2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬題庫及附答案單選題（共150題）1、以下不是處于擴張期的企業(yè)盡職調查的考察重點的是（）。A.發(fā)展戰(zhàn)略B.產品服務C.投資團隊D.市場因素【答案】C2、股權投資基金與目標公司管理層、員工的內部訪談可達到多個目的。下列關于這些目的的表述錯誤的是（）。A.與管理層會談可以全面了解目標公司的信息B.與管理層進行溝通可以直接考察管理層的素質C.與管理層進行溝通可以增進了解、增強信任D.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息【答案】B3、基金條款書常見的基金條款不包括（）。A.投資限額條款B.經營／投資范圍條款C.運營成本條款D.利潤分配條款【答案】A4、下列各項中,屬于股權投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D5、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C6、廣告經營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，違法所得數額在（）萬元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假廣告罪定罪處罰。A.1B.2C.5D.10【答案】D7、股權投資基金（）既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段。A.行業(yè)自律B.政府監(jiān)管C.行業(yè)自治D.自我管理【答案】A8、對于累計（）次未更新履行信息報送義務者，中國基金業(yè)協會將其列入異常機構名單。A.2B.3C.4D.5【答案】A9、對于股權投資基金管理人內部控制的構成要素中內部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A10、股權投資基金所提供的增值服務的價值在于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、私募基金管理人在私募基金募集完畢進行備案時，需要如實填報的基本信息不包括（）。A.基金的主要負責人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)?！敬鸢浮緼12、下列關于股權投資基金管理人的行為，正確的是（）。A.兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.從事損害投資者利益的投資活動C.不得兼營與投資管理的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.兼營其他非金融業(yè)務【答案】C13、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數C.總收益倍數D.內部收益率【答案】C14、私募基金推介材料應由（）制作并使用。A.私募基金銷售機構B.基金業(yè)協會C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D15、甲企業(yè)擬認購某股權投資基金發(fā)行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為()A.總資產不低于3000萬元B.凈資產不低于300萬元C.總資產不低于1000萬元D.凈資產不低于1000萬元【答案】D16、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B17、（2020年真題）關于投資機構為被投資企業(yè)提供的增值服務，以下表述錯誤的是（）A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機構甚至商業(yè)銀行B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議C.幫助被投資企業(yè)進行一系列的上市/掛牌前的準備，引入各類中介機構開展上市/掛牌輔導工作，協助被投資企業(yè)上市D.評估投資機構不同退出路徑的收益，設計退出方案【答案】D18、下列關于股權投資基金托管的服務內容，說法不正確的是（）。A.資產保管是股權投資基金托管的基礎服務，也是托管人的首要職責B.資金清算時，基金托管人有權自行運用、處分、分配基金財產C.基金托管人對資產估值核算結果進行復核D.基金托管報告主要內容包括但不限于股權投資基金托管資產運作情況、托管人應承擔的托管職責履行情況等【答案】B19、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B20、某企業(yè)本年度預期經營利潤為3000萬元，在與某股權投資基金談判后，雙方同意按照該預期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.11％B.10％C.20％D.15％【答案】A21、國內A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C22、在制定股權投資基金管理人業(yè)務外包規(guī)劃時，須根據（）原則，確定與其經營水平相適應的外包活動范圍。A.時間優(yōu)先B.利益分配C.審慎經營D.成本優(yōu)先【答案】C23、投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C24、外幣股權投資基金通常采?。ǎ┑姆绞?。A.“兩頭在內”B.“兩頭在外”C.“一內一外”D.“先內后外”【答案】B25、股權投資基金實行（）監(jiān)管原則。A.統(tǒng)一B.適度C.集中D.定向【答案】B26、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產投資的相關稅收，由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構【答案】C27、（），一般是在被投資企業(yè)經營達到理想狀態(tài)時進行的，是指股權投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉讓實現投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D28、通常，股權投資基金清算的原因包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、股權投資基金受托募集的第三方機構是（），它為基金管理人提供推介基金的服務。A.基金財產保管機構B.基金份額登記機構C.基金銷售機構D.證券投資基金業(yè)協會【答案】C30、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形是（）。A.數額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人C.