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第1章導(dǎo)論1第1章導(dǎo)論2概要1.1財(cái)政學(xué)的概念1.2混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政1.3財(cái)政學(xué)的研究方法2概要1.1財(cái)政學(xué)的概念3引例現(xiàn)實(shí)生活中的財(cái)政問(wèn)題3引例41.1財(cái)政學(xué)的概念什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)？私人欲望與公共欲望私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)財(cái)政與財(cái)政學(xué)41.1財(cái)政學(xué)的概念什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)？5什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)？財(cái)政學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一門(mén)分支學(xué)科經(jīng)濟(jì)學(xué)探討如何用有限的資源來(lái)滿足人類(lèi)無(wú)窮的欲望。5什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)？6私人欲望與公共欲望私人欲望指?jìng)€(gè)人希望獨(dú)自擁有、獨(dú)自享用的欲望如：獲得并享用食品、衣服等物品的欲望私人欲望一般經(jīng)由市場(chǎng)機(jī)制達(dá)成公共欲望指能夠與別人共同享用而不是獨(dú)自享用的欲望如：道路與公園的使用、警力與國(guó)防的保護(hù)等欲望。公共欲望一般經(jīng)由政府機(jī)制達(dá)成6私人欲望與公共欲望7私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)(privatesectoreconomics)著重研究私人欲望如何借助市場(chǎng)途徑達(dá)成；公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)(publicsectoreconomics)著重研究公共欲望如何借助預(yù)算和投票過(guò)程達(dá)成。7私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)8圖1-1私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)與公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)8圖1-1私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)與公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)9財(cái)政與財(cái)政學(xué)政府是實(shí)現(xiàn)公共欲望的當(dāng)然“人選”公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要指政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；政府從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，衍生出收入和支出問(wèn)題；財(cái)政指政府的收支活動(dòng)及其管理；財(cái)政學(xué)(publicfinance)研究政府收支活動(dòng)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支；也稱(chēng)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)(publiceconomics)或公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)9財(cái)政與財(cái)政學(xué)101.2混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政什么是混合經(jīng)濟(jì)？純粹私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政101.2混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政什么是混合經(jīng)濟(jì)？11什么是混合經(jīng)濟(jì)？由私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)和公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)共同組成；由市場(chǎng)機(jī)制和政府機(jī)制共同作用。11什么是混合經(jīng)濟(jì)？12純粹私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行純私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)兩個(gè)主體：家庭和企業(yè)兩個(gè)市場(chǎng)：產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)純私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行商品運(yùn)動(dòng)過(guò)程(圖中實(shí)線部分)貨幣運(yùn)動(dòng)過(guò)程(圖中虛線部分)12純粹私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行13圖1-2純粹私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行13圖1-2純粹私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行14混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政混合經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行(圖1-3)混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政14混合經(jīng)濟(jì)中的財(cái)政15圖1-3混合經(jīng)濟(jì)循環(huán)圖生產(chǎn)投入產(chǎn)品和服務(wù)的銷(xiāo)售產(chǎn)品和服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)資源

產(chǎn)品市場(chǎng)

要素市場(chǎng)

家

庭

企

業(yè)

政

府

支出收入收入支出收入支持和補(bǔ)貼稅收、收費(fèi)等稅收、收費(fèi)等政府服務(wù)政府服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)支出補(bǔ)貼

資源支出

15圖1-3混合經(jīng)濟(jì)循環(huán)圖生產(chǎn)投入產(chǎn)品和服務(wù)的銷(xiāo)售產(chǎn)品和161.3財(cái)政學(xué)的研究方法實(shí)證分析規(guī)范分析實(shí)證分析與規(guī)范分析的關(guān)系161.3財(cái)政學(xué)的研究方法實(shí)證分析17實(shí)證分析什么是實(shí)證分析實(shí)證分析(positiveanalysis)旨在描述各種經(jīng)濟(jì)因素的存在與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程，并試圖在各種經(jīng)濟(jì)變量或政策手段之間建立起聯(lián)系。主要涉及事實(shí)判斷，重在回答研究對(duì)象“是什么”、“會(huì)怎樣”的問(wèn)題。比如，2003年中央政府發(fā)行了多少?lài)?guó)債？經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與物價(jià)水平之間的關(guān)系如何？開(kāi)征利息稅對(duì)居民的儲(chǔ)蓄行為有什么影響？等等。17實(shí)證分析18實(shí)證分析(續(xù))實(shí)證分析可分為理論分析和經(jīng)驗(yàn)分析。理論分析(theoreticalanalysis)從某些假設(shè)前提出發(fā)，借助一系列的假說(shuō)和推論，對(duì)經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系進(jìn)行簡(jiǎn)化描述或推導(dǎo)的定性分析。如考察勞動(dòng)所得課稅對(duì)工人勞動(dòng)行為的影響產(chǎn)生兩種效應(yīng)：收入效應(yīng)和替代效應(yīng)；課稅對(duì)勞動(dòng)供給時(shí)間的實(shí)際影響，要看兩種效應(yīng)綜合作用的結(jié)果；理論分析本身往往無(wú)法提供確定的結(jié)果18實(shí)證分析(續(xù))19實(shí)證分析(續(xù))經(jīng)驗(yàn)分析(empiricalanalysis)指通過(guò)調(diào)查或?qū)嶒?yàn)取得實(shí)際資料而進(jìn)行的定量分析；主要有三種方式：訪談、實(shí)驗(yàn)、經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析；計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析(econometricanalysis)是當(dāng)前在經(jīng)濟(jì)學(xué)中最為流行的經(jīng)驗(yàn)分析方法。19實(shí)證分析(續(xù))20規(guī)范分析規(guī)范分析(normativeanalysis)是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為或政策手段的后果加以優(yōu)劣好壞評(píng)判的研究方法；它能夠提出實(shí)現(xiàn)何種經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的政策建議；它基于基本的價(jià)值判斷，并非客觀的方法；較多受到人們的立場(chǎng)、感情、信念等因素的影響；如：電信資費(fèi)是否偏高？對(duì)汽油消費(fèi)是實(shí)行收費(fèi)為好還是征稅為好？增加國(guó)債發(fā)行是利還是弊？20規(guī)范分析21實(shí)證分析與規(guī)范分析的關(guān)系財(cái)政學(xué)的兩大任務(wù)與研究方法之間的關(guān)系解釋政策的經(jīng)濟(jì)影響——有賴(lài)于實(shí)證分析為政府決策提供指南——有賴(lài)于規(guī)范分析像“政府應(yīng)該采取什么政策”的問(wèn)題其分析和判斷屬于規(guī)范分析的范疇但問(wèn)題的良好解決必須建立在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上例子：住房租金控制立法21實(shí)證分析與規(guī)范分析的關(guān)系22本章小結(jié)財(cái)政學(xué)，也稱(chēng)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)或公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)，是研究政府收支活動(dòng)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。它把經(jīng)濟(jì)社會(huì)劃分為私人部門(mén)和公共部門(mén)，并以此為分析視角考察現(xiàn)實(shí)中的各種財(cái)政問(wèn)題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)一般是混合經(jīng)濟(jì)，財(cái)政在混合經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中充當(dāng)重要的角色。22本章小結(jié)財(cái)政學(xué)，也稱(chēng)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)或公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)，是研究政23實(shí)證分析涉及事實(shí)判斷，重在回答研究對(duì)象“是什么”、“會(huì)怎樣”的問(wèn)題。規(guī)范分析確認(rèn)什么是有利的結(jié)果，或者應(yīng)該采取什么行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)有利的結(jié)果。規(guī)范方法基于基本的價(jià)值判斷。實(shí)證分析可以分為理論分析和經(jīng)驗(yàn)分析，計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析是當(dāng)今最流行的經(jīng)驗(yàn)分析方法。

23實(shí)證分析涉及事實(shí)判斷，重在回答研究對(duì)象“是什么”、“會(huì)怎第2章

財(cái)政的目標(biāo)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)第2章

財(cái)政的目標(biāo)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)2.1效率經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的：增進(jìn)社會(huì)福利評(píng)價(jià)社會(huì)福利的基本準(zhǔn)則效率公平社會(huì)福利是效率與公平的函數(shù)效率問(wèn)題：如何生產(chǎn)出盡可能多的能給社會(huì)成員帶來(lái)最大滿足的產(chǎn)品和服務(wù)；公平問(wèn)題：產(chǎn)品和服務(wù)如何在社會(huì)成員間恰當(dāng)分配。2.1效率經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的：增進(jìn)社會(huì)福利2.1.1效率效率的含義在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，效率一般指帕累托效率帕累托效率（最優(yōu)）（Paretoefficiency），指不可能通過(guò)資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人境況變差的結(jié)果。帕累托改善（改進(jìn)）（Paretoimprovement），指可以通過(guò)資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人的境況變差的結(jié)果。帕累托效率狀態(tài)意味著所有的帕累托改善都不可能2.1.1效率效率的含義市場(chǎng)效率條件交換效率條件生產(chǎn)效率條件組合效率條件邊際替代率、邊際技術(shù)替代率、邊際轉(zhuǎn)換率各為什么含義？為什么帕雷托效率要求符合以上邊際相等條件，請(qǐng)回顧《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》相應(yīng)內(nèi)容。市場(chǎng)效率條件交換效率條件

無(wú)差異曲線

描述能給消費(fèi)者帶來(lái)相同效用水平的不同產(chǎn)品組合

交換效率

無(wú)差異曲線

描述能給消費(fèi)者帶來(lái)相同效用水平的不同產(chǎn)品邊際替代率（marginalrateofsubstitution，）。表示在效用水平不變下，增加一單位某種產(chǎn)品的消費(fèi)可以代替的另一種產(chǎn)品的消費(fèi)量。幾何意義：無(wú)差異曲線上某點(diǎn)切線斜率的絕對(duì)值邊際替代率（marginalrateofsubstit圖1-2埃奇沃斯箱圖：交換效率圖1-2埃奇沃斯箱圖：交換效率符合交換帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)的條件任意兩個(gè)人消費(fèi)兩種產(chǎn)品的邊際替代率相等A和B兩個(gè)人無(wú)差異曲線的切點(diǎn)連結(jié)而成的曲線稱(chēng)為交換契約曲線。該曲線上的任何一點(diǎn)都是交換的帕累托效率點(diǎn)。符合交換帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)的條件等產(chǎn)量曲線

