2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案單選題（共150題）1、下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說法，錯誤的是(??)A.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責(zé)人不得列席該類保密會議D.負責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門?！敬鸢浮緾3、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B4、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進行擔(dān)?！敬鸢浮緼5、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B6、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法正確的是（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】A7、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷C.經(jīng)理層組織實施各類風(fēng)險的識別與評估D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作【答案】D8、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B9、以下屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C10、現(xiàn)行證券市場法律不包括（）。A.《證券法》B.《刑法》C.《反洗錢法》D.《物權(quán)法》【答案】D11、(2019年真題)有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D12、證券公司開展是否風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風(fēng)險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A13、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D14、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，錯誤的是（）。A.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式由全體股東出資設(shè)立B.有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式C.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式D.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記【答案】A15、上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人【答案】B17、下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開【答案】B18、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A19、證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的（）負責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C20、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）的，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。A.③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B21、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，.由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B22、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C23、融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A25、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會受到下列處罰（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B27、（2017年真題）未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、（2017年真題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會B.上市公司董事會C.上市公司監(jiān)事會D.中國證監(jiān)會【答案】A29、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C30、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C31、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由（）依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.證券業(yè)協(xié)會；證券交易所B.證券交易所；證券交易所C.證券交易所；證監(jiān)會D.證監(jiān)會；證監(jiān)會【答案】B32、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為()A.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系B.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系C.主法律關(guān)系與從法律關(guān)系D.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系【答案】A33、我國《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A34、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.基金委托人B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券行業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】D35、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下（）管理人職責(zé)。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、應(yīng)記入處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、（2016年真題）下列情形中．股份有限公司不可以收購本公司股份的是（）。A.對外提供擔(dān)保B.減少注冊資本C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D.將股份獎勵給本公司職工【答案】A39、“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向，下列選項中正確的是（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】D40、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務(wù)會計報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C41、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內(nèi)D.2436個月【答案】B42、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由不同人負責(zé)B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上D.董事長在監(jiān)事會中任職【答案】B43、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度【答案】C44、財務(wù)顧問的法律責(zé)任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A45、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D46、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B47、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D48、證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A50、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C52、下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A53、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）。A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B54、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交（）。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D56、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。A.一倍以上三倍以下；十萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上二十倍以下；十萬元【答案】C57、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B58、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5【答案】C59、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、證券投資基金的銷售人員包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B61、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A62、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】B63、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A64、下列屬于金融期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C66、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、以下對風(fēng)險管理機制要求的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A68、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時報告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A69、(2019年真題)下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C70、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D71、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B73、（2016年真題）根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┳C券市場禁人措施。A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.終身【答案】B74、證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()。A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)B.直接挪用客戶資產(chǎn)C.按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)【答案】C75、上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C76、只有結(jié)合公司實際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務(wù)理念相融合，文化建設(shè)工作才能抓出成效。在證券行業(yè)文化建設(shè)中融合發(fā)展戰(zhàn)略，具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A77、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。A.半數(shù)半數(shù)B.2/32/3C.2/3半數(shù)D.半數(shù)1/3【答案】A78、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C79、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C80、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略不包括（）。A.認購熊市價差策略B.認購牛市價差策略C.認沽牛市價差策略D.跨式多頭與寬跨式多頭策略【答案】D81、中國證監(jiān)會按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.全國人大B.國務(wù)院C.全國人大常務(wù)委員會D.中國人民銀行【答案】B82、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A83、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。A.5B.8C.10D.20【答案】C84、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于（）層級的規(guī)定。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】B85、違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A86、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.財務(wù)狀況B.投資目標(biāo)C.風(fēng)險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D87、(2018年真題)證券金融公司根據(jù)（）的決定設(shè)立。A.國務(wù)院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A88、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C89、基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D90、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D91、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D92、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C93、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A94、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為．機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向（）報告。A.董事會B.司法機關(guān)C.所在機構(gòu)的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D95、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，下列可以立案追訴的情形有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D96、證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B97、關(guān)于下列特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求中，說法錯誤的是（）。A.①③B.②③C.①②D.③④【答案】D98、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C99、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日；1個月B.60日；1個月C.20日；2個月D.40日；2個月【答案】C100、（2020年真題）按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務(wù)狀況C.誠信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】D101、證券咨詢?nèi)藛T申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)【答案】A102、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。A.年檢申請報告B.年度業(yè)務(wù)報告C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表【答案】C103、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D104、（2016年真題）公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A105、投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立（）賬戶。A.商品B.產(chǎn)品C.交易D.資金【答案】B106、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②③④【答案】D107、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C108、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B109、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D110、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D111、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、（）和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A.事中內(nèi)部控制體系B.事中管控措施C.事中監(jiān)管執(zhí)法D.事中風(fēng)險評估【答案】B112、國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并采取下列措施（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A113、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C114、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B115、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國結(jié)算公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B116、下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向懂事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化【答案】B117、(2018年真題)下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C118、下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A119、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③④B.②④C.①③D.①④【答案】C120、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C121、2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C122、（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B123、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。A.價值總和B.現(xiàn)值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B124、下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是()。A.董事長B.執(zhí)行董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】D125、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（）。A.期貨公司和證券公司B.期貨公司和客戶C.證券公司和客戶D.期貨公司和證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B126、薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A127、下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為公司股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議D.由董事長為本公司股東提供擔(dān)保【答案】C128、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對財務(wù)顧問公司的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B129、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】B130、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B131、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是()A.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動B.未經(jīng)登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外【答案】C132、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A133、（2017年真題）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B134、以下（）不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)落實應(yīng)急管理職責(zé)。A.信息技術(shù)管理部門為信息技術(shù)應(yīng)急管理的前頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制定、演練、評估與改進工作，并負責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)B.各業(yè)務(wù)部門負責(zé)評估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)事件相關(guān)風(fēng)險，開展業(yè)務(wù)影響分析，確定并實施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)與恢復(fù)策略C.風(fēng)險管理部門負責(zé)評估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略制定的合理性，確保與公司整體風(fēng)險管理策略保持一致D.應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級【答案】D135、根據(jù)《證券法》，信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有（）的，責(zé)令改正,給予警告,并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②【答案】C136、《證券法》對證券