置后，可以不停增長投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增長

投資或贖回證券

E、開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金一般具有一種封閉期

all6在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對獲得會員資格條件包括（）

A、經(jīng)國家證券管理部門依法同意設(shè)置并具有法人地位境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B、注冊資本在一定金額以上C、具有良好信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

D、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定條件

E、承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)

a117在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行義務(wù)包括（）

A、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動

B、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決策，并接受證券交易所監(jiān)督

C、派遣合格代表入場從事證券交易活動

D、維護(hù)投資者和證券交易所合法權(quán)益，增進(jìn)交易市場穩(wěn)定發(fā)展

E、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及有關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊

alI8在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所會員，需要申報(bào)材料包括（）

A、申請匯報(bào)、機(jī)構(gòu)設(shè)置有效同意文獻(xiàn)、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所同意文獻(xiàn)

B、中國證監(jiān)會核發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

C、機(jī)構(gòu)章程、重要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)

負(fù)責(zé)人簡歷

D、經(jīng)注冊會計(jì)師查核簽證近來兩年財(cái)務(wù)報(bào)表

E、證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供其他文獻(xiàn)

al19國家法律、法規(guī)規(guī)定，如下不準(zhǔn)參與證券交易自然人或法人包括（）

A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人代理或容許者，不得進(jìn)行證券交易

B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交

易

C、受破產(chǎn)宣布未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，不過買賣經(jīng)同意發(fā)

行國債、基金除外

E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

ablO、證券經(jīng)紀(jì)商作用是（）

A、充當(dāng)證券買賣媒介B、提供征詢服務(wù)C、替代客戶進(jìn)行決策

D、穩(wěn)定證券市場

E、向客戶融資融券

allll證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具有條件是（）

A、必須是經(jīng)國家證券管理機(jī)關(guān)同意可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)金融企業(yè)法人

B、必須具有獨(dú)立法人地位和承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)能力

C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合格從業(yè)人員和管理人員

D、有固定交易場所和合格交易設(shè)施

E、有健全組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

abcdl2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）

A、證券帳戶、結(jié)算帳戶設(shè)置B、證券托管和過戶、證券持有人名冊登記

C、證券交易所上市證券交易清算和交收

D、為投資者提供證券投資方面征詢E、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述

業(yè)務(wù)有關(guān)查詢

alll3從事證券代理業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容包括（）

A、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買

賣風(fēng)險(xiǎn)

B、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭議處理措施，違約責(zé)任及免責(zé)條款

C、投資者保證金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項(xiàng)保密責(zé)任

D、委托、交收方式、內(nèi)容和規(guī)定，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)闡明

E、投資者開戶所需證件及其有效性確實(shí)認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行交收責(zé)任

abcl4、詳細(xì)說，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承擔(dān)義務(wù)包括（）

A、認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅(jiān)持理解客戶原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)

B、經(jīng)紀(jì)商對委托人一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露

C、經(jīng)紀(jì)商對委托人委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存變化必須有真實(shí)憑證和詳

實(shí)記錄

D、為客戶融資、融券，從事信用交易

E、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向全權(quán)委托

bedel5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)是（）

A、業(yè)務(wù)對象同一性B、業(yè)務(wù)對象廣泛性C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中介性

D、客戶指令權(quán)威性E、客戶資料保密性

alll6法人開立證券帳戶應(yīng)提供（）

A、有效法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

B、單位簡介信，社團(tuán)組織同意件

C、法定代表人證明書及身份證復(fù)印件

D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人姓名、性別及其被授權(quán)人有效身份證，法定代表人

授權(quán)證券交易執(zhí)行人書面授權(quán)書

E、法人地址、聯(lián)絡(luò)、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

alll?股份企業(yè)公開發(fā)行股票前股權(quán)登記申請應(yīng)提交文獻(xiàn)包括（）

A、發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票決定，招股闡明書，股票發(fā)行承銷方案，

企業(yè)章程或者企業(yè)章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)股份有限企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或股份有限企業(yè)籌建

登記證明

B、經(jīng)會計(jì)師事物所審計(jì)企業(yè)近三年或者成立以來財(cái)務(wù)匯報(bào)和由兩名以上具有從事證券

業(yè)務(wù)資格注冊會計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章審計(jì)匯報(bào)

