公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版）21世紀(jì)公共管理系列教材公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版）高培勇編著公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版）21世紀(jì)公共管理系列教材公1第2章外部效應(yīng)重點(diǎn)問題外部效應(yīng)：分類和事例外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)的內(nèi)在化：政府的矯正措施第2章外部效應(yīng)重點(diǎn)問題外部效應(yīng)：分類和事例2外部效應(yīng)外部效應(yīng)是指某些個(gè)人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè)，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。問題：當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí)，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中決策所依據(jù)的價(jià)格P，既不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際效益MSB，也不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際成本MSC。結(jié)果：價(jià)格失真，從而使得社會(huì)資源配置發(fā)生錯(cuò)誤，達(dá)不到帕累托效率的最佳狀態(tài)。外部效應(yīng)外部效應(yīng)是指某些個(gè)人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或32.1外部效應(yīng)：分類和事例2.1.1外部效應(yīng)的分類方法按承受者不同：——生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)和對(duì)生產(chǎn)的外部效應(yīng)按發(fā)起者不同：——生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)和消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)按結(jié)果不同：——正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)2.1外部效應(yīng)：分類和事例2.1.1外部效應(yīng)的分類方法按42.1外部效應(yīng)：分類和事例外部效應(yīng)八種排列①消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)②消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)③消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)④消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)⑤生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)⑥生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)⑦生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)⑧生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)2.1外部效應(yīng)：分類和事例外部效應(yīng)八種排列①消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正52.1外部效應(yīng)：分類和事例2.1.2正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)PositiveExternality負(fù)的外部效應(yīng)

NegativeExternality外部效應(yīng)基本分類2.1外部效應(yīng)：分類和事例2.1.2正的外部效應(yīng)和負(fù)的外6正的外部效應(yīng)：也稱為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。買賣雙方均未意識(shí)到其間交易會(huì)給其他人或企業(yè)帶來益處。負(fù)的外部效應(yīng)：也稱為外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)。指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。買賣雙方均未意識(shí)到其間交易會(huì)給其他人或企業(yè)帶來?yè)p害。2.1外部效應(yīng)：分類和事例正的外部效應(yīng)：也稱為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指給交易雙方之外的第7在存在外部效應(yīng)的情況下，私人的邊際效益和邊際成本會(huì)同社會(huì)的邊際效益和邊際成本發(fā)生偏離。由于決定企業(yè)或居民的經(jīng)濟(jì)選擇的是私人邊際效益和私人邊際成本，而不是社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本，所以，當(dāng)企業(yè)或居民僅從自身的利益出發(fā)，而忽略了外部效應(yīng)帶給其他企業(yè)或居民的效益和成本時(shí)，其所做出的決策很可能會(huì)使資源配置發(fā)生錯(cuò)誤。2.2外部效應(yīng)與資源配置效率在存在外部效應(yīng)的情況下，私人的邊際效益和邊際成本會(huì)同8負(fù)的外部效應(yīng)的最關(guān)鍵問題，就是帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會(huì)邊際成本。可用外部邊際成本(簡(jiǎn)寫為MEC)來表示這種因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來的額外的成本。外部邊際成本是生產(chǎn)某一物品或提供某一服務(wù)的社會(huì)邊際成本的一部分,但它未在該種物品或服務(wù)的價(jià)格中得到反映。2.2.1負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率2.2外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)的最關(guān)鍵問題，就是帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品9圖2-1外部邊際成本和外部總成本：MEC不變的情況5040203010TECOMEC10（a）0(b)紙張的產(chǎn)量（噸）外部邊際成本（元/噸）紙張的產(chǎn)量（噸）2.2外部效應(yīng)與資源配置效率外部總成本（元/噸）圖2-1外部邊際成本和外部總成本：MEC不變的情況504010圖2-2外部邊際成本和外部總成本：MEC遞增的情況TECOMEC（a）0(b)紙張的產(chǎn)量（噸）外部邊際成本（元/噸）紙張的產(chǎn)量（噸）2.2外部效應(yīng)與資源配置效率外部總成本（元/噸）圖2-2外部邊際成本和外部總成本：MEC遞增的情況TECO11圖2-3市場(chǎng)均衡，負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率GD=MSB110S=MPCO4.5鋼筆的產(chǎn)量（支）價(jià)格、效益和成本（元）2.2外部效應(yīng)與資源配置效率101051005MPC+MEC=MSCAB圖2-3市場(chǎng)均衡，負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率GD=MSB112帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映該種物品或服務(wù)所能帶來的社會(huì)邊際效益MSB。事例：疫苗接種——其他人減少接觸感染的機(jī)會(huì)——整個(gè)社會(huì)因此受益2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映該種物品或服13外部邊際效益：Marginalexternalbenefit因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的消費(fèi)而給第三者所帶來的額外的效益。用來解釋正的外部效應(yīng)如何扭曲資源配置

