第頁共頁內(nèi)部審計2023年度工作總結(jié)2023年度內(nèi)部審計工作總結(jié)一、工作概述2023年度，我部門積極貫徹公司戰(zhàn)略，緊緊圍繞風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)監(jiān)管等方面，全面開展內(nèi)部審計工作。通過加強內(nèi)部審計的專業(yè)能力提升，優(yōu)化工作機制，加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，建立有效的合規(guī)監(jiān)管框架，全面提升了企業(yè)的內(nèi)部管理水平。二、工作亮點1.全面提升審計質(zhì)量2023年度，我們注重加強內(nèi)部審計人員的培訓(xùn)和技能提升。通過組織各類培訓(xùn)課程，提高審計人員的專業(yè)知識和技能水平，增強他們對企業(yè)風(fēng)險與內(nèi)部控制的理解和判斷能力，進一步提高審計的質(zhì)量和效果。2.強化風(fēng)險管理和內(nèi)部控制我們在2023年度加大了對企業(yè)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的審計力度。通過對企業(yè)各個環(huán)節(jié)、部門的風(fēng)險點進行全面梳理和分析，及時發(fā)現(xiàn)問題和隱患，并提出相應(yīng)的整改建議，有效降低了企業(yè)的運營風(fēng)險和內(nèi)部控制風(fēng)險。3.建立合規(guī)監(jiān)管框架2023年度，我們在建設(shè)合規(guī)監(jiān)管方面取得了重要的進展。通過建立合規(guī)督導(dǎo)系統(tǒng)，加強與合規(guī)監(jiān)管部門的溝通和協(xié)作，完善合規(guī)監(jiān)管程序和制度，確保企業(yè)合規(guī)運營，防范合規(guī)風(fēng)險，提高公司聲譽和市場競爭力。三、存在問題及改進措施1.內(nèi)部審計議題選擇不準(zhǔn)確在工作中，我們發(fā)現(xiàn)有些審計議題選取不準(zhǔn)確，與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和風(fēng)險管理的關(guān)聯(lián)度較低，需要提升審計人員對企業(yè)戰(zhàn)略和風(fēng)險的洞察力。因此，我們計劃加強對審計議題的選擇和確定，確保工作的針對性和有效性。2.審計報告整改落實不到位2023年度，我們發(fā)現(xiàn)了一些內(nèi)部控制不完善的問題，并提出了相應(yīng)的整改建議。然而，部分問題的整改落實不到位，需要進一步提高對整改進展的跟蹤和監(jiān)督力度。我們計劃建立完善的整改跟蹤機制，并加強對整改結(jié)果的評估和反饋，確保審計問題得到有效解決。3.業(yè)務(wù)部門配合度有待提高在工作中，我們發(fā)現(xiàn)一些業(yè)務(wù)部門對內(nèi)部審計工作缺乏配合意識，不積極提供相關(guān)的資料和信息。為此，我們計劃加大對業(yè)務(wù)部門的宣傳和培訓(xùn)力度，提高他們對內(nèi)部審計工作的重視和認識，增強配合度，確保審計工作的順利進行。四、總結(jié)與展望2023年度的內(nèi)部審計工作取得了一定的成效，但也存在一些問題和不足。今后，我們將進一步加強對內(nèi)部審計人員的培養(yǎng)和能力建設(shè)，提升審計質(zhì)量和效果；加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制審計，進一步提升企業(yè)的管理水平和競爭力；加強合規(guī)監(jiān)管，構(gòu)建合規(guī)運營框架，確保企業(yè)誠信經(jīng)營。同時，我們也將加強對審計工作中存在的問題的改進措施，進一步提高內(nèi)部審計工作的質(zhì)量和效益?？傊?，2023年度是我們內(nèi)部審計工作取得顯著成績的一年，也是我們面臨許多挑