給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】C31、按現行自律規(guī)則要求，股權投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協會報送其經會計師事務所審計的年度財務報告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A32、A為有限責任公司型基金，關于A基金的管理方式，以下描述正確的是()A.可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團隊的方式管理基金C.可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金【答案】A33、國內外最為普遍使用的股權投資基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】A34、募集行為包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認繳Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A35、關于股權投資基金清算退出的流程和方法，下列說法正確的是（）。A.公司財產不足清償債務，經人民法院裁定宣告破產后，清算組應當在人民法院監(jiān)督下完成清算事務B.清算期間公司不得開展新的經營活動，公司清算組無權處理公司尚未了結的業(yè)務C.對于未到期的公司債權，清算組應強制要求債務人提前清償D.公司清償了全部公司債務之后，如果公司財產還有剩余的，清算組才能夠將公司剩余財產分配給包括股權投資基金在內的股東【答案】D36、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D37、下列不屬于股權投資基金的投資者的是（）。A.個人投資者B.工商企業(yè)C.社會保障基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D38、境外上市因地區(qū)和模式差異，在具體操作上差異較大，籠統(tǒng)概括，可分為以下四步（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、競價交易制度又稱委托驅動制度，其主要內容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先C.最低限額D.協議優(yōu)先【答案】B40、（2020年真題）股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D41、（2021年真題）股權投資基金A現擬對目標公司B進行法律盡職調查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調查的作用是幫助基金A評估公司B資產和業(yè)務的合法性及潛在的法律風險B.基金A的盡職調查人員在法律盡職調查中需要發(fā)現并分析公司B業(yè)務各方面問題C.法律盡職調查人員可以針對公司B的調查工作出具最終法律意見，但不能作為準備交易文件的重要依據D.基于法律盡職調查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團隊進行盡職調查工作【答案】A42、以下不屬于法律盡職調查重點關注的內容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B43、股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調查內容不包括（）A.業(yè)務盡調B.項目估值C.財務盡調D.法律盡調【答案】B44、以下哪項不屬于股權投資基金的估值通常使用的方法（）。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】A45、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數法考慮了（）的影響。A.股本結構、折舊攤銷B.資本結構、折舊攤銷C.資產結構、折舊攤銷D.股權結構、折舊攤銷【答案】B46、（2020年真題）關于杠桿收購基金，以下表述錯誤的是（）A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產擔保B.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】B47、某股權投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績報酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D48、根據現行自律規(guī)則，股權投資基金募集程序不包括（）。A.官網在線推介，披露基金信息B.投資冷靜期，回訪確認C.特定對象確定，投資者適當性匹配D.基金風險揭示，合格投資者確認【答案】A49、（2020年真題）關于股權投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是（）。A.基金運營風險B.基金未托管風險C.基金損失的風險D.稅收風險【答案】B50、股權投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數，經營性現金流也為負數，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實用。A.市盈率倍數法B.市凈率倍數法C.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數法D.市銷率倍數法【答案】D51、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責。基金管理人通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯系。A.基金權益登記B.基金估值核算C.基金投資者關系管理D.基金信息披露【答案】C52、（2017年真題）股權回購的基本運作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔（）。A.無限連帶責任B.無限責任C.有限責任D.連帶責任【答案】A54、(2017年)基金業(yè)協會于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（簡稱《登記備案辦法》），該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協會負責辦理基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A55、（）的股東以其出資為限對公司承擔責任。A.有限責任公司B.股份有限公司C.有限合伙企業(yè)D.無限責任公司【答案】A56、國外股權投資基金的募集對象主要是（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D57、（2017年真題）下列關于股權投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A58、根據常見的股權投資基金業(yè)績報酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D59、（）可以保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想合經營理念。