主辦部門：系統(tǒng)運維部執(zhí)筆人：審核人XXXXX信息安全管理策略V0.1XXX-XXX-XX-010012014年3月17日［本文件中出現(xiàn)的任何文字敘述、文檔格式、插圖、照片、方法、過程等內(nèi)容，除另有特別注明，版權(quán)均屬XXXXX所有，受到有關(guān)產(chǎn)權(quán)及版權(quán)法保護。任何個人、機構(gòu)未經(jīng)XXXXX的書面授權(quán)許可，不得以任何方式復制或引用本文件的任何片斷。］文件版本信息版本日期擬稿和修改說明V0.12014.3.17擬稿文件版本信息說明記錄本文件提交時當前有效的版本控制信息，當前版本文件有效期將在新版本文檔生效時自動結(jié)束。文件版本小于1.0時，表示該版本文件為草案，僅可作為參照資料之目的閱送范圍內(nèi)部發(fā)送部門：綜合部、系統(tǒng)運維部TOC\o"1-5"\h\z第一章總則1第二章信息安全方針1第三章信息安全策略2第四章附則7#第一章總則第一條為規(guī)范XXXXX信息安全系統(tǒng)，確保業(yè)務系統(tǒng)安全、穩(wěn)定和可靠的運行，提升服務質(zhì)量，不斷推動信息安全工作的健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求》（GB/T22239-2008）、《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護實施指引》（JR/T0071—2012）、《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護測評指南》（JR/T0072—2012），并結(jié)合XXXXX實際情況，特制定本策略。第二條本策略為XXXXX信息安全管理的綱領(lǐng)性文件，明確提出XXXXX在信息安全管理方面的工作要求，指導信息安全管理工作。為信息安全管理制度文件提供指引，其它信息安全相關(guān)文件在制定時不得違背本策略中的規(guī)定。第三條網(wǎng)絡與信息安全工作領(lǐng)導小組負責制定信息安全管理策略。第二章信息安全方針第四條XXXXX的信息安全方針為：安全第一、綜合防范、預防為主、持續(xù)改進。（一）安全第一：信息安全為業(yè)務的可靠開展提供基礎保障。把信息安全作為信息系統(tǒng)建設和業(yè)務經(jīng)營的首要任務；（二）綜合防范：管理措施和技術(shù)措施并重，建立有效的識別和預防信息安全風險機制，合理選擇安全控制方式，使信息安全風險的發(fā)生概率降低到可接受水平；（三）預防為主：依據(jù)國家、行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)規(guī)定和信息安全管理最佳實踐，根據(jù)信息資產(chǎn)的重要性等級，對重要信息資產(chǎn)采取有效措施消除可能的隱患，降低信息安全事件的發(fā)生概率；（四）持續(xù)改進：建立全面覆蓋信息安全各個管理域的，可度量的、可管理的管理機制，并在此基礎上建立持續(xù)改進的體系框架，不斷自我完善，為業(yè)務的平穩(wěn)運行提供可靠的安全保障。第五條XXXXX信息安全管理的總體目標包括：（一）信息安全管理體系建設和運行符合國家政府機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)和主管部門的相關(guān)強制性規(guī)定、規(guī)則及適用的相關(guān)慣例、準則和協(xié)議；（二）確保信息系統(tǒng)能夠持續(xù)、可靠、正常地運行，為用戶提供及時、穩(wěn)定和高質(zhì)量的信息技術(shù)服務并不斷改進；（三）保護信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機密性、完整性和可用性，保證其不因偶然或者惡意侵犯而遭受破壞、更改及泄露。第三章信息安全策略第六條安全管理制度（一）應形成由管理規(guī)定、管理規(guī)范、操作流程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。（二）安全管理制度應具有統(tǒng)一的格式，并進行版本控制，通過正式有效的方式發(fā)布。（三）應定期對安全管理制度進行檢查和審定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。第七條安全管理機構(gòu)（一）信息安全管理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理，建立網(wǎng)絡與信息安全工作領(lǐng)導小組，指導信息安全管理工作，決策信息安全重大事宜。