員工管理概述規(guī)定了XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）員工的日常管理、休假、輪崗、保密等的管理流程。合用范疇合用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。有關(guān)制度勞動合同管理方法休假管理制度員工輪崗管理規(guī)定商業(yè)秘密管理規(guī)定人力資源短缺專項(xiàng)預(yù)案人力資源管理程序員工檔案管理方法職務(wù)晉升與職稱晉級管理規(guī)定績效管理程序員工手冊危機(jī)解決機(jī)制應(yīng)急預(yù)案招聘程序試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定。職責(zé)分工戰(zhàn)略人力資源部：負(fù)責(zé)員工的招聘及訂立勞動合同，員工檔案及職稱管理以及員工關(guān)系終止的管理。各部門：負(fù)責(zé)本部門的新入職工工的崗前培訓(xùn)，負(fù)責(zé)員工上崗及日常管理、員工考勤和請假管理、員工輪崗及保密管理。

流程圖控制目的序號《內(nèi)控手冊》唯一具體控制目的編號控制目的目的類別15.5-CT1確保勞動合同及勞動關(guān)系的正當(dāng)正當(dāng)合規(guī)目的25.5-CT2確保員工檔案管理的規(guī)范經(jīng)營效率目的35.5-CT3確保公司的商業(yè)秘密和信息安全經(jīng)營效率目的45.5-CT4確立規(guī)范的員工日常行為規(guī)范經(jīng)營效率目的45.5-CT5確保新入職工工符合公司規(guī)定經(jīng)營效率目的控制矩陣控制痕跡會計報表認(rèn)定會計報表項(xiàng)目1存在和發(fā)生/真實(shí)性；2完整性；3權(quán)利與義務(wù)；4估價或分?jǐn)偅?體現(xiàn)和披露123455.5-R1未能及時與職工訂立書面勞動合同，造成用工合規(guī)風(fēng)險，影響公司正當(dāng)合s規(guī)目的5.5-CT15.5-CA1公司員工訂立勞動合同應(yīng)以書面形式訂立，自用工之日起一種月內(nèi)訂立書面勞動合同防止性勞動合同管理方法錄用記錄表、勞動合同書5.5-R2勞動合同的各項(xiàng)條款未能滿足國家有關(guān)法律條例規(guī)定，造成法律風(fēng)險，影響公司正當(dāng)合規(guī)性目的5.5-CT15.5-CA2勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用期不得超出一種月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超出二個月；三年以上固定時限和無固定時限的勞動合同，試用期不得超出六個月防止性勞動合同管理方法勞動合同書5.5-CT15.5-CA3使使用方法律部審核通過的合同版本訂立勞動合同防止性勞動合同管理方法勞動合同書5.5-R3未能合理、正當(dāng)解決勞動爭議，造成法律風(fēng)險，影響公司正當(dāng)合規(guī)性目的5.5-CT15.5-CA4用人單位與員工發(fā)生勞動爭議，當(dāng)事人能夠依法申請調(diào)解、仲裁、提起訴訟，也可協(xié)商解決：1）公司在解除勞動合同前，需通過工會的審核確認(rèn)，審核通過的方可接觸；2）發(fā)生勞動爭議后，當(dāng)事人可首先向工會以口頭或書面形式提出爭議內(nèi)容，工會在四個工作日內(nèi)和有關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通給出解決意見；3）當(dāng)工會就勞動爭議調(diào)解不成時，員工能夠向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁，當(dāng)事人提出仲裁規(guī)定的時效自勞動爭議發(fā)生之日起一年內(nèi)有效防止性勞動合同管理方法勞動爭議調(diào)解書5.5-R4員工違反勞動合同時，未能進(jìn)行對應(yīng)處分，造成勞動合同條款不嚴(yán)格執(zhí)行，影響公司對員工約束5.5-CT15.5-CA5員工違反規(guī)定或勞動合同的商定解除合同，對單位造成損失的，應(yīng)賠償用人單位下列損失：1)用人單位招收錄