技術(shù)既定下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)品產(chǎn)量的兩種要素的組合

生產(chǎn)效率等產(chǎn)量曲線

技術(shù)既定下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)品產(chǎn)量的兩種要素的組合邊際技術(shù)替代率（marginalrateoftechnicalsubstitution,MRTS)

—?jiǎng)趧?dòng)的變化量

—對(duì)應(yīng)于勞動(dòng)的變化、產(chǎn)量不變條件下資本的變化量。

幾何意義：等產(chǎn)量線上某點(diǎn)切線斜率的絕對(duì)值邊際技術(shù)替代率應(yīng)如何配置L和K，才能使F和C的產(chǎn)量最為理想？用埃奇沃斯框圖（Edgeworthbox）來(lái)說(shuō)明(圖2-2)分析表明，當(dāng)F和C的等產(chǎn)量曲線相切時(shí)，生產(chǎn)處于帕累托效率狀態(tài)。應(yīng)如何配置L和K，才能使F和C的產(chǎn)量最為理想？圖2－2

埃奇沃斯框圖：生產(chǎn)效率圖2－2埃奇沃斯框圖：生產(chǎn)效率生產(chǎn)符合帕累托效率的條件任意兩種要素生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率相等如果將埃奇沃斯框圖中的等產(chǎn)量曲線的切點(diǎn)用光滑曲線連結(jié)起來(lái)，就形成一條生產(chǎn)契約曲線，該曲線上的任何一點(diǎn)都是帕累托效率點(diǎn)。生產(chǎn)符合帕累托效率的條件產(chǎn)品組合效率生產(chǎn)可能性曲線(或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線)描述在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件下，可能達(dá)到的最大生產(chǎn)能力；由生產(chǎn)契約曲線演變而來(lái)；產(chǎn)品組合效率生產(chǎn)可能性曲線(或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線)圖1－4生產(chǎn)可能性曲線圖1－4生產(chǎn)可能性曲線邊際轉(zhuǎn)換率（marginalrateoftransformation，）在資源和技術(shù)既定下，多生產(chǎn)一單位F需要放棄C的產(chǎn)量。

基于機(jī)會(huì)成本的角度，邊際轉(zhuǎn)換率（marginalrateoftransfo產(chǎn)品組合效率在產(chǎn)出給定的條件下，能夠最大限度滿足社會(huì)的要求和愿望的產(chǎn)品組合。幾何含義：消費(fèi)者無(wú)差異曲線與生產(chǎn)可能性曲線的切點(diǎn)。產(chǎn)品組合效率產(chǎn)品組合效率產(chǎn)品組合效率實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品組合效率的條件任意兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于邊際替代率實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品組合效率的條件福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)帕累托效率福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理僅考慮市場(chǎng)效率是不夠的，社會(huì)福利的判斷，牽涉到“公平”問(wèn)題福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件1、大量的買(mǎi)者和賣(mài)者，每個(gè)單個(gè)的買(mǎi)者和賣(mài)者都是既定市場(chǎng)價(jià)格的接受者。2、產(chǎn)品是同質(zhì)的3、資源是完全流動(dòng)的4、信息是完全的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件1、大量的買(mǎi)者和賣(mài)者，每個(gè)單個(gè)的買(mǎi)者和賣(mài)者為什么完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能滿足帕雷托效率的三個(gè)條件？（1）、消費(fèi)者最優(yōu)選擇的條件是在無(wú)差異曲線與預(yù)算線相切的點(diǎn)上，在這點(diǎn)上邊際替代率MRSFC等于兩種商品價(jià)格比PF/PC,而在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，所有消費(fèi)者都是F和C兩種商品既定市場(chǎng)價(jià)格的接受者，所以有

（2）、生產(chǎn)者最優(yōu)選擇的條件是在等產(chǎn)量線與等成本線相切的點(diǎn)上，在這點(diǎn)上邊際技術(shù)替代率等于兩種要素價(jià)格比w/r

,而在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，所有生產(chǎn)者都是L和K兩種商品既定市場(chǎng)價(jià)格的接受者，所以有

為什么完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能滿足帕雷托效率的三個(gè)條件？（1）、消費(fèi)者（3）、邊際轉(zhuǎn)換率可表示為兩種商品F和C的邊際成本之比即。而在完全競(jìng)爭(zhēng)下，生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量決策都是在價(jià)格等于邊際成本之處。即，因此就有＝

（3）、邊際轉(zhuǎn)換率可表示為兩種商品F和C的邊際成本之比即

公平的作用公平的作用

比較圖中的點(diǎn)和點(diǎn)所代表的兩種配置，點(diǎn)的配置就更好嗎？

公平的作用公平的作用圖2-9公平的作用圖2-9公平的作用2.2公平僅考慮市場(chǎng)效率是不夠的，社會(huì)福利的判斷，牽涉到“公平”問(wèn)題（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理）但公平無(wú)一致的判斷標(biāo)準(zhǔn)平均主義功利主義羅爾斯主義市場(chǎng)主導(dǎo)2.2公平僅考慮市場(chǎng)效率是不夠的，社會(huì)福利的判斷，牽涉到（1）功利主義（邊沁）——并不等同于平均主義社會(huì)福利是社會(huì)成員個(gè)人效用的加總

表達(dá)式：政策主張：應(yīng)采取收入再分配行動(dòng)以增進(jìn)社會(huì)福利思想實(shí)驗(yàn)（邊際效用遞減）一元錢(qián)對(duì)窮人的重要性高于富人→取走富人的一元錢(qián)所減少的效用低于窮人增加一元錢(qián)所增加的效用→收入再分配行動(dòng)可提高社會(huì)福利。（1）功利主義（邊沁）——并不等同于平均主義（2）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)福利的高低取決于社會(huì)上境況最差的那個(gè)人的效用；表達(dá)式：

W=Min(U1U2…Un)政策主張：采取收入再分配行動(dòng)，使境況最差成員的效用最大化（2）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)從社會(huì)福利函數(shù)角度看公平效用可能性曲線與“社會(huì)無(wú)差異曲線”相切點(diǎn)——“極樂(lè)點(diǎn)”

從社會(huì)福利函數(shù)角度看公平效用可能性曲線與“社會(huì)無(wú)差異曲線”收入不平等的度量洛倫茨曲線（Lorenzcurve）

可表示為一國(guó)總收入歸于人口中最窮的5%、最窮的10%、最窮的15%等的累積比重。如：人口的累積收入的累積

0％0％

20％4％

40％18％

60％30％

80％50％

100％100％

收入不平等的度量洛倫茨曲線（Lorenzcurve）圖2-10洛倫茨曲線圖2-10洛倫茨曲線基尼系數(shù)（Ginicoefficient）

：收入絕對(duì)平等；：收入絕對(duì)不平等一般情況下，。數(shù)值越小，表明收入分配越平等，反之則越不平等?；嵯禂?shù)（Ginicoefficient）效率與公平的沖突效率與公平的協(xié)調(diào)效率與公平的權(quán)衡取舍效率與公平的沖突第三章

財(cái)政的起因及其職能第三章

財(cái)政的起因及其職能3.1市場(chǎng)失靈公共產(chǎn)品外溢性自然壟斷信息不對(duì)稱(chēng)（風(fēng)險(xiǎn)和不確定）狀態(tài)社會(huì)分配不公（收入分配）宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡

3.1市場(chǎng)失靈公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品publicgoods消費(fèi)特征上的區(qū)別相對(duì)應(yīng)的私人產(chǎn)品特征：排他性——能排除不付錢(qián)的人享用競(jìng)爭(zhēng)性——新增消費(fèi)者邊際成本不為零

純公共產(chǎn)品特征（1）非排他性——技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的原因（2）消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性（非對(duì)抗性）

——新增消費(fèi)者邊際成本為零（包括邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本）公共產(chǎn)品publicgoods消費(fèi)特征上的區(qū)別外溢性

externalities沒(méi)有通過(guò)價(jià)格而影響了其他人的福利外部性是指一個(gè)人（個(gè)人、家庭、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)主體）的行為對(duì)他人產(chǎn)生的利益或成本影響。也就是說(shuō)，某人承擔(dān)了成本，但是沒(méi)有獲得相應(yīng)的全部利益；或他撈到了好處，卻沒(méi)有為此付出全部的代價(jià)。因此，外部性最早定義就是“私人成本與社會(huì)成本不一致”、“私人收益與社會(huì)收益不一致”負(fù)外部性、正外部性、生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性外溢性與公共產(chǎn)品關(guān)系外溢性externalities沒(méi)有通過(guò)價(jià)格而影響了其他人

自然壟斷產(chǎn)生原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)最根本特征：MC<ACAC始終是下降的

