第頁ISO45001:2018案例分析題精編（2）請對以下場景進行分析，寫出不符合標準條款的編號（寫到最小的阿拉伯數(shù)字）及內(nèi)容，并寫出不符合事實。（每題6分，考5題，共30分）要求：條款認定正確、標準內(nèi)容正確（選出最合適的內(nèi)容）、不符合事實選取正確（突出重點，刪除無用的材料）判標原則：就近不就遠；由表及里；合理不合法以法為準。某廠有一地下生活蓄水池供員工飲用水，水池口無蓋板，周圍一面有廠區(qū)的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對審核員說我們的綠化做得很好，也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農(nóng)藥。審核員問是否考慮到農(nóng)藥對水源的影響，主任說沒想到。不符合：ISO45001:2018標準6.1.2.1組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：b）常規(guī)和非常規(guī)的活動和狀況不符合事實：廠有一地下生活蓄水池供員工飲用水，水池口無蓋板，三面均為綠化草地，公司每周給草地打一次農(nóng)藥，但未考慮到農(nóng)藥對水源的影響。審核員看見幾個工人正吊在離地面大約十幾米的半空中清洗賓館的玻璃幕墻，但賓館的危險源和風險評價匯總清單上沒有包括清洗玻璃幕墻工作中的危險源，保潔部負責人說：“我們的工人都有豐富的工作經(jīng)驗，應該不會有什么危險?！苯馕觯涸O(shè)施或設(shè)備的清潔屬于非常規(guī)活動。不符合：ISO45001:2018標準6.1.2.1組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：b）常規(guī)和非常規(guī)的活動和狀況。不符合事實：現(xiàn)場看見幾個工人正吊在離地面大約十幾米的半空中清洗賓館的玻璃幕墻，但賓館的危險源和風險評價匯總清單上沒有包括清洗玻璃幕墻工作中的危險源。審核員看見幾個工人正在距離地面15米的吊塔吊臂上更換鐵絲繩，但該企業(yè)的危險源和風險評價匯總清單上沒有包括高空作業(yè)工作中的危險源，現(xiàn)場負責人說：“我們專門派這幾個人參加了專門的培訓，也配備了相應的保險防護工具，應不會有什么危險！”解析：非預定的維修屬于非常規(guī)活動。不符合：ISO45001:2018標準6.1.2.1組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：b）常規(guī)和非常規(guī)的活動和狀況不符合事實：工人正在距離地面15米的吊塔吊臂上更換鐵絲繩，但該企業(yè)的危險源和風險評價匯總清單上沒有包括高空作業(yè)工作中的危險源。審核組在某企業(yè)庫房審核時發(fā)現(xiàn)，角落里擺放著數(shù)瓶密封液體。審核員問“這是什么物質(zhì)？”庫房管理人員回答說：“這是實驗室做實驗用的丙酮，現(xiàn)在實驗室已經(jīng)不做這類實驗了，這些丙酣也沒有什么用，量又不大，就暫時存放在這里?！钡?，審核員在該企業(yè)庫房的危險源清單上并沒有看到這批丙酮。不符合：ISO45001:2018標準6.1.2.1組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：b）常規(guī)和非常規(guī)的活動和狀況，包括由以下方面所產(chǎn)生的危險源：1）基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、原料、材料和工作場所的物理環(huán)境不符合事實：在企業(yè)庫房審核時發(fā)現(xiàn)，角落里擺放著數(shù)瓶以前做實驗用的丙酮，但在該企業(yè)庫房的危險源清單上并沒有看到這批丙酮。公司共有2000名員工，每天下午17:30下班，分兩批從一個寬約5米的廠門出廠，兩批時間間隔為15分鐘，其中大約40%的員工乘摩托車上下班。出廠時，隸屬于保衛(wèi)部的兩名門衛(wèi)要對員工是否夾帶公司物品出廠進行檢查。審核組第一階段審核時向門衛(wèi)詢問是否考慮了對高峰時段的員工安全。門衛(wèi)回答說，每天大量員工上下班的確是個問題。