——MSB=MPB+MEB——當(dāng)存在正的外部效應(yīng)時(shí)，MSB>MPB——物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)出現(xiàn)不足狀態(tài)。2.2外部效應(yīng)與資源配置效率外部邊際效益：Marginalexternalbenef14圖2-4市場(chǎng)均衡，正的外部效應(yīng)與資源配置效率ZD=MPB45S=MSCO10疫苗接種量（萬(wàn)人次）價(jià)格、效益和成本（元）2.2外部效應(yīng)與資源配置效率10302512MPB+MEB=MSBHU10圖2-4市場(chǎng)均衡，正的外部效應(yīng)與資源配置效率ZD=MPB415在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，一種物品（或服務(wù)）的外部邊際效益往往不是固定不變的，它很有可能隨其消費(fèi)量的增加而遞減。前面所說的疫苗接種的例子就是一個(gè)典型。每一人次的接種所帶來的外部邊際效益是會(huì)隨接種人次的增加而逐漸減少的。其中的原因不難理解，隨著接種人次的增加，疾病傳播的可能在遞減，擔(dān)心感染疾病的人數(shù)在遞減，給外部帶來的邊際效益自然也是要遞減的。一旦出現(xiàn)這種情況，當(dāng)接種人次達(dá)到一定水平時(shí)，接種疫苗所帶來的外部邊際效益將最終趨向于零。2.2外部效應(yīng)與資源配置效率2.2.3正的外部效應(yīng)：外部邊際效益遞減的情況在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，一種物品（或服務(wù)）的外部邊際效益往16圖2-5正的外部效應(yīng):外部邊際效應(yīng)遞減的情況FMPB16S=MSCO10疫苗接種量（萬(wàn)人次）價(jià)格、效益和成本（元）2.2外部效應(yīng)與資源配置效率B302512MPB+MEB=MSBCD2020S'=MSC'A圖2-5正的外部效應(yīng):外部邊際效應(yīng)遞減的情況FMPB16S172.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施2.3.1外部效應(yīng)的內(nèi)在化外部效應(yīng)的內(nèi)在化用以解釋政府對(duì)外部效應(yīng)的矯正措施。著眼于調(diào)整MPB和MPC。當(dāng)調(diào)整到足以使個(gè)人或企業(yè)的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即實(shí)際的MSB和MSC時(shí)，內(nèi)在化實(shí)現(xiàn)。具體說，外部效應(yīng)內(nèi)在化就是外部效應(yīng)的邊際價(jià)值被定價(jià)了。——負(fù)的外部效應(yīng)：MEC加計(jì)到MPC之上。——正的外部效應(yīng)：MEB加計(jì)到MPB之上。2.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施2.3.1外部效應(yīng)182.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施2.3.2矯正性的稅收與

負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化著眼于MPC的調(diào)整，即征收相當(dāng)于MEC大小的稅收，將MPC提高到與MSC一致的水平。特征：MEC=稅額事例：對(duì)造紙行業(yè)征收污染稅2.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施2.3.2矯正性的19圖2-6矯正性的稅收FD=MSBS=MPCO4.5紙張的產(chǎn)量（萬(wàn)噸）價(jià)格、效益和成本（元）2.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施B1051005HG95JS'=MPC+T=MSCA110圖2-6矯正性的稅收FD=MSBS=MPCO4.5紙張的產(chǎn)202.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施矯正性稅收作用歸納：將MEC加計(jì)到MPC之上。增加紙張的生產(chǎn)成本和售價(jià)，進(jìn)而將產(chǎn)量減少至MSB=MSC的最佳水平。將部分收入從紙張生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受損害或需要政府提供服務(wù)的企業(yè)和個(gè)人。將水資源的污染減少至可容忍水平（但不能減少至零）。2.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施矯正性稅收作用歸納：212.3.3矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼與正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼著眼于私人邊際效益的調(diào)整。其操作方法是：對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者，按照該種物品或服務(wù)的外部邊際效益的大小發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼，以此將補(bǔ)貼物品或服務(wù)的私人邊際效益提高到同社會(huì)邊際效益相一致的水平，實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。所以，矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼的突出特征是其數(shù)額與外部邊際效益相等。2.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施2.3.3矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼與正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化22圖2-7矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼RD=MPBS=MSCO10價(jià)格、效益和成本（元）2.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施V302512YZ10XD'=MPB+W=MSBW45疫苗接種量（萬(wàn)人次）圖2-7矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼RD=MPBS=MSCO10價(jià)格、23將MEB加計(jì)到MPB之上。增加對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的需求，降低消費(fèi)者支付的凈價(jià)格，進(jìn)而將產(chǎn)量調(diào)整至MSB=MSC的最佳水平。增加對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者所獲效益，鼓勵(lì)這類物品或服務(wù)的消費(fèi)。矯正性財(cái)政補(bǔ)貼作用歸納2.3外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施將MEB加計(jì)到MP