2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共150題）1、(2017年)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C2、1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計劃”（）的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。A.低息貸款和融資擔(dān)保B.短期貸款和融資租賃C.低息貸款和融資租賃D.短期貸款和融資擔(dān)?！敬鸢浮緼3、私募基金基金管理人的高級管理人員通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B4、清算價值法評估的步驟不屬于的一項是（）A.進行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料。B.分析、驗證價格資料的科學(xué)性和可靠性C.逐項對比分析評估與參照物的差異及其程度，包括實物差異、市場條件、時間差異和區(qū)域差異等D.根據(jù)差異程度及其他影響因素，估算被評估資產(chǎn)的價值，最后得出評估結(jié)果【答案】A5、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則是由（）約定。A.基金合同B.投資計劃C.大股東D.管理層【答案】A6、跨境股權(quán)投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.全體發(fā)起人B.全體有限合伙人C.全體合伙人D.全體普通合伙人【答案】C8、股權(quán)投資基金的閑置資金不可以（）。A.存放銀行B.購買國債C.購買固定收益類的證券D.購買股票【答案】D9、（2021年真題）股權(quán)投資基金A針對目標公司B的投資流程已進入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉(zhuǎn)入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶B.A基金沒有辦理托管，在其內(nèi)部決策批準后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉(zhuǎn)入B公司的賬戶C.投資交割作為股權(quán)投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進行D.B公司收到A基金轉(zhuǎn)入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認可股權(quán)變更的說明，這標志了投資交割的完成【答案】D10、（2018年真題）關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯誤的是（）A.投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權(quán)資金或債券資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務(wù)方面，投資機構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任D.投資機構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)【答案】C11、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯誤的是（）A.詳細預(yù)測期的結(jié)束通常以目標公司進入穩(wěn)定經(jīng)營狀態(tài)為基準B.折現(xiàn)率的選擇取決于預(yù)測期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無關(guān)C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過對目標公司的財務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式進行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標公司價值的核心驅(qū)動因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標公司值時點之后的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值【答案】B12、關(guān)于并購基金，說法正確的的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B13、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對待管理的各股權(quán)投資基金，保護投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A14、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書B.要求投資的員工至少投資10萬元C.強制要求中級以上管理人員進行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書【答案】A15、境外直接上市的優(yōu)點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（2020年真題）我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A17、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動。A.侵占基金財產(chǎn)和客戶資金B(yǎng).利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易C.以上都是D.以上都不對【答案】C18、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標公司是否值得投資，對投資回報的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息【答案】B20、關(guān)于投資備忘錄中的估值條款，以下說法錯誤的是（）A.不同行業(yè)企業(yè)的估值方法可以相同B.投資人將擬投資企業(yè)估值估的越低越好C.DCF估值法被歐美企業(yè)廣泛應(yīng)用，但有局限性D.估值的多少可以隨著雙方談判調(diào)整【答案】B21、內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力是指（）。A.防火墻原則B.有效性原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】B22、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、關(guān)于股權(quán)投資母基金與股權(quán)投資基金的比較，下列描述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風(fēng)險分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資母基金主要投資標的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股權(quán)D.兩者適合不同風(fēng)險偏好的投資者，股權(quán)投資基金更趨于穩(wěn)定回報，股權(quán)投資母基金更追求超高回報【答案】D24、并購基金尋找價值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。A.經(jīng)濟周期B.拆分與合并C.政府政策D.運營【答案】C25、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當遵循的原則不包括（）。A.應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄B.基金合同已生效一段時間C.如基金存續(xù)期間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績D.應(yīng)登載對未來業(yè)績的預(yù)測【答案】D27、（2020年真題）為保證基金財產(chǎn)安全，基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A28、（2017年真題）常見的基金管理人的業(yè)績報酬分配模式為（）。A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”【答案】A29、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會會議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D30、對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A31、我國于（）初步構(gòu)建私募基金市場自律管理體制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月【答案】C32、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D34、（2021年真題）某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經(jīng)投資人同意方能通過，此條款屬于（）。A.拖售權(quán)務(wù)敦B.排他性條款C.估值調(diào)整條款D.保護性條款【答案】D35、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.全體股東指定的代表【答案】B36、(2016年)在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A37、以下屬于杠桿收購基金的運作的特點的是（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C38、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足如下條件（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.總資產(chǎn)不低于1000萬元C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于3000萬元【答案】C39、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型B.合伙型基金的設(shè)立，無須辦理工商注冊登記程序C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案【答案】B40、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.公司型基金有參與基金的投資者誠，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形式形成一^獨立的公司法人實體,由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金【答案】A41、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）。A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任B.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金D.基金管理人通過股份有限公司形成募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任【答案】B42、（2019年真題）股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機構(gòu)B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C43、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C44、關(guān)于項目退出,以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、（2017年真題）（）更側(cè)重于評價目標公司通過重整可能得到的價值提升空間。A.創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)基金和并購基金D.以上都不對【答案】B46、創(chuàng)業(yè)投資的投資對象包括（）各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、作為盡職調(diào)查的作用之一，投資決策輔助的內(nèi)容不包括（）。A.投資協(xié)議談判策略B.投資后管理的重點C.評估項目退出的方式和可行性D.投資利潤分配方式【答案】D48、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個"必備投資者"。下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B.