為了防止過分擁擠，公司已準備再聘兩名門衛(wèi)。但在建立職業(yè)健康安全管理體系時，保衛(wèi)部主要考慮了消防等方面的危險，未將上下班的人員納入管理。不符合：ISO45001:2018標準6.1.2.1組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：b）常規(guī)和非常規(guī)的活動和狀況不符合事實：在建立職業(yè)健康安全管理體系時，保衛(wèi)部未將上下班高峰時段的員工出廠安全納入管理。在車間改擴建現(xiàn)場，施工人員正在比畫設(shè)備安裝位置，審核員要求出示車間設(shè)備安裝布置圖，廠長說，這不是什么復雜的項目工程，用不著畫圖，讓他們大致比畫安上就行。審核員發(fā)現(xiàn)有的設(shè)備基礎(chǔ)已打好，預留過道有些窄，不能滿足相關(guān)標準要求。不符合：ISO45001:2018標準6.1.2.1組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：f）其他議題，包括考慮：1）工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括它們對所涉及工作人員的需求和能力的適應性；不符合事實：在車間改擴建現(xiàn)場，提供不出車間設(shè)備安裝布置圖，有的設(shè)備基礎(chǔ)已打好，預留過道有些窄。某廠因電力供應不足，自行修建安裝了柴油發(fā)電機和兩個8噸的油罐，審核員在現(xiàn)場審核時詢問油罐的接地情況，主任說有接地你們看，它是通過管道接地的，從來沒有出過問題。不符合：ISO45001:2018標準6.1.2.1組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：f）其他議題，包括考慮：1）工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括它們對所涉及工作人員的需求和能力的適應性；不符合事實：現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)工廠自行修建安裝的柴油發(fā)電機和油罐是通過管道接地的，而沒有考慮到這種設(shè)計方式帶來的風險。某廠準備新建一個鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房的設(shè)計圖紙時發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)計在污水處理站的二樓。審核員問：“這樣的設(shè)計會不會造成對純水裝置的污染呢？”科長說：“這也有可能，但工廠面積有限，只能這樣設(shè)計?！辈环希篒SO45001:2018標準6.1.2.1組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：f）其他議題，包括考慮：1）工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括它們對所涉及工作人員的需求和能力的適應性不符合事實：查看鍋爐房的設(shè)計圖紙時發(fā)現(xiàn)，鍋爐房用的純水裝置設(shè)計在污水處理站的二樓，有可能會造成對純水裝置的污染。審核員從油庫出來到化學品倉庫去的途中，看見一塊空地上堆放著一些廢棄油桶和廢棄化學品容器，有些化學品容器上標有劇毒標記，有些殘余的廢油和化學品溶液遺灑在地上。審核員問安環(huán)部負責人：“哪個部門負責處理這些廢棄物？”負責人說:"可能是行管部負責。"審核員到行管部審核時問到廢棄油桶和廢棄化學品容器的處理情況時，行管部負責人說：“文件中沒有規(guī)定由我們部門負責處理。"審核員查看了相關(guān)的文件，文件中確實沒有明確規(guī)定對廢棄油桶和廢棄化學品容器進行處理的職責。不符合：ISO45001:2018標準5.3最高管理者應確保將OH&S管理體系內(nèi)相關(guān)角色的職責和權(quán)限分配到組織內(nèi)各層次并予以溝通，且作為成文信息予以保持。不符合事實：在生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有化學品桶等廢棄物，但沒有文件規(guī)定負責處理的部門。