A.管理人法制教育B.管理人風險控制C.管理人內部控制D.管理人外部控制【答案】C60、（2018年真題）下述選項中，不符合股權投資基金的合格投資者認定標準的是（）。A.持有價值500萬元房產的無收入的大學在校學生B.社會保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產1800萬元的單位投資者【答案】A61、跨境設立股權投資基金是指（）。A.外國基金管理人或外國投資者在中國境內參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為B.中國境外的股權投資基金投資于中國境內企業(yè)或設立于中國境內的股權投資基金投資于境外企業(yè)的行為C.中國境內的股權投資基金投資于中國境外企業(yè)的行為D.境內基金管理人或境內投資者在中國境外參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為【答案】A62、（2020年真題）關于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式B.境外上市一般包括策劃上市方案、準備相關文件，上市申報和公開發(fā)行及交易四個步驟C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請【答案】C63、可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A64、2007年6月1日開始實施的《合伙企業(yè)法》（修訂），增加了（）這種新的形式，更好地適應股權投資基金運作。A.有限合伙B.外資合伙C.普通合伙D.臨時合伙【答案】A65、下列關于并購退出的基本步驟的表述中，錯誤的是（）。A.盡職調查可能涉及公司法律、財務、商務等方面B.公司應向工商行政管理部門申請變更登記C.因為涉及商業(yè)機密，股權轉讓交易流程中不能有第三方機構參與D.部分股權并購交易需經政府主管部門批準后方可實施【答案】C66、下列關于股權投資基金信息披露義務人的說法中，正確的是（）。A.同一股權投資基金存在多個信息披露義務人時，可以約定信息披露相關事項和責任義務B.信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，可以免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務C.信息披露義務人不需要對所披露信息的真實性負責D.信息披露義務人可以向公眾進行信息披露【答案】A67、基金管理人應當履行受托人義務，承擔（）的受托責任。基金管理人應委托基金銷售機構募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協議約定Ⅳ、中國證監(jiān)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A68、（2017年真題）狹義上的股權投資基金特指（）。A.私募類私人股權投資基金B(yǎng).私募股權投資基金C.風險投資基金D.并購投資基金【答案】D69、基金管理人申請登記，應當通過資產報送業(yè)務綜合報送平臺，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息報送的（）A.真實性B.準確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A70、(2017年)自行募集股權投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機構C.基金托管人D.監(jiān)管機構【答案】A71、股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在（）結束之日起4個月內，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D72、（2017年真題）下列相關說法正確的是（）。A.增值服務在投資機構的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度與側重點是相同的C.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內涵和價值，成為投資機構“軟實力”的重要體現D.股權投資基金的增值服務能協助被投資企業(yè)實現更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風險的作用有限【答案】C73、私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應在（）個工作日內向基金業(yè)協會報告。A.10B.5C.2D.3【答案】B74、投資后管理的作用（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B75、發(fā)生重大事件時，（）應當及時向基金業(yè)協會報告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、下列關于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。A.投資人交付申購款項，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效C.基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效D.基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務【答案】B77、下列內容中,屬于中國證監(jiān)會對股權投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、基金份額登記機構提供的服務包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、(2017年)股權回購的基本運作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、基金產品的風險等級按照風險由低到高的順序至少劃分為（）個等級?A.2B.3C.4D.5【答案】D81、有限責任公司型股權投資基金投資者（股東）可以相互轉讓其持有的股權，但對外轉讓一般需經其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.1/5B.1/4C.1/3D.過半數【答案】D82、下列基金機構投資人中，符合合格投資者標準的是（）。A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產500萬B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產200萬C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產1000萬D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產500萬【答案】C83、基金投資者享有以下權利，下列說法不正確的是（）。A.分享基金財產收益B.