在申請前3年其管理的資本累計不低于2億元人民幣C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.必備投資者未被所在國司法機關(guān)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】B49、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D50、關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A51、夾層資本是杠桿收購的收購資金來源之一，下列關(guān)于夾層資本的說法，錯誤的是（）。A.夾層資本是指處于資本結(jié)構(gòu)的中間位置，收益和風(fēng)險介于銀行貸款和股權(quán)資本之間的資本形態(tài)B.在杠桿收購融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級低、成本高C.在杠桿收購融資中，夾層資本比股權(quán)資本優(yōu)先級高、成本低D.夾層資本通常采取普通股的形式【答案】D52、目前，我國的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.個體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A53、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A54、（2020年真題）有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點中,有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)D.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】C55、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會申請登記，應(yīng)報送的信息不包括（）A.高級管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單D.委托管理協(xié)議【答案】D56、關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項中錯誤的是（）。A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)【答案】A57、甲公司是一家公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，根據(jù)稅收制度的相關(guān)規(guī)定，以下關(guān)于甲企業(yè)說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C58、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報亂無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B59、關(guān)于股權(quán)投資基金資金募集與出資安排，下列說法錯誤的是（）。A.對于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面由法律作強制性規(guī)定B.合伙型基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進行約定C.契約型基金是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定D.從資金募集角度進行組織形式選擇時，需要符合各組織形式法律法規(guī)要求的人數(shù)限制【答案】A60、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級管理人員D.工作人員【答案】A61、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法中，錯誤的是（）。A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元B.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其最近1年個人收入不低于50萬元【答案】D62、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A63、(2017年)股權(quán)回購的發(fā)起人應(yīng)是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D64、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B65、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C66、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標公司股權(quán)時有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家C.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A67、股權(quán)投資基金的收入，首先是用來（）。A.扣除基金承擔(dān)的各項費用和稅收B.返還基金投資者的投資本金C.發(fā)放股權(quán)投資基金管理人的利潤D.發(fā)放股權(quán)投資基金投資者的利潤【答案】A68、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A.直接融資和資本市場B.直接融資和基金C.間接融資和資本市場D.間接融資和基金【答案】A69、下列關(guān)于內(nèi)部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D71、（2018年真題）以下關(guān)于公司型基金基本稅負描述錯誤的是（）A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔(dān)雙重征稅B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅C.基金所投項目若通過并購和回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍D.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按照稅務(wù)機關(guān)的要求繳納增值稅【答案】B72、在我國股權(quán)投資基金的探索與起步階段，國家財經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。A.產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng).公司型投資基金C.貨幣投資基金D.單位信托投資基金【答案】A73、對于信托（契約）型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D75、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為（）并取得營業(yè)執(zhí)照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份兩合公司D.合伙企業(yè)【答案】A76、（）發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C77、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險的是（）。A.基金委托募集所涉風(fēng)險B.資金損失風(fēng)險C.基金運營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A78、某創(chuàng)業(yè)投資基金于年中對目標公司進行估值，該公司去年虧損，今年預(yù)計可實現(xiàn)盈虧平衡，明年可實現(xiàn)業(yè)務(wù)穩(wěn)定盈利。如采用市盈率倍數(shù)法，選用以下哪個期間的盈利數(shù)據(jù)較為合適？（）A.下一年度數(shù)據(jù)B.上一年度數(shù)據(jù)C.未來十二個月數(shù)據(jù)D.最近十二個月數(shù)據(jù)【答案】D79、在財務(wù)盡職調(diào)查過程中對目標公司償債能力進行評估時，除計算其近年來資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率，公司盈利能力變動情況綜合判斷C.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷【答案】C80、(2017年)QFLP針對的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A81、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D82、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A83、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行財務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸?，以下表述正確的（）A.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進一步核查財務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財務(wù)報告，但無需獲得審計報告或進一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報表范圍的重要控股子公司C最近一年的財務(wù)報告及審計報告，但無需進一步履行審慎核查程序D.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前6個月對E公司完成的收購被視為重大收購，A基金應(yīng)獲得E公司被收購前一年的財務(wù)報表并核查其財務(wù)情況【答案】D84、某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關(guān)于該政府引導(dǎo)基金，說法正確的是()。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不該對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)【答案】B85、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準確性、完整性B.真實性、準確性、完整性C.合規(guī)性、準確性、適當性D.真實性、準確性、適當性【答案】B86、(2017年)基金利潤是指（）。A.基金的收入扣除費用的部分B.基金收入超出出資本金的部分C.基金收入扣除各項費用和稅收之后超出本金的部分D.以上都不對【答案】C87、（2021年真題）關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突應(yīng)采取的措施，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格分賬管理B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務(wù)職能進行分離，該托管人也不得被委托擔(dān)任同基金的基金服務(wù)機構(gòu)C.基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的投資者財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)【答案】A88、對盈利數(shù)據(jù)，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A90、基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)（），切實防范利益輸送。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D92、以下關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的描述正確的是（）。A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進行投資運作B.契約型基金、公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記D.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記【答案】C93、以下關(guān)于合伙型基金的特點說法錯誤的是（）A.合伙型基金本質(zhì)上是一種合伙關(guān)系B.普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任C.合伙型基金有利于避免雙重納稅D.有限合伙企業(yè)并不是獨立的法人，不能獨立于合伙人而存在【答案】B94、(2017年)（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況的影響C.從合規(guī)角度核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性D.