審核員在紡絲車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對工人的健康有影響？”車間主任支支吾吾的說：“時間長了可能會引起病變，公司給每一個員工都發(fā)了口罩，這些年來也沒有誰出現(xiàn)過病變?！睂徍藛T看見車間里的工人都沒有帶口罩，問工人：“是否知道這種氣味會引起什么病變，為什么不帶口罩？”工人說：“我們不知道會引起什么病變，在車間里已工作了三年，也沒有出現(xiàn)什么不適反映，沒必要帶口罩?！辈环希篒SO45001:2018標準7.3工作人員應知曉：c）不符合ISO45001:2018標準OH&S管理體系要求的含意和潛在后果；不符合事實：公司給在紡絲車間的每一個員工都發(fā)了口罩，但工人不知道車間的刺鼻氣味會引起什么病變，認為沒必要帶口罩，都沒有帶口罩。審核員在鑄造車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對工人健康有影響？”車間主任說：“時間長了可能會引起病變，公司給車間配備了先進的通風設(shè)備，這些年來也沒有誰出現(xiàn)過病變?！睂徍藛T看見了車間里的通風設(shè)備沒有投入運行，問工人：“是否知道這個氣味會引起病變，為什么不啟動通風設(shè)備?”工人說：“我們不知道會引起什么病變，在車間里工作了3年了，也沒出現(xiàn)什么不適反應，沒必要天天啟動通風設(shè)備，還可以節(jié)約用電?！辈环希篒SO45001:2018標準7.3工作人員應知曉：c）不符合ISO45001:2018標準OH&S管理體系要求的含意和潛在后果；不符合事實：審核員在鑄造車間聞到一種刺鼻的氣味，公司給車間配備了先進的通風設(shè)備，但工人不知道車間的刺鼻氣味會引起什么病變，認為沒必啟動通風設(shè)備。審核員A從成品庫出來，看見兩輛卡車開過來停在庫房門口，陪同的供銷部部長說：“這是通達運輸公司來提貨的，最近銷售情況比較好，我們的運輸車輛不夠用，只好雇請通達運輸公司幫助送貨?！睂徍藛TA看見從車上下來一群工人，兩位司機也從駕駛室出來，兩人點著了香煙抽起來，并走到一起聊天。審核員看見倉庫的圍墻上很醒目的寫著紅色標語“嚴禁煙火”，但沒有一個人去提醒兩個司機。不符合：ISO45001:2018標準7.4.1組織應建立、實施并保持與OH&S管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需的過程，包括確定：c）與誰溝通：2）在進入工作場所的承包方和訪問者之間；不符合事實：公司雇請通達運輸公司的兩名司機在嚴禁煙火的成品倉庫門口抽煙，而沒有人去提醒司機。審核員在鍋爐房審核，工作人員對本職工作的職責、要求和操作規(guī)程都很清楚，鍋爐的運行狀況良好，壓力表、水位表和溫度表都經(jīng)過了校準并在有效期內(nèi)，鍋爐的安全附件也都完好無損。審核員要求查看上個月15、16、17號的鍋爐運行記錄和交接班記錄，兩名工人在一堆紙中找了半天，才找到了這些記錄，審核員看見這幾份記錄沾滿污跡，看不清寫的是什么，而且有兩份已破損。不符合：ISO45001:2018標準7.5.3OH&S管理體系和本標準所要求的成文信息應予以控制，以確保：b）得到充分的保護（如：防止失密、不當使用或完整性受損）。不符合事實：鍋爐運行記錄和交接班記錄查閱不方便，有幾份記錄沾滿污跡，且有兩份已破損。審核員A在對危險品倉庫檢查時，發(fā)現(xiàn)氣瓶都是直立存放，庫房門口有防火標識，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個庫房內(nèi)，在氧氣瓶的瓶嘴和瓶身有明顯的油污。審核員問倉庫管理員，此項危險源有無識別，倉管員說已在《危險源識別一覽表》中有識別。不符合：ISO45001:2018標準8.1.1組織應通過以下方面來策劃、實施、控制和保持滿足OH&S管理體系要求和實施第6章確定的措施所需的過程：a）建立過程準則；b）按照準則實施過程控制；不符合事實：氧氣和乙炔氣瓶放在一個庫房內(nèi)，在氧氣瓶咀和瓶身有明顯的油污。公司的《防觸電管理程序》規(guī)定：施工現(xiàn)場開關(guān)柜和臨時線路應安裝漏電保護器，以防漏電傷人?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)：公司沒有安裝漏電保護器。