C、經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章資產(chǎn)評估匯報(bào)，如波及國有資產(chǎn)

,還應(yīng)提供國有資產(chǎn)管理部門出具確實(shí)認(rèn)文獻(xiàn)

D、同意設(shè)置股份有限企業(yè)文獻(xiàn)，中國證監(jiān)會同意公開發(fā)行批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定提

供其他文獻(xiàn)

E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章法律

意見書

alll8集合競價確定成交價原則是（）

A、集合競價中未能成交委托自動進(jìn)入持續(xù)競價

B、在有效價格范圍內(nèi)選用使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量價位

C、高于選用價格所有買方有效委托和低于選用價格所有賣方有效委托可以所有成交

D、與選用價格相似委托一方必須所有成交

E、若滿足條件價位有多種，則選用離上日收市價近來價位

abcel9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中嚴(yán)禁行為包括（）

A、為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要證券買賣

B、為股票申購和交易提供融資

C、散布謠言或其他非公開披露信息

D、為投資者提供投資征詢

E、挪用客戶結(jié)算保證金

al120證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管包括（）

A、制定會員與客戶所應(yīng)簽定代理協(xié)議格式并檢查其合法性

B、規(guī)定接受客戶委托程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托狀況

C、規(guī)定會員在規(guī)定時間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等狀況提交匯報(bào)

D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查

E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則狀況進(jìn)行抽樣或

全面檢查

ad21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲獲得證券自營業(yè)務(wù)資格證券企業(yè)應(yīng)具有條件（）

A、證券企業(yè)在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格懲罰或在近1年內(nèi)

沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

B、證券企業(yè)在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格懲罰或在近2年內(nèi)

沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

C、證券企業(yè)未正式開業(yè)但成立已超過六個月，證券企業(yè)證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、

分帳管理

D、證券企業(yè)成立并且正式開業(yè)已超過六個月，證券企業(yè)證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、

分帳管理

E、證券企業(yè)未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券企業(yè)證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分

帳管理

bcde22、證券企業(yè)申請自營業(yè)務(wù)資格一般通過明文列示程序依次是（）

A、自己設(shè)計(jì)制作經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”

B、證券企業(yè)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理措施》中有關(guān)條款所列從事自營業(yè)務(wù)

所需具有條件進(jìn)行自我審核

C、證券企業(yè)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理措施》有關(guān)條款規(guī)定，制作并向證監(jiān)

會報(bào)送有關(guān)文獻(xiàn)

D、證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定期間內(nèi)對申請文獻(xiàn)進(jìn)行審查

E、經(jīng)審查符合條件，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件，不予頒發(fā)資格證書，

且本年內(nèi)不受理其重新申請

abcd23、欲申請自營業(yè)務(wù)資格證券企業(yè)應(yīng)制作并向證監(jiān)會報(bào)送文獻(xiàn)包括（）

A、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格會計(jì)師事物所出具上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資

證明

B、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格會計(jì)師事物所審計(jì)上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)

狀況變動表

C、法定代表人、重要負(fù)責(zé)人及重要業(yè)務(wù)人員怔券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證

書等

D、上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)狀況闡明（）正式開業(yè)未超過1年證券企業(yè)應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時起

到上一年度末經(jīng)營證券業(yè)務(wù)狀況闡明

E、一般人員近1年內(nèi)獎懲狀況闡明

bcde24、屬于證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)嚴(yán)禁行為（）

A、集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化行為

B、以自己不一樣帳戶或與其他投資者串通在相似時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相

反交易行為

C、證券企業(yè)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作行為

D、將自營帳戶借給他人使用行為

E、委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券行為

be25、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于內(nèi)幕交易（）

A、以自己不一樣帳戶或與其他投資者串通在相似時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反

交易

B、內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開發(fā)行人資產(chǎn)遭受了重大損失”信息，使他人運(yùn)用該

信息進(jìn)行交易

C、在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地持續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