參與分配清算后的全部基金財產C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議【答案】B84、信托（契約）型基金的合格投資者人數不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D85、（2019年真題）關于基金管理人內部控制的作用，以下表述錯誤的是（）A.保證管理人經營運作合法合規(guī)B.確?；鹜顿Y收益的最大化C.確?；鸷凸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時D.實現其對公司經營管理責任的落實【答案】B86、關于股權投資基金募集機構的責任和義務,以下表述正確的是（）。A.募集機構自募集完成后對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務B.募集機構從募集階段開始即對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務C.中國證券投資基金業(yè)協會對基金管理人已在協會備案的基金財產安全承擔責任與義務D.基金投資者在募集階段結束后仍對其投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務,基金管理人僅承擔管理義務【答案】B87、關于股權投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務的開始和必要前提【答案】D88、(2017年)下列屬于股權投資基金的一般風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、創(chuàng)業(yè)投資基金所支持的科技企業(yè)，其產品從研發(fā)到上市銷售所花的時間，（）一般企業(yè)。A.明顯短于B.明顯長于C.相當于D.稍微長于【答案】A90、在經營／投資范圍條款中，由于股權基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會明確約定（）等相關條款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B91、（2019年真題）關于公司型股權投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進行基金管理B.基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式C.有限責任公司型基金投資者以認繳的出資為限對基金債務承擔有限責任D.基金投資決策委員會由公司股東組成【答案】D92、同一私募基金管理人對不同類別私募基金進行管理時，下列做法中不正確的是（）。A.應當堅持專業(yè)化管理原則B.管理可能導致利益輸送的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送的機制C.管理可能導致利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益沖突的機制D.應當堅持統(tǒng)一管理原則【答案】D93、股權投資基金所投企業(yè)在境內間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D94、自行募集機構是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機構是指（）。A.基金管理人委托第三方機構代為募集基B.基金管理人C.第三方合作機構D.基金銷售機構【答案】A95、甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關系【答案】C96、清算退出的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C97、(2017年)發(fā)行人在（）后到指定報刊、網站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國證監(jiān)會受理發(fā)行申請B.中國證監(jiān)會做出核準決定C.取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.初審會形成初審報告【答案】C98、（）是指權益登記機構為投資者辦理因參與、退出基金等而產生的權益變更登記的行為。A.股權投資基金的賬號登記B.股權投資基金的資產登記C.股權投資基金的權益登記D.股權投資基金的股權登記【答案】C99、下列屬于基金信息披露類別包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A100、（2018年真題）以下可以保護投資者不被攤薄的條款是（）。A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認購權條款D.回售條款【答案】C101、關于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進行決策。A.設置有合伙人會議的合伙型基金B(yǎng).由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金C.設置有股東大會（股東會）的公司型基金D.設置有投資咨詢委員會的合伙型基金【答案】C102、優(yōu)先認購權是指目標公司（）時，股權投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權利。A.定向增發(fā)股票B.發(fā)行新股或者可轉換債券C.其他股東對外出售股權D.不定向增發(fā)股票【答案】B103、有限合伙人不可以用（）出資，設立合伙企業(yè)。A.實物B.勞務C.土地使用權D.知識產權【答案】B104、（2017年真題）投資者投資股權投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項目信息【答案】B105、清算人由全體合伙人擔任，經全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現后（）日內指定一個或者數個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D106、信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件。A.總經理B.董事會C.指定專人D.信息編制人員【答案】C107、私募備忘錄類似于“招股說明書”，是基金管理人撰寫的說明（）的文件，用于招募基金投資者參與基金投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C108、關于定期報告的說法，錯誤的是（）。A.定期報告是投資者了解基金運作狀況的一個重要途徑B.定期報告的編寫要求準確、及時和具有一定的前瞻性C.定期報告應該披露基金基本情況、投資進展等情況D.定期報告都是一個季度報告一次【答案】D109、一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續(xù)，無須征得其他（）同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C110、下列關于基金管理人內部控制的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D111、折現現金流法所評估的價值，可以是（），也可以是（）。