發(fā)現(xiàn)和分析目標公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案【答案】B95、（）是指股權(quán)投資基金（或其他類型投資機構(gòu)，本章中統(tǒng)稱為投資機構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B96、信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B97、管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。A.組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當權(quán)責(zé)分明、相互制約B.以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性D.建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行【答案】B98、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯誤的一項是（）。A.促進會員忠實履行義務(wù)和責(zé)任,推動行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。B.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力；C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；D.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序；【答案】A99、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.發(fā)改委B.中國證監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B100、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯誤的是()A.投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權(quán)資金或債券資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務(wù)方面，投資機構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任D.投資機構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)【答案】C101、基金信息披露內(nèi)容上應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實性【答案】B102、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D103、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.288億元、0.072億元B.2.32億元、0.04億元C.2.36億元、0元D.2億元、0.36億元【答案】B104、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）A.包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。C.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。D.對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當及時加以改進、更新?！敬鸢浮緽105、下列屬于股票間接上市的是（）。A.借殼上市B.首發(fā)上市C.改制上市D.申報上市【答案】A106、（2020年真題）股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會委派觀察員或在咨詢委員會中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議，對所有事項有表決權(quán)B.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是董事會，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會參與基金的運營決策C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行管理,通常的形式是在股東會之下設(shè)置投資決策委員會,其成員一般由股東會委派D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動【答案】C107、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應(yīng)性安排。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】B108、關(guān)于投資項目清算退出的表述,以下表述錯誤的是（）。A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式C.清算退出時指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為D.一般來說,清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A109、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A110、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責(zé)管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D111、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本腦原則是指（）。A.以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果B.以最佳的成本控制達到較好的內(nèi)部控制效果C.以最小的成本控制達到合理的內(nèi)部控制效果D.以最小的成本控制達到較好的內(nèi)部控制目標【答案】A113、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.經(jīng)濟增加值法D.成本法【答案】B114、股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A115、下列各項中,屬于股杈投資基金托管人的職責(zé)是()A.對投資者進行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對激進投資者進行充分風(fēng)險揭示C.負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D116、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說法正確的是（）。A.基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括:基金托管機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者【答案】D117、股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對某目標公司進行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D118、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】A119、監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)，這是指股權(quán)投資基金的（）監(jiān)管原則。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A120、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟為（）。A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）→計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）→對詳細預(yù)測期現(xiàn)金流及終值進行折現(xiàn)并加總得到價值B.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）→計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）C.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）→計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→對詳細預(yù)測期現(xiàn)金流及終值進行折現(xiàn)并加總得到價值D.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）→對詳細預(yù)測期現(xiàn)金流及終值進行折現(xiàn)并加總得到價值【答案】A121、基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為五個等級。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準，這類基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級是（）。A.R1B.R2C.R4D.R5【答案】A122、A公司在融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為40000股。前輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股2元的價格購買了10000股。在完全棘輪條款下，企業(yè)家需向前輪投資者補償?shù)墓善睌?shù)量為（）股。A.5000B.10000C.20000D.1000【答案】A123、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯誤的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.有公司住所C.股東共同制定公司章程D.股東人數(shù)沒有上限【答案】D124、有資金實力的大型企業(yè)通常采取（）方式參與股權(quán)投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B125、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險的是（）A.外包事項所涉風(fēng)險B.基金委托募集所涉風(fēng)險C.募集失敗風(fēng)險D.基金未托管所涉風(fēng)險【答案】C126、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其他市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C127、私募（）、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】A128、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)要求，在中國（）設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師可出具“法律意見書”。A.境內(nèi)外B.境內(nèi)C.境外D.香港【答案】B129、某機構(gòu)投資A公司副董事長兼總經(jīng)理、董事兼財務(wù)總監(jiān)于2016年12月辭職，且沒有補選董事、聘請新的總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)。該機構(gòu)投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時進行了深入了解。投資經(jīng)理的工作屬于（）。A.對公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控B.對公司高層管理人員異動情況的跟蹤與監(jiān)控C.對公司危機事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控D.對公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控【答案】B130、下列哪項不是建立合格投資者制度的必要性（）。A.基金管理人居于信息優(yōu)勢地位B.基金投資者通處于信息優(yōu)勢地位C.存在較為嚴重的信息不對稱D.非公開方式募集時，無法通過公開披露信息機制約束基金管理人【答案】B131、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國職能非公開募集D.投資期限較短【答案】C132、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、