D、發(fā)行企業(yè)雇員運(yùn)用尚未公開持有發(fā)行人2%發(fā)行在外一般股股東已經(jīng)減持部

分該種股票事實(shí)，提議他人買賣該股票

E、非內(nèi)幕人員通過不合法手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者

提議他人買賣證券

all26根據(jù)有關(guān)規(guī)定，假如是尚未公開信息，那么屬于內(nèi)幕信息（）

A、發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上重大虧損

C、上市企業(yè)收購有關(guān)方案

D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定對證券交易價格有明顯影響其他重要信息

E、發(fā)行人營業(yè)用重要資產(chǎn)抵押、發(fā)售或者報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)30%

abd27、下述行為屬于操縱市場行為（）

A、證券企業(yè)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B、證券企業(yè)在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量地持續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常

變動

C、證券企業(yè)以獲取更多傭金為目，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要證券買賣

D、證券企業(yè)以自己不一樣帳戶或與其他投資者串通在相似時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、

方向相反交易

E、證券企業(yè)委托其他證券企業(yè)代為買賣證券

abed28、中國證監(jiān)會對證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)規(guī)模、資產(chǎn)流動性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作規(guī)定包

括（）

A、證券企業(yè)自營帳戶上持有權(quán)益類證券按成本價計(jì)算總金額，不得超過其凈資產(chǎn)80%

B、證券企業(yè)從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計(jì)算總金額，不得超過其凈

資產(chǎn)20%

C、證券企業(yè)自營買入任一上市企業(yè)股票按當(dāng)日收盤價計(jì)算總市值不得超過該企業(yè)已流通

股總市值20%

D、證券企業(yè)流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不得低于50%

E、證券企業(yè)營運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)60%

ae29、《刑法》第181條規(guī)定合用下列行為中（）

A、編造、傳播影響證券交易虛假信息，擾亂證券交易市場

B、以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券

C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運(yùn)用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者持續(xù)買賣，操縱證

券交易價格

D、不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和狀況匯報(bào)

E、偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場

abcd3O、證券企業(yè)企業(yè)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，要明確等方面（）

A、自營業(yè)務(wù)決策制度B、自營操作原則C、自營內(nèi)部決策D、自營內(nèi)部檢查

E、自營財(cái)務(wù)制度

abcd31.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)當(dāng)具有條件是（）

A、自有資金不少于人民幣2億元

B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須場所

C、重要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定其他條件

E、總資本不低于10億元

ac32、清算、交割、交收中嚴(yán)禁行為包括（）

A、資金透支B、提取存款C、實(shí)物券欠庫D、交收指令對盤

E、例行日交割

abd33、對清算解釋有（）

A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付計(jì)算

B、指企業(yè)、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分派財(cái)產(chǎn)等行為總和

C、指投資者與證券交易所之間帳戶查對

D、指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額軋計(jì)及資金匯劃

E、投資者資金帳戶和股票帳戶查詢

bcd34、證券結(jié)算包括（）

A、證券登記B、證券清算C、證券交割D、資金交收E、股票交割

all35一般交割、交收方式包括（）

A、當(dāng)日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收

E、發(fā)行日交割、交收

bd36、我國目前證券交易交割、交收方式（）

A.TOB、T1C、T2D、T3E、T5

ab37、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會員T日結(jié)算頭寸余額，也許波及項(xiàng)目（）

A、T日存款B、T日提款C、（T1）日存款D、（T1）日提款

E、T日清算應(yīng)收（付）金額

abd38、清算與交割、交收聯(lián)絡(luò)表目前（）

A、先清算后交割、交收

B、清算與交割、交收都分為證券與價款兩項(xiàng)

C、清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款軋抵計(jì)算;交割、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額收付

D、證券企業(yè)都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對手辦理清算與交割、交收

E、交割是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款軋抵計(jì)算;清算、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額收付

abde39、非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序因等原因而發(fā)生股票、基金、無紙化國

債等記名證券股權(quán)域債權(quán)）在出讓人、受讓人之間變更（）

A、財(cái)產(chǎn)分割B、繼承C、帳戶掛失轉(zhuǎn)戶D、贈與E、法院判決

abed40、上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間資金清算流程為（）

A、交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（）

B、登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當(dāng)日證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金

額

C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券企業(yè)實(shí)際收付金額

D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完畢后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)