質(zhì)安部王部長介紹已在1個月前將漏電保護器拆除。經(jīng)詢問，回答說：因為漏電保護器經(jīng)常跳閘，影響生產(chǎn)進度，經(jīng)請示項目經(jīng)理已拆除了。不符合：ISO45001:2018標準8.1.1組織應通過以下方面來策劃、實施、控制和保持滿足OH&S管理體系要求和實施第6章確定的措施所需的過程：b）按照準則實施過程控制；不符合事實：公司的《防觸電管理程序》規(guī)定：施工現(xiàn)場開關(guān)柜和臨時線路應安裝漏電保護器，現(xiàn)__場審核發(fā)現(xiàn)沒有安裝。審核員在機修車間查看機修車間的設(shè)備臺賬，上面列有三類共7臺電焊機，審核員問車間主任：“有沒有電焊機安全使用規(guī)程?”張主任從抽屜里拿出了編號為OHS-03-004的《電焊機安全使用指導書》，審核員看見指導書上規(guī)定：所有電焊機每月進行一次維護保養(yǎng)。審核員從設(shè)備臺賬中抽點了編號為2X-12和2X-13的兩臺電焊機，要求查看這兩臺電焊機的維護保養(yǎng)記錄，車間主任說這兩臺電焊機是去年才買的，質(zhì)量很好，非常安全，我們沒有進行過維護保養(yǎng)，現(xiàn)在已使用快一年了，也沒出現(xiàn)過任何問題。不符合：ISO45001:2018標準8.1.1組織應通過以下方面來策劃、實施、控制和保持滿足OH&S管理體系要求和實施第6章確定的措施所需的過程：b）按照準則實施過程控制；不符合事實：在機修車間審核時，從設(shè)備臺賬中抽點了編號為2X-12和2X-13的兩臺電焊機，車間未能提供出該電焊機的維護保養(yǎng)記錄，而OHS-03-004的《電焊機安全使用指導書》規(guī)定：所有電焊機每月進行一次維護保養(yǎng)。解析：生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施的定期維護修理及職業(yè)健康安全設(shè)備的檢查和測試均為運行控制措施。審核員A來到機修車間，看到工人正在使用編號為2X125和2X128兩臺電動工具，審核員A問工人：“有沒有電動工具安全使用規(guī)程？”張師傅馬上從班長抽屜里拿出了該公司制定的編號為2B125的《電動工具安全使用指導書》，審核員看了后又問：“是不是已經(jīng)按規(guī)定送交有關(guān)部門測試絕緣電阻，進行安全檢查？”班長回答說：“這是二臺從德國購來的電動工具，質(zhì)量很好，XX保險公司還為該電功工具進行了安全擔保，不需要再進行絕緣電阻測試，安全不會有問題的?！辈环希篒SO45001:2018標準8.1.1組織應通過以下方面來策劃、實施、控制和保持滿足OH&S管理體系要求和實施第6章確定的措施所需的過程：b）按照準則實施過程控制；不符合事實：公司未將正在使用編號為2X125和YW803二臺電動工具按照規(guī)定送交有關(guān)部門測試絕緣電阻。審核員A來到危險品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑，倉庫內(nèi)有消防設(shè)施，墻上貼著危險品倉庫管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員A在《緊急報警管理制度》中看到廠內(nèi)火災報警聯(lián)系電話為999，問：“能不能試打一下？”倉庫管理員說：“可以?！睂徍藛TA當即撥打了該電話，先后撥打了三次，均無人接聽。不符合：ISO45001:2018標準8.2組織應建立、實施和保持對6.1.2.1中所識別的潛在緊急情況進行應急準備并做出響應所需的過程，包括：c）定期測試和演練所策劃的響應能力；不符合事實：危險品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑，現(xiàn)場先后撥打了三次廠內(nèi)火災報警電話999，均無人接聽。審核組在某船廠鍛造車間審核，當查閱其車間噪聲時發(fā)現(xiàn)，噪聲測量值為：11月25日，75db；12月27日，72db；12月28日，73db；12月29日，73db。再查閱其聲級計的校驗記錄，發(fā)現(xiàn)該聲級計是三年前校準的，而按照國家有關(guān)要求，用于測量用的聲級計應每年校驗一次。