（二）設立系統(tǒng)安全管理員、網(wǎng)絡安全管理員、安全專員等崗位，并配備專職人員，實行A、B崗制度。（三）應加強內(nèi)部之間，以及外部監(jiān)管機構(gòu)、公安機關(guān)、供應商和安全組織的合作與溝通。第八條員工信息安全管理（一）公司應制定安全用工原則，尤其是信息系統(tǒng)相關(guān)人員、敏感信息處理人員的錄用、考核、轉(zhuǎn)崗、離職等環(huán)節(jié)應有具體的安全要求。（二）信息技術(shù)總部應定期組織針對員工的信息安全培訓，以增強安全意識、提高安全技能、明確安全職責，應對安全教育和培訓的情況和結(jié)果進行記錄并歸檔保存。（三）在崗位職責的描述中，應該闡明員工安全責任。（四）公司制定和落實各種有關(guān)信息系統(tǒng)安全的獎懲條例，處罰和獎勵必須分明。第九條第三方信息安全管理（一）根據(jù)第三方所要訪問的信息資產(chǎn)的等級及訪問方式來進行風險評估，確定其安全風險。（二）根據(jù)風險評估的結(jié)果，采取適當?shù)目刂品椒▽Φ谌皆L問進行安全控制，保護公司信息資產(chǎn)的安全。（三）第三方對敏感的信息資產(chǎn)進行訪問時，應簽訂保密協(xié)議或正式的合同。在協(xié)議及合同中應該明確第三方的安全責任和必須遵守的安全要求。（四）明確外包系統(tǒng)/軟件開發(fā)的安全要求。（五）必須確保與第三方信息交換中各環(huán)節(jié)的安全。第十條信息系統(tǒng)建設安全管理（一）在項目立項前，必須明確信息系統(tǒng)的安全等級、安全目標及所有的安全需求并文檔化。安全需求的確定過程必須是成熟的、有效的。（二）必須通過對安全需求進行詳細的分析，制定安全設計方案，明確安全控制措施及所采取的安全技術(shù)。（三）根據(jù)設計方案的要求，對使用的軟硬件產(chǎn)品進行選型和測試，最終確定具體采用的產(chǎn)品。（四）根據(jù)設計方案和選定的產(chǎn)品編制實施方案。在實施方案中必須考慮到實施過程中的風險，必須包含詳細的項目實施計劃、實施步驟、測試方案和風險應對措施。（五）應制定軟件開發(fā)管理制度和代碼編寫安全規(guī)范，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則。（六）必須對實施過程進行安全管理，明確實施過程中各種活動的程序及職責，并形成文件。（七）應根據(jù)信息系統(tǒng)等級，在上線前完成信息系統(tǒng)安全防護措施的實施，包括基線設置等。同時還應建立必要的機制，保證能夠?qū)ν懂a(chǎn)后的信息系統(tǒng)進行更新升級。（八）必須根據(jù)驗收流程，對系統(tǒng)進行必要的測試和評定。（九）系統(tǒng)下線必須按照嚴格的審批流程進行，確保系統(tǒng)下線不對XXXXX的安全生產(chǎn)和業(yè)務持續(xù)性產(chǎn)生影響，并同步進行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的清除。第十一條機房安全管理（一）機房建設必須符合國家標準《電子計算機機房設計規(guī)范（GB50174-2008）》和《電子計算機機房施工及驗收規(guī)范（GB50462-2008）》。（二）依據(jù)信息資產(chǎn)的安全等級、設備對場地環(huán)境的要求、易管理性等，合理劃分機房區(qū)域，針對不同區(qū)域?qū)嵤┎煌陌踩Ｗo措施，確保所有設備及介質(zhì)的安全。（三）由專人負責機房環(huán)境的日常維護、監(jiān)控、報警和故障處理工作。根據(jù)公司實際情況，建立機房值班制度。（四）制定機房以及機房內(nèi)不同區(qū)域的出入管理規(guī)定，明確門禁管理、設備出入、人員出入（包括第三方）、出入審批、進出日志記錄保留和審核等工作的管理要求和流程。（五）制定有關(guān)機房工作守則，規(guī)范人員在機房內(nèi)的行為。（六）對于機房內(nèi)的文檔資料應固定存放在帶鎖或密碼的專業(yè)文件柜中，由專人妥善保管并設置相應清單。第十二條信息資產(chǎn)管理（一）應對公司信息資產(chǎn)進行登記，建立資產(chǎn)清單，并指定其安全責任人。該責任人需負責貫徹及監(jiān)督相關(guān)安全策略、安全規(guī)范、安全技術(shù)標準的實施。（二）根據(jù)機密性、完整性和可用性要求對信息資產(chǎn)進行分類分級，確定不同級別信息資產(chǎn)在其生命周期內(nèi)的保護要求。（三）必須明確信息資產(chǎn)訪問控制原則，并建立信息資產(chǎn)訪問的授權(quán)機制。