A.股權價值；企業(yè)價值B.股權價值；公允價值C.企業(yè)價值；公允價值D.市場價值；企業(yè)價值【答案】A112、中國證券投資基金業(yè)協會依法對股權投資基金業(yè)（），促進行業(yè)發(fā)展。A.開展行業(yè)自律B.協調行業(yè)關系C.提供行業(yè)服務D.以上都是【答案】D113、私募基金管理人應當建立完善的財產分離制度，私募基金財產與私募基金管理人固有財產之間、不同私募基金財產之間、私募基金財產和其他財產之間要實行（）。A.合并運作、分別核算B.合并運作、合并核算C.獨立運作、合并核算D.獨立運作、分別核算【答案】D114、董事會的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D115、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協議的重要內容，投資前需要明確評估目標資產的（）。A.市場價值B.實際價值C.公允價值D.賬面價值【答案】C116、對于信托（契約）型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C117、R5級的基金產品下列那一類型的投資者可以購買（）A.C1B.C2C.C4D.C5【答案】D118、基金的募集分為自行募集和（）。A.輔助募集B.委托募集C.委派募集D.間接募集【答案】B119、對于信托（契約）型基金來講，基金合同當事人訂立基金合同應遵循的原則不包括（）。A.公開原則B.公平原則C.誠實信用原則D.平等自愿原則【答案】A120、信托（契約）型基金合同中股權投資業(yè)務相關內容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的費用D.基金的核算【答案】D121、（2017年真題）下列關于外資人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權投資基金是以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金B(yǎng).外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的運作方式C.外幣股權投資基金是主要以外幣對中國境內的企業(yè)進行投資的股權投資基金D.外資人民幣股權投資基金的經營注冊地在境外【答案】D122、關于股權投資基金被投資企業(yè)的股權回購，下列說法錯誤的是（）。A.當股權投資基金管理人認為所投資企業(yè)效益未達預期，可根據投資協議要求被投資企業(yè)股東回購股權B.當被投資企業(yè)股東對企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金結股可能帶來的喪失企業(yè)獨立性等問題，可以通過協商主動回購股權投資基金持有的股權C.回購雙方根據協商形成的股權回購協議進行交割D.變更登記事項涉及修改公司章程的，應當向基金業(yè)協會提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D123、契約型股權投資基金根據《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B124、（）是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易。A.隨售權B.拖售權C.優(yōu)先認購權D.回售權【答案】A125、(2016年)下列關于有限責任公司型股權投資基金設立的表述中，錯誤的是（）。A.應按規(guī)定申請設立，并領取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認C.出資最低限額應不低于100萬元D.股東人數應當在200以下【答案】D126、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A127、關于投資機構投資后管理階段獲取信息的方式，以下表述錯誤的是（）。A.關注被投資企業(yè)經營狀況B.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常經營C.日常聯絡與溝通工作D.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會【答案】B128、某有限合伙型股權投資基金發(fā)生的下列事項中，屬于該基金管理人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露的重大事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B129、“私人股權投資基金”指主要投資于（）的股權。A.非公開發(fā)行B.非公開交易C.公開發(fā)行和交易D.非公開發(fā)行和交易【答案】D130、（2017年真題）下列關于不同投資領域的股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短C.投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好D.基金業(yè)績比較時，應根據投資領域的不同而采取不同的對標基準【答案】B131、在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C132、以下關于合伙型股權投資基金的財產份額轉讓說法錯誤的是（）A.合伙人向其他合伙人轉讓財產份額，不必經過其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉讓財產份額，不需要經過其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉讓財產份額，同等條件下其他合伙人對財產份額的轉讓享有優(yōu)先購買權D.合伙型股權投資基金可按照合伙協議的約定，辦理財產份額轉讓手續(xù)【答案】B133、（）是整個盡職調查工作的核心，目的是了解過去及現在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢。A.財務盡職調查B.初步盡職調查C.業(yè)務盡職調查D.法律盡職調查【答案】C134、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過（）公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.網站B.證監(jiān)會指定媒體C.財經類報刊D.電視臺財經頻道【答案】A135、通過分析應收賬款周轉率，可以衡量企業(yè)的（）。A.盈利能力B.運營能力C.短期償債能力D.長期償債能力【答案】B136、（），國務院下發(fā)《國家中長期科學技術發(fā)展綱領》，明確要求開辟風險投資等多種資金渠道，支持科技發(fā)展。A.1992年B.1993年C.1994年D.1995年【答案】A137、有限合伙型股權投資基金是指投資者依據《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人