據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

E、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該企業(yè)資金交收帳戶，將應(yīng)付金額

從證券企業(yè)資金交收帳戶中扣除

bcd41、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同步就約定與未來某一時間以某一價格雙方再

行反向成交（）其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：以持有證券作抵押，獲得一定期限資金使用權(quán)，期滿后則需

償還借貸資金，并按約定支付一定利息（）

A、證券發(fā)售者B、證券持有方C、融資者D,資金需求者

E、證券供應(yīng)者

bee42、目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)場所有（）

A、商業(yè)銀行柜臺B、上海證券交易所C、深圳證券交易所

D、地方證券交易所E,全國銀行間同業(yè)市場

bee43、如下說法對是（）

A、目前，我國證券回購券種重要是企業(yè)債券

B、我國證券回購交易中交易所資金清算與債權(quán)管理都在證券企業(yè)自營帳戶內(nèi)進(jìn)行

C、在證券交易所回購交易中一般不必申報(bào)帳號

D、以券融資方在交易所回購交易開始時其申報(bào)買賣部位為賣出（S）

E、交易所回購交易到期反向成交時不必再行申報(bào)

acd44、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定，我國回購交易條件重要波及（）

A、證券回購券種B、證券回購交易時間

C、以券融資方在回購期間寄存原則券數(shù)量

D、以資融券方在初始交易前須存入資金數(shù)量

E、以資融券方在初始交易前寄存原則券數(shù)量

bcde45、上海證券交易所推出回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)?，尚有（?/p>

A、63天國債回購B、28天國債回購C、14天國債回購D、91天國債回購

E、182天國債回購

ac46、證券回購二次清算環(huán)節(jié)包括（）

A、回購初始交易當(dāng)日清算B、回購初始交易次日清算

C、回購到期日清算D、回購到期日清算

E、回購到期日前一日清算

abd47、下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容有（）

A、營業(yè)場所管理B、業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)

C、資金管理D、業(yè)務(wù)差錯處理及交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

E、財(cái)務(wù)管理及會計(jì)核算制度

all48、下列是證券企業(yè)申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交材料（）

A、開業(yè)申請匯報(bào)和籌建狀況匯報(bào)

B、具有證券業(yè)務(wù)會格會計(jì)師事物所出具證券運(yùn)行資金審驗(yàn)匯報(bào)

C、證券從業(yè)人員名單、簡歷及資格證書D、營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)闡明材料

E、企業(yè)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

acde49、證券營業(yè)部只能從事（）

A、證券代理買賣B、證券自營業(yè)務(wù)C、代理還本付息、分紅派息

D、證券代保管、簽證E、代理登記開戶

all50、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（）

A、人事管理制度B、設(shè)備管理制度

C、安全管理制度D、計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度

E、稽核管理制度及其他管理制度

多選題參照答案：

1、ABCDE2、ABCD3、ABE4、BCDE5、ACDE6、ABCDE

7、ABCDE8、ABCDE9、ABCDE10、AB11>ABCDE12、ABCE

13、ABCDE14、ABC15、BCDE16、ABCDE17、ABCDE18、ABCDE

19、ABCE20、ABCDE21、AD22、BCDE23、ABCD24、BCDE

25、BE26、ABCDE27、ABD28、ABCD29、AE30、ABCD

31、ABCD32、AC33、ABD34、BCD35、ABCDE36、BD

37、AB38、ABD39、ABDE40、ABCD41、BCD42、BCE

43、BCE44、ACD45、BCDE46、AC47、ABD48、ABCDE

49、ACDE50、ABCDE

三、判斷題（40*0.吩）

1、證券企業(yè)在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場狀況，自主決定價格。對答案：Y

2、在交易日日終，登記結(jié)算企業(yè)根據(jù)交易所發(fā)送包括信用證券賬戶信息成交記錄，完畢

證券交收。對答案：N

3、但凡我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。對答案：N

4、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵照兩條原則之一.對答案：Y

5、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理企業(yè)即可申請其基金證券在證券交易所上市。

對答案：Y

6、深圳證券交易所采用是托管證券企業(yè)制度。對答案：Y

7、上海證券交易所為上市企業(yè)股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱.

對答案：Y

8、差額清算方式重要長處是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率.對答案：Y

9、假如深圳證券交易所投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)查詢.

對答案：Y

10、證券管理