第十三條介質(zhì)管理（一）公司對介質(zhì)的存放環(huán)境、標識、使用、維護、運輸、交接和銷毀等方面做出規(guī)定，有介質(zhì)的歸檔和訪問記錄，并對存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點。（二）存儲介質(zhì)的管理同信息資產(chǎn)管理相一致，根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類分級管理。（三）針對存放數(shù)據(jù)的存儲介質(zhì)應達到國家標準要求，進行標識和定期抽檢。（四）需要長期存放的存儲介質(zhì)，應該在介質(zhì)有效期內(nèi)進行轉(zhuǎn)存；明確數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)存的程序與職責。（五）應設立同城異地存放備份數(shù)據(jù)的場所。異地存放備份數(shù)據(jù)的場所應該具備防盜、防水、防火設施和一定的抗震能力。第十四條監(jiān)控管理（一）應對通信線路、網(wǎng)絡設備、主機和應用軟件的運行狀況、網(wǎng)絡流量、用戶行為等進行監(jiān)測和報警。（二）應定期對監(jiān)測和報警記錄進行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報告，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運行事故應及時協(xié)調(diào)解決，并報上安全相關(guān)部門。（三）應建立安全管理中心，對設備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升級、安全審計等安全相關(guān)事項進行集中管理。第十五條網(wǎng)絡安全管理（一）指定專人對網(wǎng)絡進行管理，負責日常的網(wǎng)絡維護和報警信息處理工作。（二）制定網(wǎng)絡訪問控制機制，網(wǎng)絡訪問控制策略以“除明確允許執(zhí)行情況外必須禁止”為原則。（三）當遠程訪問信息系統(tǒng)時，應采取額外的安全管控措施，以防止設備被竊、信息未授權(quán)泄露、遠程非授權(quán)訪問等風險。（四）定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對于發(fā)現(xiàn)的漏洞，在經(jīng)過風險評估、驗證測試和充分準備后進行修補或升級。（五）重要網(wǎng)絡設備開啟日志和審計功能。（六）網(wǎng)絡建設中應做到以下幾點：應遵循高可靠性、高安全性、高性能、可擴展性、可管理性、標準化等原則；建立網(wǎng)絡容量規(guī)劃機制，充分考慮未來新業(yè)務需求和公司當前的系統(tǒng)服務能力及未來技術(shù)發(fā)展的趨勢；應對局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)、外部網(wǎng)安全通信連接可靠，采取必要的技術(shù)手段，確保網(wǎng)絡安全。第十六條系統(tǒng)安全管理（一）日志安全管理應指定專人負責，具體負責日志的采集、保存、備份和失效處理等工作。在條件允許的情況下，可采用技術(shù)手段實現(xiàn)。（二）日志記錄以保障審計及追查的有效性為原則，具體情況根據(jù)系統(tǒng)及應用的實際情況而定，日志記錄作為作業(yè)計劃的一部分，必須嚴格定義日志記錄的廣度和深度，確保日志的完整性，并滿足審計工作的需要。管理員和操作員的活動應記入日志，并確保無法被篡改。（三）重要日志必須安全地存儲在介質(zhì)中，并定期備份和檢查。第十七條惡意代碼防范管理（一）專人負責計算機病毒防范工作的組織與實施；（二）建立計算機病毒預警機制，嚴格執(zhí)行病毒檢測及報告程序；（三）指定專人負責跟蹤廠商發(fā)布的漏洞補丁情況，定期對服務器、網(wǎng)絡、應用軟件進行漏洞掃描；（四）對于確有必要升級的漏洞補丁，在安裝前必須進行充分的驗證測試和風險評估。漏洞補丁的安裝應參考變更管理的要求，進行實施方案和回退方案的審批；（五）如果無法及時完成漏洞補丁加載，應進行原因分析，并采取一定的安全防護措施，必要時進行回退；（六）根據(jù)國家信息系統(tǒng)等級保護要求，對業(yè)務系統(tǒng)設計侵和攻擊防范的策略以及技術(shù)實施方案，在信息系統(tǒng)中實現(xiàn)入侵和攻擊防范；（七）根據(jù)日常安全監(jiān)控、風險評估、信息安全檢查和信息安全審計的結(jié)果，調(diào)整入侵和攻擊防范策略或采用新的、成熟的技術(shù)產(chǎn)品；（八）定期對重要的信息系統(tǒng)進行代碼審計、滲透測試等工作，以及時掌握信息系統(tǒng)安全狀況，防范入侵和攻擊。