不符合：ISO45001:2018標準9.1.1組織應確保適用的監(jiān)視和測量設(shè)備被校準或驗證，并被妥善使用和維護。不符合事實：鍛造車間測量噪音的聲級計是三年前校準，而按照國家有關(guān)要求，用于測量用的聲級計應每年校驗一次。D公司鑄造車間為防止或減輕生產(chǎn)粉塵造成的職業(yè)傷害，運行程序規(guī)定：生產(chǎn)工人應配戴口罩，同時在生產(chǎn)現(xiàn)場應通風和防塵，應該定期檢查并作環(huán)境監(jiān)測和管理。審核員要求提供檢查和監(jiān)測記__錄時，公司提供了一份有關(guān)操作人員的健康監(jiān)測記錄，其他監(jiān)測記錄車間主任認為沒有必要保存。不符合：ISO45001:2018標準9.1.1組織應保留適當?shù)某晌男畔ⅲ鹤鳛楸O(jiān)視、測量、分析和評價績效的結(jié)果的證據(jù)；不符合事實：鑄造車間未能提供出運行程序規(guī)定的車間粉塵環(huán)境監(jiān)測的記錄。某企業(yè)內(nèi)部審核程序規(guī)定：每年4月份進行一次內(nèi)審，每次內(nèi)審應覆蓋職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門、場所、區(qū)域和要素。該企業(yè)按程序規(guī)定于2004年4月15日至17日進行了一次內(nèi)審，此次內(nèi)審沒有對銷售中心、污水處理站和動力車間進行審核。不符合：ISO45001:2018標準9.2.2組織應：a）在考慮相關(guān)過程的重要性和以往審核結(jié)果的情況下，策劃、建立、實施和保持包含頻次、方法、職責、協(xié)商、策劃要求和報告的審核方案；不符合事實：企業(yè)內(nèi)部審核程序規(guī)定：每年4月份進行一次內(nèi)審，每次內(nèi)審應覆蓋職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門、場所、區(qū)域和要素。2004年4月15日至17日進行了一次內(nèi)審，此次內(nèi)審沒有對銷售中心、污水處理站和動力車間進行審核。在噴涂車間的調(diào)漆室，審核員問陪同審核的車間主任，工作環(huán)境如何？車間主任回答說：“工人反映有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高?！薄斑@種情況你們有沒有給廠領(lǐng)導反映？工廠對噴漆室進行過環(huán)境溫度和有害物質(zhì)濃度檢測嗎？”審核員又問。車間主任回答：“以前經(jīng)常給廠領(lǐng)導反映，領(lǐng)導也幾次說要安裝排送風裝置，但由于資金方面的原因，一直沒有解決；至于檢測嘛，自從運行職業(yè)健康安全管理體系以來，4月份防疫站有人來做過一次檢測，從提供的報告看，溫度還可以，但有機物質(zhì)濃度超過了國家標準?！辈环希篒SO45001:2018標準10.2當事件或不符合ISO45001:2018標準發(fā)生時，組織應：a）及時對事件和不符合ISO45001:2018標準做出反應不符合事實：工廠噴涂車間的調(diào)漆室，有機溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高，4月份防疫站檢測報告顯示有機物質(zhì)濃度超過國家標準。車間向廠領(lǐng)導反映此情況，但一直未予解決審核員在機械廠安全環(huán)保部查看員工的體檢報告，發(fā)現(xiàn)有聽力下降和噪聲聾人員，審核員問：“對這種情況采取了哪些措施？”部長說：“按規(guī)定通知了本人，并要求這些人員加強佩戴防護用品。”審核員問：“是否對這些人員造成職業(yè)傷害的原因進行了分析并采取了其他綜合措施？”部長說：“這個行業(yè)就這樣，也沒別的辦法可想?！辈环希篒SO45001:2018標準10.2當事件或不符合ISO45001:2018標準發(fā)生時，組織應：b）在工作人員的參與和其他相關(guān)方的參加下，通過下列活動，評價是否采取糾正措施，以消除導致事件或不符合ISO45001:2018標準的根本原因，防止事件或不符合ISO45001:2018標準再次發(fā)生或在其他場合發(fā)生不符合事實：查看員工的體檢報