例:城市公用事業(yè)自來(lái)水、煤氣、電力、郵政、電信和城市公交等

正負(fù)兩方面的效率評(píng)價(jià)——生產(chǎn)效率——資源配置效率管制中的兩難自然壟斷產(chǎn)生原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)信息不對(duì)稱(chēng)（風(fēng)險(xiǎn)和不確定性）風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是信息不對(duì)稱(chēng)引起的。信息不對(duì)稱(chēng)是現(xiàn)實(shí)中的常態(tài)，很難從根本上消除。市場(chǎng)要實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，必須有充分信息。信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)帶來(lái)逆向選擇（adverseselection）和道德風(fēng)險(xiǎn)(moralhazard)等問(wèn)題。信息不對(duì)稱(chēng)（風(fēng)險(xiǎn)和不確定性）風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是信息不對(duì)稱(chēng)引起的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（信息不對(duì)稱(chēng)）逆向選擇是因?yàn)樾畔⒌氖虑安粚?duì)稱(chēng)引起的，即在簽訂合同或從事交易之前就存在著信息不對(duì)稱(chēng)，某些特征被隱藏，所導(dǎo)致的相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體作出的與交易另一方期望截然相反的選擇。道德風(fēng)險(xiǎn)是在合同簽訂之后才發(fā)生的，它對(duì)所應(yīng)的是隱藏行為，即簽訂合同之后的不可觀察的行為，這些行為同樣是合同另一方所不愿意看到的本來(lái)可以避免的行為。風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（信息不對(duì)稱(chēng)）逆向選擇是因?yàn)樾畔⒌氖虑安粚?duì)稱(chēng)引社會(huì)分配不公（收入分配）

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)分配不公狀態(tài)可能正是市場(chǎng)有效配置資源的結(jié)果。但社會(huì)要求收入分配的公正。社會(huì)分配不公（收入分配）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)分配不公狀態(tài)可分配不公平市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身無(wú)法自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平等收入分配不公的其他原因：壟斷特權(quán)、權(quán)力尋租、歧視政府參與公平分配的必要性分配不公可能損及社會(huì)和政局的穩(wěn)定分配公平是正義體系的一個(gè)重要組成部分分配不公平宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡，是指宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定。不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)一般用物價(jià)劇烈波動(dòng)、就業(yè)率下降和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變化過(guò)多等來(lái)表示。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行結(jié)果，總是會(huì)出現(xiàn)周期性波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)過(guò)熱，經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)衰退，甚至蕭條。經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題不是市場(chǎng)本身所能有效解決的。更為重要的是，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)缺少充分的認(rèn)識(shí)，比如人們不知道衰退到底什么時(shí)候會(huì)到來(lái)，等等。宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡，是指宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定。不穩(wěn)3.2財(cái)政職能什么叫財(cái)政職能？財(cái)政職能的類(lèi)型資源配置職能——效率職能收入分配職能——公平職能經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能——穩(wěn)定職能【美】馬斯格雷夫3.2財(cái)政職能什么叫財(cái)政職能？配置職能理解配置職能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資源配置主要由市場(chǎng)機(jī)制或私人部門(mén)達(dá)成，公共部門(mén)起補(bǔ)充作用；財(cái)政學(xué)強(qiáng)調(diào)私人部門(mén)和公共部門(mén)在資源配置上的互補(bǔ)性。財(cái)政配置職能是公共財(cái)政的首要職能

配置職能理解配置職能財(cái)政配置的范圍（1）國(guó)家防務(wù)

（2）公共管理

（3）建造公共工程以上的政府活動(dòng)，其實(shí)質(zhì)是提供公共產(chǎn)品以彌補(bǔ)市場(chǎng)失效。（4）干預(yù)外溢性行為（5）介入自然壟斷領(lǐng)域

財(cái)政配置的范圍收入分配職能指何種公平？——社會(huì)公平、結(jié)果公平政治公平？經(jīng)濟(jì)公平？社會(huì)公平？起點(diǎn)公平？過(guò)程公平？結(jié)果公平？附：收入分配差距的衡量：洛倫茲曲線與基尼系數(shù)我國(guó)收入分配差距現(xiàn)狀我國(guó)收入分配差距成因與問(wèn)題案例：年薪十萬(wàn)的抄表工收入分配職能指何種公平？——社會(huì)公平、結(jié)果公平可供選擇的政策手段稅收——具體類(lèi)別（個(gè)人所得稅、財(cái)產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅）財(cái)政支出社會(huì)救助支出（濟(jì)貧支出）社會(huì)保險(xiǎn)支出投資性支出（通過(guò)公共項(xiàng)目支出間接影響收入分配格局）政府管制——自然壟斷行業(yè)管制、最低工資等可供選擇的政策手段經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能宏觀經(jīng)濟(jì)政策財(cái)政政策指政府為實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)而對(duì)政府支出、稅收和公債水平等做出的決策。貨幣政策指政府根據(jù)既定的政策目標(biāo)，通過(guò)中央銀行對(duì)貨幣的供給進(jìn)行管理，從而影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的決策。財(cái)政政策的主要工具改變政府購(gòu)買(mǎi)的數(shù)量；改變政府轉(zhuǎn)移支付的數(shù)量；調(diào)整稅率。

經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能宏觀經(jīng)濟(jì)政策第四章財(cái)政決策與政府失靈

第四章財(cái)政決策與政府失靈本章提要1、財(cái)政決策與公共選擇2、財(cái)政決策機(jī)制（規(guī)則）3、財(cái)政決策主體的行為4、政府失效本章提要1、財(cái)政決策與公共選擇1、財(cái)政決策與公共選擇

本章之前分析中所存在的三個(gè)問(wèn)題：公共產(chǎn)品無(wú)市場(chǎng)價(jià)格，如何判定稀缺資源配置效率？市場(chǎng)失效是公共財(cái)政的邏輯起點(diǎn)，那么政府就不會(huì)失效嗎？既然經(jīng)濟(jì)學(xué)有經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，那么政府怎么就天然是公共利益的代表呢？1、財(cái)政決策與公共選擇

本章之前分析中所存在的三個(gè)問(wèn)題：公共選擇與公共選擇論

私人產(chǎn)品：私人部門(mén)，分散選擇，價(jià)格機(jī)制揭示偏好公共產(chǎn)品：公共部門(mén)，公共選擇，投票規(guī)則揭示偏好

公共選擇與公共選擇論

私人產(chǎn)品：私人部門(mén)，分散選擇，價(jià)格機(jī)公共選擇（集體選擇或社會(huì)抉擇）是與個(gè)別私人選擇相對(duì)應(yīng)的集體選擇的概念。它指人們通過(guò)政治過(guò)程來(lái)決定公共產(chǎn)品的需求、供給和產(chǎn)量，從而把個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化為集體決策的一種機(jī)制或過(guò)程，它是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策機(jī)制。公共選擇論（PublicChoiceTheory）是對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，即把經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用于政治科學(xué)的分析非市場(chǎng)的決策要用市場(chǎng)的方法來(lái)研究公共選擇（集體選擇或社會(huì)抉擇）公共選擇研究方法論三要素：方法論上的個(gè)人主義以個(gè)人作為分析的起點(diǎn)——相對(duì)應(yīng)的是方法論上集體主義經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

不論是在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上還是在政治市場(chǎng)上，他們的行為動(dòng)機(jī)都是一樣的

交易政治觀以選票為交易手段，個(gè)人出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的交易活動(dòng)，都是利益的交換公共選擇研究方法論三要素：公共選擇下的財(cái)政決策

公共決策的兩大問(wèn)題偏好顯示問(wèn)題：集體成員對(duì)公共產(chǎn)品有何評(píng)價(jià)？偏好加總問(wèn)題：不同的觀點(diǎn)如何集中起來(lái)并予以權(quán)衡，形成最后的決定？公共選擇下的財(cái)政決策公共決策的兩大問(wèn)題偏好顯示機(jī)制——投票問(wèn)題：投票方式只能反映相當(dāng)有限的信息間接民主的情形即使是直接民主的情形——也有偏好強(qiáng)度問(wèn)題人們未必真實(shí)反映其偏好隱瞞或者從低申報(bào)自己的偏好；不愿參與選舉活動(dòng)，即“理性的無(wú)知”；投票交易等策略性行動(dòng)利益集團(tuán)的存在可能使少數(shù)戰(zhàn)勝多數(shù)偏好顯示機(jī)制——投票偏好加總問(wèn)題加總方法投票：現(xiàn)代民主社會(huì)中的主要方法一致同意多數(shù)票——如簡(jiǎn)單多數(shù)票（其缺陷后文分析）政治均衡——政治市場(chǎng)的效率標(biāo)準(zhǔn)指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)稅收的分?jǐn)傔_(dá)成協(xié)議。

偏好加總問(wèn)題2、財(cái)政決策機(jī)制

——分析投票規(guī)則的缺陷2.1一致同意規(guī)則2.2多數(shù)同意規(guī)則2.3投票悖論2.4阿羅不可能定理2.5單峰定理和中間投票人定理2、財(cái)政決策機(jī)制

——分析投票規(guī)則的缺陷2.1一致同意規(guī)2.1一致同意規(guī)則“一致性規(guī)則”，指的是一項(xiàng)決策或議案，須經(jīng)全體投票人一致贊同才能通過(guò)的一項(xiàng)投票規(guī)則。一致同意規(guī)則實(shí)質(zhì)上實(shí)行的是一票否決政治市場(chǎng)上的帕累托效率林達(dá)爾均衡一種揭示公共產(chǎn)品有效提供的政府機(jī)制林達(dá)爾均衡的達(dá)成2.1一致同意規(guī)則“一致性規(guī)則”，指的是一項(xiàng)決策或議案，須圖林達(dá)爾均衡圖林達(dá)爾均衡

優(yōu)點(diǎn)：一致同意規(guī)則具有帕累托效率缺點(diǎn)：但決策成本高在人數(shù)眾多時(shí)，要找到一個(gè)讓大家都滿意的納稅份額，需花費(fèi)大量時(shí)間——時(shí)間成本可能大于公共產(chǎn)品帶來(lái)的收益可能存在敲詐總結(jié)評(píng)價(jià)：“一致同意是好事，但卻非常昂貴”

由此解釋了：為什么現(xiàn)實(shí)中總是要求少數(shù)服從多數(shù)少數(shù)服從多數(shù)帶來(lái)的第一個(gè)問(wèn)題：外部成本優(yōu)點(diǎn)：一致同意規(guī)則具有帕累托效率

一致同意與多數(shù)同意的效率

(P67圖畫(huà)得有點(diǎn)歪)