用其所支付的費(fèi)用；2)用人單位為其支付的培訓(xùn)費(fèi)用，雙方另有商定的按商定辦理；3)對生產(chǎn)、經(jīng)營和工作造成直接經(jīng)濟(jì)損失，需進(jìn)行對應(yīng)賠償；4)勞動合同商定的其它賠償費(fèi)用防止性勞動合同管理方法處分告知；解除勞動合同合同書5.5-R5對核心崗位人員缺少有效激勵與約束，造成公司無法留住人才，甚至使其有機(jī)會運(yùn)用權(quán)力謀求私利危害公司5.5-CT35.5-CA6在制訂員工績效考核制度時，應(yīng)當(dāng)充足考慮對核心崗位員工的激勵，將其工作績效與獎懲額充足掛鉤，以達(dá)成留住人才的目的防止性績效管理程序績效管理程序5.5-R6新進(jìn)員工及調(diào)入人員檔案不齊全，造成將來管理難度加大，影響公司日常經(jīng)營效率5.5-CT25.5-CA7公司人力資源及行政部在新員工入職時，對移交檔案進(jìn)行審查，合理確保檔案的完整性與對的性。防止性員工檔案管理方法人事檔案管理臺賬5.5-R7員工檔案記載參加工作時間存在多個版本，數(shù)據(jù)不一致，認(rèn)定有困難，造成退休時間難以確認(rèn)，影響員工利益5.5-CT25.5-CA8各單位在接受員工提交的檔案時，進(jìn)行事先審查防止性員工檔案管理方法人事檔案管理臺賬5.5-CT25.5-CA9公司人力資源及行政部定時對員工檔案核心部分（如：年紀(jì)，參加工作時間）進(jìn)行梳理，查找數(shù)據(jù)不一致的現(xiàn)象，及時糾正發(fā)現(xiàn)性員工檔案管理方法人事檔案管理臺賬5.5-R8沒有重要崗位員工輪崗制度，造成員工發(fā)生徇私舞弊風(fēng)險增加，影響公司資產(chǎn)安全5.5-CT35.5-CA10對核心崗位進(jìn)行識別，并對必要的核心崗位實(shí)施定時輪換防止性員工輪崗管理規(guī)定輪崗規(guī)定5.5-R9員工休假未能通過上級主管審批，造成員工缺席正常生產(chǎn)活動，影響公司日常經(jīng)營效率5.5-CT45.5-CA11制訂具體方法明確員工休假手續(xù)，員工休假前必須向上級領(lǐng)導(dǎo)的闡明并且通過審批才干開始休假申請/審批防止性休假管理制度休假審批單5.5-R10沒有建立核心崗位員工保密制度，造成員工隨意泄露公司機(jī)密，影響公司信息安全5.5-CT35.5-CA12對高級管理人員、高級技術(shù)人員等核心崗位上負(fù)有保密義務(wù)的員工訂立保密合同防止性商業(yè)秘密管理規(guī)定保密合同5.5-R11個人提交的職稱評定材料存在剽竊或造假，給公司造成名譽(yù)損失5.5-CT45.5-CA13各部門對本部門人員申報材料進(jìn)行審查防止性職務(wù)晉升與職稱晉級管理規(guī)定職稱申報材料真實(shí)性審查表5.5-CT45.5-CA14對于已查處的申報材料造假行為的有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行懲處發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升與職稱晉級管理規(guī)定職稱申報材料真實(shí)性審查表5.5-R12公司員工職稱資質(zhì)外借，給公司造成法律糾紛或賠償責(zé)任5.5-CT45.5-CA15各部門加強(qiáng)對對員工職稱證書統(tǒng)一管理，對于出借職稱證書行為，加強(qiáng)對員工的批評教育防止性職務(wù)晉升與職稱晉級管理規(guī)定5.5-CT45.5-CA16對于出借證書，對公司造成損失的行為，對有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行檢查和懲處發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升與職稱晉級管理規(guī)定5.5-R13員工具有的專業(yè)技術(shù)職稱與所從事的崗位不相符，給公司造成安全隱患5.5-CT35.5-CA17根據(jù)公司專業(yè)技術(shù)人員職稱評聘管理制度，盡量安排專業(yè)技術(shù)人員從事與專業(yè)對口的崗位防止性職務(wù)晉升與職稱晉級管理規(guī)定5.5-CT35.5-CA18對于調(diào)節(jié)工作崗位的