第十八條密碼管理（一）采取額外技術(shù)措施加強密碼安全時，密碼產(chǎn)品應符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品；第十九條變更管理（一）必須對信息系統(tǒng)的所有操作建立有效的管理和監(jiān)控機制，確定相關(guān)人員及部門職責。（二）根據(jù)信息系統(tǒng)變更所涉及的信息資產(chǎn)的安全等級，對信息系統(tǒng)變更進行分級，針對不同等級的信息系統(tǒng)變更以文檔的形式明確相應的審批管理程序。（三）在系統(tǒng)變更審批前，變更申請部門提交申請報告，變更管理員要提交系統(tǒng)變更方案，明確變更存在的風險及對系統(tǒng)的影響。（四）實施變更前，應該對變更內(nèi)容進行嚴格測試。（五）嚴格遵照實施方案中所規(guī)定的流程實施變更，變更實施過程應記錄并妥善保存。第二十條備份和恢復管理一）數(shù)據(jù)備份工作應指定專人負責；（二）根據(jù)系統(tǒng)的重要程度，制定相應的備份策略；（三）建立數(shù)據(jù)備份審核程序，定期進行備份數(shù)據(jù)的檢查工作，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和有效性；（四）對關(guān)鍵的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)必須進行異地備份。對于在異地進行備份的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的管理，要與本地的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理保持一致；（五）備份數(shù)據(jù)必須由專人負責保管，數(shù)據(jù)不得泄漏，保密數(shù)據(jù)不得以明碼形式存儲和傳輸。（六）明確生產(chǎn)數(shù)據(jù)恢復的原則和審批程序；（七）制定數(shù)據(jù)備份恢復方案；（八）重要信息系統(tǒng)的恢復性測試在不影響生產(chǎn)環(huán)境運行的情況下至少每年進行一次根據(jù)恢復測試結(jié)果進行數(shù)據(jù)恢復過程的調(diào)整。第二十一條安全事件管理（一）信息安全相關(guān)事項由網(wǎng)絡與信息安全工作領(lǐng)導小組辦公室集中管理。（二）制定包括信息系統(tǒng)運行狀況檢測、異常處理、匯報等的安全監(jiān)控工作制度，指定專人負責安全監(jiān)控。（三）網(wǎng)絡與信息安全工作領(lǐng)導小組辦公室對安全監(jiān)控的結(jié)果進行定期檢查，以保證安全監(jiān)控結(jié)果的有效性和完整性。確保安全監(jiān)控結(jié)果可作為其他統(tǒng)計和分析工作的數(shù)據(jù)來源（四）安全事件處理的原則是“積極預防、及時發(fā)現(xiàn)、快速響應、確?；謴汀薄＃ㄎ澹┚W(wǎng)絡與信息安全工作領(lǐng)導小組辦公室建立詳細的安全事件響應機制，明確安全事件的發(fā)現(xiàn)、分析、處理、總結(jié)和獎懲階段的相關(guān)責任，最大限度地減少安全事件造成的損害。（六）對安全事件做好記錄和存檔工作，記錄內(nèi)容包括事件的原因、處理過程、處理結(jié)果、建議改進的安全對策。第二十二條應急預案（一）分析業(yè)務中斷可能造成的后果，以作為制定應急預案的依據(jù)。（二）制定應急預案并文檔化，確定應急預案的總體策略，確保重大故障時重要系統(tǒng)和業(yè)務的及時恢復。（四）定期測試應急預案，確保計劃的有效性。（五）應急預案應定期檢查、及時更新維護，以確保其有效性。（六）應急預案內(nèi)容至少應包括啟動應急預案的條件、應急處理流程、系統(tǒng)恢復流程和事后教育和培訓等內(nèi)容；（七）應從人力、設備、技術(shù)和財務等方面確保應急預案的執(zhí)行有足夠的資源保障；（八）應根據(jù)不同的應急恢復內(nèi)容，確定演練的周期并定期進行培訓和演練；（九）應定期審查和更新應急預案。第二十三條審核和檢查（一）根據(jù)職責互斥原則，成立信息安全檢查小組，定期對信息系統(tǒng)進行全面、獨立的安全檢查；（二）應從技術(shù)管理和業(yè)務保障等方面，進行全面的信息安全檢查，檢查依據(jù)為不同時期的信息安全要求；（三）信息安全檢查工作應采取定期全面檢查和不定期的專項檢查相結(jié)合的方式；（四）對于安全檢查的結(jié)果應予以跟蹤落實，應對