外部成本+決策成本

決策成本外部成本

同意人數(shù)K一致同意與多數(shù)同意的效率

(P67圖畫(huà)得有點(diǎn)歪)2.2多數(shù)同意規(guī)則又稱(chēng)“多數(shù)票規(guī)則”，是指一項(xiàng)決策須經(jīng)半數(shù)以上人贊成，才能獲得通過(guò)的一種投票規(guī)則分類(lèi)：簡(jiǎn)單多數(shù)：超過(guò)半數(shù)

比例多數(shù)：超過(guò)某一比例多數(shù)同意規(guī)則實(shí)質(zhì)就是少數(shù)服從多數(shù)2.2多數(shù)同意規(guī)則又稱(chēng)“多數(shù)票規(guī)則”，是指一項(xiàng)決策須經(jīng)半

優(yōu)點(diǎn)：決策成本小，容易做出決策缺點(diǎn)：存在多數(shù)人強(qiáng)制現(xiàn)象（外部成本）無(wú)法表達(dá)偏好強(qiáng)度影響個(gè)人參與投票的積極性，最終影響真實(shí)的偏好顯示存在多種結(jié)果的可能即“投票悖論”（接下來(lái)分析的重點(diǎn)）總結(jié)評(píng)價(jià)：可見(jiàn)雖然現(xiàn)實(shí)要求少數(shù)服從多數(shù)，但少數(shù)服從多數(shù)不盡合理優(yōu)點(diǎn)：案例：選舉規(guī)則中的法定人數(shù)——析法定人數(shù)對(duì)少數(shù)服從多數(shù)規(guī)則的影響

選舉規(guī)則除了對(duì)投票規(guī)則（一致同意或多數(shù)同意規(guī)則）進(jìn)行規(guī)定以外，一般還有對(duì)法定人數(shù)的規(guī)定在選舉中，只有當(dāng)參加選舉的有選舉權(quán)的人數(shù)達(dá)到一定數(shù)量時(shí)選舉所得的結(jié)果方可有效。參加選舉人數(shù)的最低限額就是所謂的法定人數(shù)

法定人數(shù)如何合理規(guī)定會(huì)對(duì)多數(shù)同意的“民意”產(chǎn)生影響案例：選舉規(guī)則中的法定人數(shù)——析法定人數(shù)對(duì)少數(shù)服從多數(shù)規(guī)則的例如黨代會(huì)選舉規(guī)定：規(guī)則1：1987年前，選舉辦法實(shí)際上是“雙過(guò)半”規(guī)則……“出席人數(shù)必須超過(guò)全體代表或支部黨員的半數(shù)，會(huì)議方為有效。……被選舉人得票要超過(guò)到會(huì)有選舉權(quán)的人數(shù)的半數(shù)才能當(dāng)選”——此規(guī)則問(wèn)題明顯，表面上看是多數(shù)同意規(guī)則的體現(xiàn)，實(shí)際上卻可能產(chǎn)生少數(shù)人強(qiáng)迫多數(shù)人的問(wèn)題，使整個(gè)偏好顯示機(jī)制扭曲。

規(guī)則2：87年——90年……“候選人得到贊成票超過(guò)應(yīng)到會(huì)議代表的半數(shù)為當(dāng)選”

——優(yōu)點(diǎn)：確保每位當(dāng)選者或通過(guò)的決議，都能得到全體代表（而不僅僅是到會(huì)代表）半數(shù)以上的贊同。產(chǎn)生新問(wèn)題：“缺席效應(yīng)”，把那些應(yīng)到而未到的缺席代表都計(jì)入了否定票數(shù)。這種機(jī)制保證了獲得通過(guò)的決議體現(xiàn)了多數(shù)同意規(guī)則，但是不能保證未獲得通過(guò)的決議也是多數(shù)人的真實(shí)意思的體現(xiàn)例如黨代會(huì)選舉規(guī)定：規(guī)則3：90年后…...“到會(huì)人數(shù)超過(guò)應(yīng)到會(huì)人數(shù)的五分之四，會(huì)議有效?！?；其二是“被選舉人獲得的贊成票超過(guò)實(shí)到會(huì)有選舉權(quán)人數(shù)的一半，始得當(dāng)選”

——優(yōu)點(diǎn)：一方面重新回到按實(shí)到人數(shù)計(jì)票的方法上來(lái)，從而消除了規(guī)則2所產(chǎn)生的“缺席效應(yīng)”的影響；另一方面又提高了法定人數(shù)（4/5-1/2=3/10，即30％），彌補(bǔ)了1982年的“雙過(guò)半制”的不足，使當(dāng)選者具有更廣泛的民意基礎(chǔ)。

但問(wèn)題仍存：法定人數(shù)定的過(guò)高也會(huì)使選舉規(guī)則的防操縱性變得“極差”

案例思考：案例可見(jiàn)，法定人數(shù)的規(guī)定影響著多數(shù)人同意的規(guī)則在實(shí)質(zhì)上的實(shí)現(xiàn)。如果我們要再一次調(diào)整選舉辦法，你有什么好的建議？規(guī)則3：90年后…...“到會(huì)人數(shù)超過(guò)應(yīng)到會(huì)人數(shù)的五分之四，2.3投票悖論

多數(shù)票規(guī)則下的均衡以上我們提出了為什么現(xiàn)實(shí)中要求少數(shù)服從多數(shù)，而少數(shù)服從多數(shù)不盡合理?，F(xiàn)在來(lái)看少數(shù)服從多數(shù)是否有效？結(jié)論：在兩兩選擇中，無(wú)論投票次序是什么，B都將獲勝，會(huì)出現(xiàn)均衡結(jié)果2.3投票悖論多數(shù)票規(guī)則下的均衡以上我們提出了為什么但多數(shù)票規(guī)則并不會(huì)都出現(xiàn)均衡結(jié)果不是均衡的結(jié)果（出現(xiàn)投票悖論）但多數(shù)票規(guī)則并不會(huì)都出現(xiàn)均衡結(jié)果不是均衡的結(jié)果（出現(xiàn)投票悖論

結(jié)論：誰(shuí)將獲勝與投票次序有關(guān)，不會(huì)出現(xiàn)均衡結(jié)果在這一情形中，沒(méi)有一種提案能贏得多數(shù)票，這意味著簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則將無(wú)法得出明確的結(jié)果，即投票均衡不存在，稱(chēng)為投票悖論（paradoxofvoting）（也稱(chēng)孔多塞悖論18世紀(jì)80年代）。

投票悖論的主要問(wèn)題：投票的最終結(jié)果與投票順序有關(guān)?？梢?jiàn)，少數(shù)服從多數(shù)并不都是有效的進(jìn)一步的研究表明，投票悖論出現(xiàn)的可能性大小與投票人數(shù)和備選方案數(shù)有關(guān)，投票人數(shù)越多或備選方案越多，出現(xiàn)投票悖論的概率就越大。當(dāng)三個(gè)人對(duì)三個(gè)備選方案進(jìn)行投票時(shí)，出現(xiàn)投票悖論的概率只有5.7%，而當(dāng)19個(gè)人對(duì)17個(gè)備選方案進(jìn)行表決時(shí)，出現(xiàn)投票悖論的可能性就高達(dá)62.2％

結(jié)論：投票悖論的成因：與投票人偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)基本概念峰指投票人效用曲線上的一個(gè)點(diǎn)，該點(diǎn)所有相鄰點(diǎn)的效用都低于它。單峰偏好假如投票人從自己最偏好的結(jié)果向任何方向偏離之后，其效用總會(huì)下降，則稱(chēng)其具有~。雙峰（或多峰）偏好如果投票人偏離自己最偏好的結(jié)果之后，效用先降后升，則稱(chēng)其具有~。投票悖論的成因：與投票人偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)基本概念投票悖論的成因圖投票悖論因投票者的多峰偏好所致，如果個(gè)人的偏好呈現(xiàn)單峰形態(tài)，投票悖論就不會(huì)發(fā)生，就會(huì)存在投票均衡。更確切地說(shuō)，多峰偏好是投票悖論現(xiàn)象發(fā)生的必要條件而非充分條件。

投票悖論的成因圖投票悖論的成因（乙為雙峰偏好）效用乙丙甲

ABC備選方案圖投票悖論的成因（乙為雙峰偏好）效用2.4阿羅不可能定理

阿羅不可能定理假設(shè)前提個(gè)人理性條件（偏好的完備性與可傳遞性）；帕累托條件無(wú)限制域條件；獨(dú)立性（無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性）非獨(dú)裁性應(yīng)被認(rèn)為是民主社會(huì)集體決策下普遍接受的合理?xiàng)l件。

2.4阿羅不可能定理阿羅不可能定理阿羅通過(guò)數(shù)學(xué)證明了，在至少存在三個(gè)備選方案的情況下，并不可能存在一個(gè)能夠滿足上述五個(gè)條件的任何集體決策規(guī)則。這就是阿羅不可能定理。若對(duì)阿羅數(shù)學(xué)證明有興趣，可見(jiàn)阿羅《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》中譯本四川人民出版社87年阿羅不可能定理的啟示當(dāng)至少存在三種備選方案時(shí)，任何集體決策過(guò)程都無(wú)法保證能夠同時(shí)滿足民主社會(huì)的合理?xiàng)l件。因此，不應(yīng)高估民主的公共選擇過(guò)程的效率。民主勢(shì)不可擋、民主令人向往，但民主并非沒(méi)有弊端阿羅通過(guò)數(shù)學(xué)證明了，在至少存在三個(gè)備選方案的情況下，并不可能2.5單峰定理和中間投票人定理

單峰定理如果所有投票人都是單峰偏好，在多數(shù)同意規(guī)則下一定能產(chǎn)生唯一的均衡解，而不會(huì)出現(xiàn)投票悖論。中間投票人：是在所有投票者中偏好居中的那個(gè)投票人中間投票人定理（themedianvotertheorem）當(dāng)所有投票人的偏好都是單峰的情況下，在多數(shù)同意規(guī)則下，投票均衡的結(jié)果將是中間投票人的方案獲勝。2.5單峰定理和中間投票人定理