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行有關(guān)崗位的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，以及安全培訓(xùn)發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升與職稱晉級管理規(guī)定5.5-R14未建立明確的員工日常行為規(guī)范，造成員工隨意行為，影響公司資產(chǎn)安全5.5-CT45.5-CA19在員工日常管理規(guī)定中規(guī)定公司員工在日常工作、生產(chǎn)、生活、學(xué)習(xí)和交往中應(yīng)當(dāng)恪守的道德規(guī)范（傳統(tǒng)美德、社會公德、職業(yè)道德）、行為規(guī)范（工作規(guī)范、操作規(guī)范）和語言禮儀規(guī)范等的統(tǒng)稱，以及如何按照原則規(guī)范員工行為所采用的一系列辦法、方法和環(huán)節(jié)防止性員工手冊員工日常行為規(guī)范5.5-R15員工的日常行為規(guī)范與國家法規(guī)相違反，造成法律風(fēng)險，給公司造成法律隱患5.5-CT45.5-CA20根據(jù)國家有關(guān)的法律法規(guī)對公司的員工日常行為規(guī)范進(jìn)行梳理，去除其中與法律法規(guī)相沖突的地方發(fā)現(xiàn)性人力資源管理程序員工日常行為規(guī)范5.5-R16出現(xiàn)大規(guī)模社會罷工，造成工作人員消極怠工、公司停產(chǎn)，甚至公司財產(chǎn)遭受嚴(yán)重破壞和損失5.5-CT45.5-CA21對罷工的因素和特點(diǎn)進(jìn)行分析，從公司本身、職工尚有政府三方面出發(fā)，更新觀念、改善管理方式，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系，建立零距離溝通制度防止性XX應(yīng)急預(yù)案-人力資源短缺專項(xiàng)預(yù)案員工日常行為規(guī)范5.5-R17公司發(fā)生員工大范疇集體食物中毒事件，嚴(yán)重影響員工身體健康，影響公司正常生產(chǎn)，并造成公司形象受損5.5-CT45.5-CA22應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)職工食堂的監(jiān)督管理，建立、健全中毒事故應(yīng)急機(jī)制，有效防止、及時控制和最大程度消除中毒事故的危害，保障員工身體健康和生命安全防止性危機(jī)解決機(jī)制員工日常行為規(guī)范5.5-R18公司發(fā)生重大交通事故，使公司遭受嚴(yán)重人員損失，影響公司正常生產(chǎn)秩序及名譽(yù)5.5-CT45.5-CA23制訂交通事故應(yīng)急預(yù)案，最大程度減少人員傷亡和，保障員工的正常生產(chǎn)經(jīng)營防止性應(yīng)急預(yù)案員工日常行為規(guī)范5.5-R19員工未能按照有關(guān)程序解除勞動關(guān)系，造成法律風(fēng)險，影響公司正當(dāng)合規(guī)性目的5.5-CT15.5-CA24應(yīng)明確解除合同的兩種情形及工作程序：1）合同解除勞動合同，用人單位與勞動者協(xié)商一致，能夠解除勞動合同；2）單方面解除勞動合同：員工解除勞動合同，應(yīng)當(dāng)提前三十日以書面形式告知用人單位；員工在試用期內(nèi)提前三日告知用人單位；單位提出解除勞動合同，應(yīng)當(dāng)事先將理由告知工會，如果工會提出異議，用人單位應(yīng)研究工會意見并將成果書面告知工會防止性員工手冊辭職申請單；解除勞動合同合同書5.5-R20沒有建立試用期制度，造成公司可能無法理解擬錄用員工真實(shí)水平，影響日常經(jīng)營效率5.5-CT55.5-CA25在公司的招聘程序中加入試用期和崗前培訓(xùn)方面的制度規(guī)定防止性招聘程序6.7；試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定5.5-R21核心技術(shù)崗位聘任人員未訂立保密合同，影響公司的信息技術(shù)安全5.5-CT35.5-CA26與公司的高級管理人員、高級技術(shù)人員以及涉及到公司商業(yè)秘密的人