單峰定理

中間投票人定理效用OSML甲乙丙方案中間投票人定理效用OSML甲乙丙方案中間投票人的現(xiàn)實(shí)啟示與運(yùn)用霍特林空間定點(diǎn)理論（海灘定位博弈）注意點(diǎn)：中間投票人定理成立條件單維，即只在一種公共產(chǎn)品不同數(shù)量之間進(jìn)行選擇時(shí)才成立的。如果投票人面臨的是多維選擇，則無(wú)法獲得投票均衡中間投票人的現(xiàn)實(shí)啟示與運(yùn)用3、財(cái)政決策主體的行為

3.1選民行為3.2政治家與政黨行為3.3官僚行為3.4利益集團(tuán)行為間接民主制下將存在上述行為主體3、財(cái)政決策主體的行為3.1選民行為3.1選民行為

理性選民假說(shuō)唐斯率先提出用表示選民投票行為的期望效用，則：選民只有在，即的情況下才會(huì)決定參加投票。理性選民假說(shuō)有助于解釋各地在選舉過(guò)程時(shí)普遍存在的“選民冷漠”現(xiàn)象，即實(shí)際參與投票的選民人數(shù)不多的情形?！袄硇缘臒o(wú)知”（rationalignorance）3.1選民行為

理性選民假說(shuō)附：誰(shuí)最熱衷投票？根據(jù)人口調(diào)查局對(duì)２０００年美國(guó)總統(tǒng)大選的調(diào)查顯示，年齡在６５歲到７４歲之間的美國(guó)選民最熱衷于投票，投票率高達(dá)７２％；年齡在１８到２４歲之間的美國(guó)選民最不熱心投票，投票率只有３６％，恰恰是６５歲至７４歲美國(guó)選民投票率的一半。

同樣的現(xiàn)象也出現(xiàn)在２００２年的大選上，投票率最高的也還是６５歲至７４歲的美國(guó)選民?！坪跻膊煌耆菣C(jī)會(huì)成本的問(wèn)題附：誰(shuí)最熱衷投票？根據(jù)人口調(diào)查局對(duì)２０００年美國(guó)總統(tǒng)大選的調(diào)背景材料—投票有獎(jiǎng)：偏方醫(yī)治政治冷漠癥

美國(guó)從成立至今有連續(xù)的投票選舉制度?？梢哉f(shuō)，持續(xù)了200年的選舉制度，到上世紀(jì)末幾近完善?？墒?，恰恰從完善的時(shí)候開(kāi)始，政治冷漠癥就出現(xiàn)了。從上世紀(jì)70年代初開(kāi)始，美國(guó)大選的投票數(shù)占成年公民人數(shù)的比率，徘徊在50％左右，比50年代低了10個(gè)百分點(diǎn)。轟動(dòng)世界的2000年大選，投票率只有49.3％。美國(guó)總統(tǒng)就是這50％左右的選票中，剛剛過(guò)半的多數(shù)票選出來(lái)的，所以真正投票選了當(dāng)今總統(tǒng)的人，差不多占合格成年公民的1/4。于是外界有人就說(shuō)，美國(guó)總統(tǒng)根本就是少數(shù)人選出來(lái)的。亞利桑那州長(zhǎng)簽署了選舉人獎(jiǎng)勵(lì)法案，規(guī)定將在每次選舉的投票人中抽獎(jiǎng)，一名幸運(yùn)的中獎(jiǎng)?wù)呖色@得100萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)。這筆獎(jiǎng)金來(lái)自無(wú)人領(lǐng)取的州彩票獎(jiǎng)金和私人捐款，必要時(shí)甚至可以動(dòng)用州預(yù)算資金。因政治冷漠而放棄投票的，以底層民眾為多。熱衷買(mǎi)彩票試試發(fā)財(cái)運(yùn)氣的，也是以底層民眾為多，此舉可謂對(duì)癥下藥。奧斯特洛的宣傳是:想當(dāng)百萬(wàn)富翁，投票去！投票中獎(jiǎng)的機(jī)會(huì)是二百萬(wàn)分之一，比起排隊(duì)花錢(qián)買(mǎi)彩票中大獎(jiǎng)的一億五千萬(wàn)分之一機(jī)會(huì)，那是大得多了。

背景材料—投票有獎(jiǎng)：偏方醫(yī)治政治冷漠癥美國(guó)從成立至今有連續(xù)

在現(xiàn)實(shí)中，有時(shí)人們明知自己的投票無(wú)足輕重，卻還是要參加投票，解釋有：投票行為給選民心理收益，此時(shí)，個(gè)人投票的預(yù)期效用為

只要，選民就會(huì)參與投票。倫理選民仍是理性選民在現(xiàn)實(shí)中，有時(shí)人們明知自己的投票無(wú)足輕重，卻還是要參加投3.2政治家與政黨行為理性政治家假說(shuō)也由唐斯（Downs，1957）提出；政治家也是追求自身利益的行為主體，其最大的利益就是當(dāng)權(quán)執(zhí)政；政治家的目標(biāo)函數(shù)是使自身獲得最大的政治支持——選票最大化。3.2政治家與政黨行為理性政治家假說(shuō)

布雷頓模型被選出的政治家的效用函數(shù)公式變量包括：再次當(dāng)選（或當(dāng)選）的概率、個(gè)人的金錢(qián)收入、個(gè)人的權(quán)勢(shì)、自己的歷史形象、對(duì)崇高的個(gè)人理想的追求、個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的看法等其他變量支持選票最大化，并有利于解釋各政黨在施政綱領(lǐng)上有趨同的趨勢(shì)。布雷頓模型3.3

官僚行為官員預(yù)算最大化模型尼斯坎南（Niskanen，1971）提出認(rèn)為權(quán)力等目標(biāo)最終取決于官僚所控制的資源，即預(yù)算規(guī)模的大?。骸坝袔讉€(gè)變量可能進(jìn)入官員的效用函數(shù)：薪水、公務(wù)津貼、公共聲望、權(quán)力、庇護(hù)、機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出、變革的便利性及管理機(jī)構(gòu)的便利。我認(rèn)為除了最后兩個(gè)變量外，所有變量都是機(jī)構(gòu)總預(yù)算的正單調(diào)函數(shù)?！保∟iskanen）因此，作為經(jīng)濟(jì)人的官僚將以預(yù)算最大化為直接目標(biāo)。圖4-5。尼斯坎南官僚模型解釋了現(xiàn)實(shí)中政府規(guī)模膨脹和公共支出增長(zhǎng)的現(xiàn)象公共管理中“帕金森定律”

3.3官僚行為官員預(yù)算最大化模型附：帕金森定律1958年，英國(guó)歷史學(xué)家、政治學(xué)家帕金森經(jīng)過(guò)多年調(diào)查研究，得出結(jié)論在行政管理中，行政機(jī)構(gòu)會(huì)像金字塔一樣不斷增多，行政人員會(huì)不斷膨脹，每個(gè)人都很忙，但組織效率越來(lái)越低下。

帕金森舉例說(shuō)：當(dāng)官的A君感到工作很累很忙時(shí)，一定要找比他級(jí)別和能力都低的C先生和D先生當(dāng)他的助手，把自己的工作分成兩份分給C、D，自己掌握全面。C和D還要互相制約，不能和自己競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)C工作也累也忙時(shí)，A就要考慮給C配二名助手；為了平衡，也要給D配兩名助手，于是一個(gè)人的工作就變成七個(gè)人干，A君的地位也隨之抬高。當(dāng)然，七個(gè)人會(huì)給彼此制造許多工作，比如一份文件需要七個(gè)人共同起草圈閱，每個(gè)人的意見(jiàn)都要考慮、平衡，絕不能敷衍塞責(zé)，下屬們產(chǎn)生了矛盾，他要想方設(shè)法解決；升級(jí)調(diào)任、會(huì)議出差、戀愛(ài)插足、工資住房、培養(yǎng)接班人……哪一項(xiàng)不需要認(rèn)真研究，工作愈來(lái)愈忙……

帕金森用英國(guó)海軍部人員統(tǒng)計(jì)證明：1914年皇家海軍官兵14.6萬(wàn)人，而基地的行政官員、辦事員3249人，到1928年，官兵降為10萬(wàn)人，但基地的行政官員、辦事員卻增加到4558人，增加40%。帕金森定律深刻地揭示了行政權(quán)力擴(kuò)張引發(fā)人浮于事、效率低下的“官場(chǎng)傳染病”。

附：帕金森定律1958年，英國(guó)歷史學(xué)家、政治學(xué)家帕金森經(jīng)過(guò)多圖官員預(yù)算最大化模型圖官員預(yù)算最大化模型案例研究：中國(guó)行政成本全球最高“中國(guó)是全世界行政成本最高的國(guó)家”2001年中國(guó)的稅收收入是1.5萬(wàn)億元，完成這項(xiàng)工作的稅務(wù)系統(tǒng)人員100萬(wàn)人；美國(guó)的稅收收入達(dá)1.8萬(wàn)億美元，而稅務(wù)人員僅有10萬(wàn)比如世界上一般國(guó)家，部一級(jí)單位約20個(gè)，而我國(guó)在2002年機(jī)構(gòu)改革前，卻有近50個(gè)部、委、辦、總局，加上由財(cái)政供養(yǎng)的部一級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)、總公司、研究機(jī)構(gòu)，共計(jì)達(dá)100多個(gè)，部?jī)?nèi)司局設(shè)置也是其他國(guó)家的兩、三倍以上。這樣，政府機(jī)構(gòu)龐大、職能交叉、管理多頭，不僅導(dǎo)致我國(guó)行政的辦事效率十分低下，而且造成行政成本膨脹。除了人員經(jīng)費(fèi)，辦公經(jīng)費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、用車(chē)費(fèi)、差旅費(fèi)等行政管理支出也跟著迅速增長(zhǎng)

案例研究：中國(guó)行政成本全球最高“中國(guó)是全世界行政成本最高的國(guó)3.4利益集團(tuán)行為

——多數(shù)總能戰(zhàn)勝少數(shù)嗎？個(gè)人對(duì)其偏好的表達(dá)和利益的實(shí)現(xiàn)除了通過(guò)投票來(lái)表達(dá)之外，還可以有多種實(shí)現(xiàn)途徑。通過(guò)組成利益集團(tuán)，從而對(duì)政治過(guò)程施加相應(yīng)的影響就是其中之一“利益集團(tuán)”（Interestgroup）又稱(chēng)“壓力集團(tuán)”，指的是具有共同利益目標(biāo)而組織起來(lái)的，并試圖對(duì)公共政策施加影響的團(tuán)體可有眾多劃分標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)人可分屬于不同的利益集團(tuán)傳統(tǒng)利益集團(tuán)觀點(diǎn)奧爾森理論3.4利益集團(tuán)行為

——多數(shù)總能戰(zhàn)勝少數(shù)嗎？個(gè)人對(duì)其偏好的傳統(tǒng)利益集團(tuán)理論的觀點(diǎn)：

1、具有共同利益的個(gè)人或企業(yè)組成的集團(tuán)通常具有進(jìn)一步增進(jìn)這種共同利益的傾向。

2、由為數(shù)眾多的具有不同利益目標(biāo)的利益集團(tuán)對(duì)于政治過(guò)程和社會(huì)利益具有積極作用。（因?yàn)樵跀?shù)量眾多的利益集團(tuán)的相互作用下，沒(méi)有哪一個(gè)單獨(dú)的集團(tuán)有足夠大的力量取得主導(dǎo)，因此在利益沖突的博弈均衡中會(huì)產(chǎn)生一種近似的社會(huì)利益）

傳統(tǒng)利益集團(tuán)理論的觀點(diǎn)：但奧爾森對(duì)傳統(tǒng)理論提出挑戰(zhàn)奧爾森（MancurOlson，1932-1998）觀點(diǎn)：

1、具有相同利益的個(gè)人所形成的集團(tuán)，并不都有進(jìn)一步擴(kuò)大這種集團(tuán)利益的傾向。特別是集團(tuán)越大個(gè)人就越不可能自覺(jué)地去促進(jìn)本集團(tuán)利益。

原因：集體行動(dòng)的天敵“搭便車(chē)”。集團(tuán)越大，分享收益的人越多，為實(shí)現(xiàn)集體利益而進(jìn)行活動(dòng)的個(gè)人分享的份額就越少。當(dāng)行動(dòng)的個(gè)人從集體收益中分?jǐn)偟降膫€(gè)人收益不足以補(bǔ)償他行動(dòng)的成本時(shí)，作為理性的個(gè)人，就不會(huì)為集團(tuán)的共同利益采取行動(dòng)或較多的行動(dòng)。相比之下，小集團(tuán)反倒可能有優(yōu)勢(shì)

人多未必力量大，多數(shù)并不總能戰(zhàn)勝少數(shù)

克服“免費(fèi)搭車(chē)”辦法————“選擇性激勵(lì)”，但不易實(shí)施但奧爾森對(duì)傳統(tǒng)理論提出挑戰(zhàn)奧爾森（MancurOlson，2、利益集團(tuán)的存在與活動(dòng)非但不會(huì)有利于效率反倒有害于效率。與傳統(tǒng)利益集團(tuán)理論對(duì)利益集團(tuán)在公共選擇過(guò)程中給予正面評(píng)價(jià)所迥然不同的是，在奧爾森看來(lái)，利益集團(tuán)或多或少都具有再分配的目標(biāo)，利益集團(tuán)采取集體行動(dòng)的目標(biāo)都是為了爭(zhēng)取重新分配社會(huì)財(cái)富，而不是為了增加社會(huì)總產(chǎn)出，因此都是“分利集團(tuán)”。分利集團(tuán)的活動(dòng)將降低經(jīng)濟(jì)效率，對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成影響，對(duì)此奧爾森（1999）甚至將其上升到了決定國(guó)家興衰的高度。有興趣可見(jiàn)奧爾森《國(guó)家興衰探源》，商務(wù)印書(shū)館1999年版2、利益集團(tuán)的存在與活動(dòng)非但不會(huì)有利于效率反倒有害于效率。3.5尋租尋租租金可以理解為支付給生產(chǎn)要素所有者的超過(guò)使用該要素機(jī)會(huì)成本的報(bào)酬，其實(shí)質(zhì)是超額利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)租尋租指的是對(duì)壟斷租金的追逐行為。3.5尋租尋租租金的來(lái)源在價(jià)格制度中自發(fā)形成的

例新技術(shù)形成的壟斷利潤(rùn)——尋利通過(guò)政府管制而人為形成的生產(chǎn)配額、許可證、價(jià)格管制、關(guān)稅等——尋租尋租與尋利的區(qū)別尋利指的是在正常的市場(chǎng)秩序下，人們利用自己的資本、能力和機(jī)會(huì)，為利益最大化而努力。其結(jié)果能夠帶來(lái)社會(huì)福利的改善。尋租是在某種受政府保護(hù)的制度環(huán)境中，個(gè)人尋求財(cái)富的轉(zhuǎn)移，其結(jié)果是資源的浪費(fèi)。租金的來(lái)源尋租造成浪費(fèi)的主要表現(xiàn)

某種特權(quán)或優(yōu)惠，即租金的創(chuàng)造本身要消耗資源壟斷權(quán)的潛在獲得者的努力和支出避租行動(dòng)的支出反尋租、反貪污的支出數(shù)量管制、價(jià)格管制帶來(lái)的無(wú)謂損失尋租造成浪費(fèi)的主要表現(xiàn)尋租條件下壟斷的社會(huì)成本

尋租條件下壟斷的社會(huì)成本MR尋租條件下壟斷的社會(huì)成本

尋租條件下壟斷的社會(huì)成本MR尋租案例：鄭筱萸權(quán)力尋租2007年5月29日，國(guó)家藥監(jiān)局原局長(zhǎng)鄭筱萸因收受賄賂、玩忽職守兩罪成立一審被判死刑。腐敗犯罪被判死刑的第四位省部級(jí)官員收受賄賂達(dá)649萬(wàn)元

三項(xiàng)玩忽職守，核發(fā)藥品批準(zhǔn)名號(hào)、申請(qǐng)藥品經(jīng)營(yíng)許可證、辦理藥品進(jìn)口許可等方面降低審核標(biāo)準(zhǔn)由于擁有強(qiáng)大的審批權(quán)力，僅2004年，國(guó)家藥監(jiān)局竟受理了10009種新藥審批，平均每天審批29種之多。而同年美國(guó)藥監(jiān)局僅受理了148種新藥申請(qǐng)——案例評(píng)析：尋租源于政府部門(mén)與官員個(gè)人的權(quán)力，管制創(chuàng)造了稀缺資源價(jià)值尋租案例：鄭筱萸權(quán)力尋租2007年5月29日，國(guó)家藥監(jiān)局原局由于仿制藥過(guò)多，常常出現(xiàn)十幾家甚至幾十家企業(yè)爭(zhēng)奪一個(gè)批文，而最終審批權(quán)在藥監(jiān)局，批給誰(shuí)不批給誰(shuí)，很大程度上取決于審批人員手中的權(quán)力?！霸谥袊?guó)目前的體制下，要盡快拿到批文，最便捷的辦法就是行賄”。國(guó)家藥監(jiān)局附近的賓館里住滿了來(lái)自全國(guó)各地制藥企業(yè)的人，帶著巨款等著召見(jiàn)。很多人一等就是二三十天，只為把錢(qián)送進(jìn)這些“監(jiān)管者”的口袋，以盡快拿到批文——案例評(píng)析：權(quán)力尋租會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi)

近幾年，藥品價(jià)格虛高，藥品安全事故頻發(fā)，“藥禍”不斷，“奧美定”事件、“齊二藥”事件、“欣弗”等公共用藥安全事件，讓公眾越來(lái)越懷疑藥監(jiān)系統(tǒng)的能力，質(zhì)疑藥監(jiān)系統(tǒng)的黑幕。————案例評(píng)析：監(jiān)管者變異為設(shè)租者產(chǎn)生的問(wèn)題案例問(wèn)題：權(quán)力尋租產(chǎn)生的根源是制度的漏洞，如何解決權(quán)力的兩難矛盾？

由于仿制藥過(guò)多，常常出現(xiàn)十幾家甚至幾十家企業(yè)爭(zhēng)奪一個(gè)批文，而4.政府失效4.1政府失效分析4.2政府失效的矯正4.政府失效4.1政府失效分析4.1政府失效分析“政府失效”（財(cái)政失效）政府行為或財(cái)政決策過(guò)程不能有效地配置資源，或在公平和穩(wěn)定職能上不能很好地發(fā)揮作用。政府失效的原因：來(lái)自公共選擇理論的分析財(cái)政決策規(guī)則導(dǎo)致的無(wú)效率多數(shù)同意規(guī)則財(cái)政決策過(guò)程的無(wú)效率選民、政治家、官僚、利益集團(tuán)的行為決策特殊性造成的無(wú)效率政府機(jī)構(gòu)和官僚系統(tǒng)與競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的區(qū)別4.1政府失效分析“政府失效”（財(cái)政失效）認(rèn)識(shí)政府失效的意義必須破除政府萬(wàn)能的神話，切實(shí)設(shè)法讓財(cái)政決策制度更有效率地運(yùn)轉(zhuǎn)。

認(rèn)識(shí)政府失效的意義4.2政府失效的矯正引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制（芝加哥學(xué)派）在政府內(nèi)部重新確定競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個(gè)人積極性的制度。由私人企業(yè)承擔(dān)公用事業(yè)。4.2政府失效的矯正引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制（芝加哥學(xué)派）改革公共決策制度（弗吉尼亞學(xué)派）——決策規(guī)則布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政體進(jìn)行立憲改革——憲法規(guī)則改革理論上說(shuō)憲法是以一致同意為基礎(chǔ)的一致同意能實(shí)現(xiàn)嗎？——“無(wú)知的面紗”改革公共決策制度（弗吉尼亞學(xué)派）4.3公共選擇理論對(duì)我國(guó)的借鑒意義制度背景與我國(guó)有很大的差異決定了西方公共選擇理論中的某些理論內(nèi)容并不適合于我國(guó)政治過(guò)程中的具體分析。民主制度選舉制度政黨制度官員制度4.3公共選擇理論對(duì)我國(guó)的借鑒意義制度背景與我國(guó)有很大的但公共選擇論的基本原理實(shí)際上具有普遍適用性，而并不受限于特定的民主模式和制度背景。公共選擇的一些具體內(nèi)容，完全具有符合中國(guó)現(xiàn)實(shí)的相容性，因而能對(duì)我國(guó)財(cái)政決策和公共選擇中的具體問(wèn)題的分析提供有益的理論支持。從更為普遍意義上看，公共選擇的基本原理就在于探討社會(huì)成員有效的偏好顯示機(jī)制“同意”和“不同意”、“贊成”與“不贊成”、“滿意”與“不滿意”但公共選擇論的基本原理實(shí)際上具有普遍適用性，而并不受限于特定第5章 公共產(chǎn)品第5章 公共產(chǎn)品132概要5.1公共產(chǎn)品的特性5.2公共產(chǎn)品的提供5.3公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用(一)：國(guó)防5.4公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用(二)：教育132概要5.1公共產(chǎn)品的特性133引例中國(guó)建立農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制133引例1345.1公共產(chǎn)品的特性5.1.1公共產(chǎn)品的特性5.1.2不同類(lèi)型的產(chǎn)品5.1.3關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明1345.1公共產(chǎn)品的特性5.1.1公共產(chǎn)品的特性1355.1.1公共產(chǎn)品的特性私人產(chǎn)品的特性舉例：電視機(jī)競(jìng)爭(zhēng)性(rivalry)：新增消費(fèi)會(huì)發(fā)生額外成本；排他性(excludability)：存在將沒(méi)有支付價(jià)格者排除在消費(fèi)之外的現(xiàn)實(shí)手段。1355.1.1公共產(chǎn)品的特性私人產(chǎn)品的特性136純公共產(chǎn)品的特性舉例：路燈非競(jìng)爭(zhēng)性：非排他性：即技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。136純公共產(chǎn)品的特性1375.1.2不同類(lèi)型的產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品混合產(chǎn)品(mixedgoods)非競(jìng)爭(zhēng)性排他性；如：橋梁

公共資源(publicresources)競(jìng)爭(zhēng)性非排他性如：海中的魚(yú)1375.1.2不同類(lèi)型的產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品138公共地的悲劇（tragedyofthecommons）指公共資源經(jīng)常被過(guò)度開(kāi)發(fā)和使用的現(xiàn)象。解決手段管制稅收明確產(chǎn)權(quán)138公共地的悲?。╰ragedyofthecommo139產(chǎn)品的不同類(lèi)型

是否排他性？

是否

競(jìng)爭(zhēng)性？139產(chǎn)品的不同類(lèi)型是否排他性？1405.1.3關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明即便每個(gè)人消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量相同，他們對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)也未必一致。舉例：國(guó)防擔(dān)心外來(lái)威脅者對(duì)國(guó)防的估值比其他人高。1405.1.3關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明即便每個(gè)人消費(fèi)141許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。商業(yè)信用；分配公平；賓館的星級(jí)評(píng)定信息等。141許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。142私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門(mén)提供，公共產(chǎn)品也不一定只由公共部門(mén)提供。公共部門(mén)也提供私人產(chǎn)品：如醫(yī)療服務(wù)、住房；私人部門(mén)也提供公共產(chǎn)品：如廈大校內(nèi)嘉庚廣場(chǎng)由許多校友捐資。142私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門(mén)提供，公共產(chǎn)品也不一定只由143公共提供不等于公共生產(chǎn)如垃圾回收一般由公共部門(mén)提供，但可以雇傭私人部門(mén)來(lái)做這項(xiàng)工作。143公共提供不等于公共生產(chǎn)1445.2公共產(chǎn)品的提供5.2.1私人產(chǎn)品的有效提供5.2.2公共產(chǎn)品的有效提供5.2.3公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率1445.2公共產(chǎn)品的提供5.2.1私人產(chǎn)品的有效提供1455.2.1私人產(chǎn)品的有效提供1455.2.1私人產(chǎn)品的有效提供146當(dāng)面包的市場(chǎng)供求達(dá)到均衡時(shí)，滿足：

MBA=MBB=MBC=MSB=MSC私人產(chǎn)品有效提供的條件每個(gè)消費(fèi)者的邊際私人收益與邊際社會(huì)收益相一致，并且都等于邊際社會(huì)成本。146當(dāng)面包的市場(chǎng)供求達(dá)到均衡時(shí)，滿足：1475.2.2公共產(chǎn)品的有效提供表5-1三人社區(qū)保安服務(wù)需求曲線的確定1475.2.2公共產(chǎn)品的有效提供表5-1三人社區(qū)保安148圖5-3公共產(chǎn)品的有效提供148圖5-3公共產(chǎn)品的有效提供149當(dāng)保安服務(wù)的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：MB甲+MB乙+MB丙=MSB=MSC公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費(fèi)者的邊際私人收益之和等于邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本。149當(dāng)保安服務(wù)的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：1505.2.3公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率非排他性→免費(fèi)搭車(chē)→虛假的個(gè)人需求曲線→虛假的公共產(chǎn)品需求曲線→無(wú)法確定公共產(chǎn)品的有效供給量；非競(jìng)爭(zhēng)性：→效率原則要求零價(jià)格→零價(jià)格意味著公共產(chǎn)品提供者無(wú)法獲得成本補(bǔ)償→公共產(chǎn)品無(wú)法有效提供。1505.2.3公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率非排他性→免費(fèi)搭車(chē)151問(wèn)題：既然消費(fèi)者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供？原因：“囚徒困境”

(圖5-4)非合作均衡：每個(gè)人都希望搭便車(chē)，而不愿意提供公共產(chǎn)品合作均衡：在這一狀態(tài)下，搭便車(chē)的行為可以得到解決。151問(wèn)題：既然消費(fèi)者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供152圖5-4囚徒困境的收益矩陣152圖5-4囚徒困境的收益矩陣1535.3公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：國(guó)防5.3.1國(guó)防支出的有效水平5.3.2國(guó)防支出規(guī)模的確定1535.3公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：國(guó)防5.3.1國(guó)防支出的1545.3.1國(guó)防支出的有效水平國(guó)防是純公共產(chǎn)品：非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性；國(guó)防支出的有效水平局部均衡分析：圖8-11545.3.1國(guó)防支出的有效水平國(guó)防是純公共產(chǎn)品：非競(jìng)爭(zhēng)1555-5國(guó)防支出的有效水平

假定社會(huì)由三人組成a,b,c三人組成，各自消費(fèi)國(guó)防產(chǎn)品的邊際收益曲線不同，分別為國(guó)防產(chǎn)品的邊際成本曲線為水平線。結(jié)論：當(dāng)時(shí)，可以得到國(guó)防產(chǎn)品的有效供給量。1555-5國(guó)防支出的有效水平假定社會(huì)由三人組成156一般均衡分析圖8-2：大炮與黃油之間的選擇當(dāng)社會(huì)無(wú)差異曲線與社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線相切時(shí)，就達(dá)到現(xiàn)有資源和技術(shù)約束下的均衡組合。社會(huì)對(duì)于軍用品和民用品的邊際替代率（社會(huì)無(wú)差異曲線的斜率的絕對(duì)值）應(yīng)等于二者之間的邊際轉(zhuǎn)換率（社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線的斜率）。156一般均衡分析157圖5-6大炮與黃油之間的選擇157圖5-6大炮與黃油之間的選擇1585.3.2國(guó)防支出規(guī)模的確定我國(guó)國(guó)防支出占GDP的比重:圖5-7總體呈下降趨勢(shì)1585.3.2國(guó)防支出規(guī)模的確定我國(guó)國(guó)防支出占GDP的比159圖5-7我國(guó)國(guó)防支出占GDP的比重（1952—2006年）159圖5-7我國(guó)國(guó)防支出占GDP的比重（1952—20160我國(guó)的國(guó)防支出是多還是少?國(guó)別比較:表5-2我國(guó)的國(guó)防支出相對(duì)水平較低，絕對(duì)數(shù)額不到美國(guó)的1/20160我國(guó)的國(guó)防支出是多還是少?161表5-2一些國(guó)家的國(guó)防支出161表5-2一些國(guó)家的國(guó)防支出162一國(guó)國(guó)防支出過(guò)多是否由于其他國(guó)家支出過(guò)少？國(guó)防支出是一種跨國(guó)公共產(chǎn)品美國(guó)國(guó)防支出太多是由于其在國(guó)際事務(wù)中承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)性角色。162一國(guó)國(guó)防支出過(guò)多是否由于其他國(guó)家支出過(guò)少？163“國(guó)防支出應(yīng)當(dāng)是多少”這一問(wèn)題反映出公共產(chǎn)品理論在回答該問(wèn)題時(shí)的局限性理論上：國(guó)防支出的合理規(guī)模是公民對(duì)國(guó)防的邊際支付意愿總和等于國(guó)防的邊際成本。實(shí)踐上需要專(zhuān)家知識(shí)但專(zhuān)家可能有傾向163“國(guó)防支出應(yīng)當(dāng)是多少”這一問(wèn)題反映出公共產(chǎn)品理論在回答1645.4公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：教育5.4.1教育的性質(zhì)5.4.2教育服務(wù)的有效提供5.4.3教育支出方式及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)1645.4公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：教育5.4.1教育的性質(zhì)1655.4.1教育服務(wù)的性質(zhì)教育服務(wù)的性質(zhì)：混合產(chǎn)品私人產(chǎn)品特征受教育者有獲取更多未來(lái)收益的機(jī)會(huì)公共產(chǎn)品特征正外部性技術(shù)進(jìn)步之基礎(chǔ)；有助于減少犯罪；可減少行政管理成本。有助于公平和穩(wěn)定教育資本市場(chǎng)的不完全1655.4.1教育服務(wù)的性質(zhì)教育服務(wù)的性質(zhì)：混合產(chǎn)品166政府參與提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品幾乎所有政府都參與教育的直接投資但一般只保證教育的最低供給，充分保證義務(wù)教育和負(fù)擔(dān)其他公立學(xué)校的建設(shè)。對(duì)義務(wù)教育之外的其他各種教育，在充分市場(chǎng)化的基礎(chǔ)上，依據(jù)財(cái)力給予一定的補(bǔ)助，尤其是保證低收入家庭的子女能夠接受高等教育。166政府參與提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品1675.4.2教育服務(wù)的有效提供圖5-8混合產(chǎn)品的有效提供1675.4.2教育服務(wù)的有效提供圖5-8混合產(chǎn)品的有效168準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效提供168準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效提供169圖5-9混合產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率169圖5-9混合產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率170圖5-9混合產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率170圖5-9混合產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率1715.4.3教育支出方式及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)三種補(bǔ)助方式對(duì)學(xué)生本人提供補(bǔ)助對(duì)低收入家庭提供補(bǔ)助對(duì)私立學(xué)校提供補(bǔ)助1715.4.3教育支出方式及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)三種補(bǔ)助方式172教育支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)學(xué)生本人提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)效應(yīng)分析：圖5-10具體做法撥款舉辦學(xué)校，提供免費(fèi)教育；向?qū)W生發(fā)放免費(fèi)入學(xué)卡。第一種做法經(jīng)常面臨一種風(fēng)險(xiǎn)學(xué)?？赡軐⒔逃?jīng)費(fèi)用于提高自己和教師的待遇上。172教育支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)173對(duì)學(xué)生本人提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

圖5-10對(duì)學(xué)生本人補(bǔ)助后個(gè)人教育消費(fèi)的變化

結(jié)論：學(xué)生在得到補(bǔ)助后，學(xué)生的預(yù)算線由AB向外平移至ACF，其中AC部分即為補(bǔ)助數(shù)額。新的預(yù)算線ACF與無(wú)差異曲線I‘相切于點(diǎn)E’。個(gè)人教育消費(fèi)數(shù)量增加至OD‘。173對(duì)學(xué)生本人提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析174教育支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)低收入家庭提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)效應(yīng)分析：圖5-11獲得補(bǔ)助的低收入家庭可以將補(bǔ)助款用于購(gòu)買(mǎi)其他產(chǎn)品，因而無(wú)法保證家庭增加對(duì)教育的消費(fèi)。174教育支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)175對(duì)低收入家庭提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

圖8-4對(duì)低收入家庭補(bǔ)助后個(gè)人教育消費(fèi)的變化

結(jié)論：家庭得到補(bǔ)助后，家庭的預(yù)算線由AB向外平移至CF，并且與無(wú)差異曲線I‘相切于點(diǎn)E’。此時(shí)教育消費(fèi)OD由增加到OD'，增加了DD'。175對(duì)低收入家庭提供補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析圖8176教育支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)私立學(xué)校補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)效應(yīng)分析：圖5-12176教育支出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)177對(duì)私立學(xué)校補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

圖5-12對(duì)私立學(xué)校補(bǔ)助后個(gè)人教育消費(fèi)的變化

結(jié)論：學(xué)費(fèi)補(bǔ)助后，學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)降低，個(gè)人的預(yù)算線外移成為AC，與另一條無(wú)差異曲線I'相切于點(diǎn)E'，個(gè)人對(duì)教育的消費(fèi)為OD'，增加了DD'。177對(duì)私立學(xué)校補(bǔ)助的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析圖5-12對(duì)私立學(xué)校補(bǔ)助178本章小結(jié)純公共產(chǎn)品兼具非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。非競(jìng)爭(zhēng)性是指新增單位消費(fèi)的邊際成本為零，非排他性是指技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。公共產(chǎn)品可以由私人提供，私人產(chǎn)品可以由公共提供。公共產(chǎn)品的有效提供要求每個(gè)人的邊際私人收益之和等于邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本。178本章小結(jié)純公共產(chǎn)品兼具非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。非競(jìng)爭(zhēng)性是指179因非排他性而產(chǎn)生的免費(fèi)搭車(chē)問(wèn)題導(dǎo)致公共產(chǎn)品難以有效提供。同時(shí)，即便公共產(chǎn)品是排他性的，市場(chǎng)機(jī)制也不可能有效提供公共產(chǎn)品。要實(shí)現(xiàn)有效率的產(chǎn)量水平，準(zhǔn)公共產(chǎn)品通常要由私人部門(mén)和公共部門(mén)合作提供。179因非排他性而產(chǎn)生的免費(fèi)搭車(chē)問(wèn)題導(dǎo)致公共產(chǎn)品難以有效提供第6章 外部性及其矯正第6章 外部性及其矯正181概要6.1外部性對(duì)效率的影響6.2外部性的私人對(duì)策6.3外部性的公共對(duì)策181概要6.1外部性對(duì)效率的影響182引例長(zhǎng)三角啟動(dòng)中國(guó)排污權(quán)交易182引例1836.1外部性對(duì)效率的影響6.1.1外部性的性質(zhì)6.1.2外部性的類(lèi)型6.1.3外部性對(duì)效率的影響6.1.4進(jìn)一步的探討1836.1外部性對(duì)效率的影響6.1.1外部性的性質(zhì)1846.1.1外部性的性質(zhì)外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利1846.1.1外部性的性質(zhì)外部性的特點(diǎn)185外部性的性質(zhì)：相互性舉例：張三經(jīng)營(yíng)化工廠，李四捕魚(yú)為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。185外部性的性質(zhì)：相互性1866.1.2外部性的類(lèi)型正外部性指給無(wú)償給他人帶來(lái)積極影響的行為；如某種傳染病的免疫接種。負(fù)外部性指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價(jià)；如化工廠的排污行為。1866.1.2外部性的類(lèi)型正外部性187外部性也可以發(fā)生在消費(fèi)領(lǐng)域消費(fèi)的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報(bào)器；消費(fèi)的負(fù)外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。187外部性也可以發(fā)生在消費(fèi)領(lǐng)域1886.1.3外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性與供給過(guò)剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

1886.1.3外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性與供給過(guò)剩189圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩189圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩190正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

190正外部性與供給不足191圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足191圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足1926.1.4進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測(cè)量由此而帶來(lái)的收益的方法。1926.1.4進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為193圖6-3達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失193圖6-3達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失194污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。194污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)195實(shí)踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實(shí)際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問(wèn)題：哪些活動(dòng)產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？損害的價(jià)值有多少？195實(shí)踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實(shí)際位置和形1966.2外部性的私人對(duì)策6.2.1道德約束6.2.2企業(yè)合并6.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理1966.2外部性的私人對(duì)策6.2.1道德約束1976.2.1道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動(dòng)如何影響他人。1976.2.1道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德1986.2.2企業(yè)合并企業(yè)合并通過(guò)將不同類(lèi)型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營(yíng)化工廠的張三和以捕魚(yú)為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動(dòng)。1986.2.2企業(yè)合并企業(yè)合并1996.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理科斯定理假設(shè)前提外部性來(lái)源清楚談判成本為零結(jié)論無(wú)論誰(shuí)獲得產(chǎn)權(quán)，有關(guān)各方總能達(dá)成一種協(xié)議。通過(guò)這一協(xié)議，每個(gè)人的狀況都能變好，而且其結(jié)果是有效率的。1996.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理科斯定理200科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問(wèn)題，從而無(wú)須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少，而且：外部性來(lái)源清楚按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護(hù)問(wèn)題200科斯定理的啟示及其適用范圍2016.3外部性的公共對(duì)策6.3.1征稅6.3.2補(bǔ)貼6.3.3排污權(quán)交易制度6.3.4政府管制2016.3外部性的公共對(duì)策6.3.1征稅2026.3.1征稅庇古稅對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱(chēng)“庇古稅”；圖6-4。2026.3.1征稅庇古稅203圖6-4對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。203圖6-4對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上204實(shí)施上的問(wèn)題由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。204實(shí)施上的問(wèn)題2056.3.2補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。圖6-5例子政府對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補(bǔ)貼；政府以優(yōu)惠價(jià)格向居民供應(yīng)樹(shù)苗，以鼓勵(lì)居民在自己的庭院里植樹(shù)。2056.3.2補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼206圖6-5對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析206圖6-5對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析207庇古補(bǔ)貼補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。207庇古補(bǔ)貼2086.3.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣(mài)污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場(chǎng)：排污權(quán)交易市場(chǎng)。圖6-62086.3.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度2091.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價(jià)格是P1

圖6-6排污權(quán)交易制度2091.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線圖6-6排污權(quán)210與庇古稅的比較二者都通過(guò)使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰(shuí)在污染、污染程度如何等。在有些場(chǎng)合，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯?wèn)題現(xiàn)有企業(yè)購(gòu)買(mǎi)超過(guò)其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。210與庇古稅的比較2116.3.4政府管制政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過(guò)許可、禁止等手段，對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施加直接影響的行為。針對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題，政府可以規(guī)定排污最大限額。2116.3.4政府管制政府管制212政府管制的問(wèn)題統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所