2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點梳理)單選題（共150題）1、初步盡職調(diào)查的核心是對擬投資項目進行（）。A.價值判斷B.信用評估C.風(fēng)險預(yù)測D.投資分析【答案】A2、公司型股權(quán)投資基金實行（）A.注冊資本認繳制B.承諾認繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】A3、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C4、（2018年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括（）。A.查閱基金經(jīng)審計的財務(wù)報告，對基金管理人就基金管理提出建議B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)D.參與基金的投資決策【答案】A5、（2017年真題）創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構(gòu)長期性、市場化合作機制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、20l4年8月，（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.國家工商行政管理局B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.國家稅務(wù)總局【答案】B7、基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況等。A.1個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】C8、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C9、信息披露人在進行信息披露時應(yīng)保證所披露信息的（）A.獨立性、完整性、真實性B.真實性、準確性、完整性C.及時性、準確性、非營利性D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B10、（2017年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D11、盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A12、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等B.可以直接進行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高【答案】D13、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以（）形式設(shè)立。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值是（）的計算公式。A.賬面價值法B.重置成本法C.成本法D.清算價值法【答案】B15、下列律師對法律意見書應(yīng)重點核查的內(nèi)容描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.管理者確認D.協(xié)議簽署及出資【答案】C17、（）中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。A.基金合同B.招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金宣傳資料【答案】A18、有關(guān)募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A19、基金份額登記機構(gòu)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（2016年真題）設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D21、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，如下說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資，是指基金投資者與基金管理人簽訂基金合同，承諾認繳金額，并按照基金合同的約定繳納出資購買基金份額的行為B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份額的基金投資者按照基金合同的約定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金托管人及其他合同當(dāng)事人在基金合同中約定D.認繳出資及退出的價格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進行計算【答案】C22、在財務(wù)盡職調(diào)查中，對于資產(chǎn)負債表，重點核查公司（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B25、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.四十八小時B.十二小時C.八小時D.二十四小時【答案】D26、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C27、影響組織形式選擇的因素眾多，主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C30、（2017年真題）A公司的息稅前利潤（EBIT）為2億元，假設(shè)A公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進行估值，倍數(shù)定為5．0，則A公司估值為（）億元。A.11.55B.11.5C.11D.12【答案】B31、下列選項中，能成為股權(quán)投資基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、（2020年真題）關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯誤的是（）。A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)査完成后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜【答案】D33、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的管理指標的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.股東關(guān)系與公司治理C.經(jīng)營風(fēng)險控制情況D.資金使用情況【答案】D35、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機場，計劃通過發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。A.定向增發(fā)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】D36、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。A.更低；轉(zhuǎn)化B.更低；稀釋C.更高；轉(zhuǎn)化D.更高；稀釋【答案】B37、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個人持有的股權(quán)C.通過收購獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A38、(2017年)QFLP針對的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A39、有限合伙企業(yè)由（）執(zhí)行合伙事務(wù)。A.普通合伙人B.有限合伙人C.職業(yè)經(jīng)理人D.全體合伙人【答案】A40、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、下列符合合格投資者標準的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D43、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D44、我國自（）起正式在全國范圍內(nèi)開展?fàn)I業(yè)稅改征增值稅試點。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A45、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價指標，下列說法正確的是（）。A.由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.凈內(nèi)部收益率為計算基金項目投資組合的內(nèi)部收益率C.由于基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率>毛內(nèi)部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平【答案】A46、關(guān)于我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應(yīng)錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）【答案】C47、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯誤的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投資決策D.份額登記【答案】C48、下列各項不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作B.選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長C.審議年度工作報告、工作計劃和財務(wù)報告D.監(jiān)督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告【答案】C49、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。A.依法辦理非公開募集基金的登記、備案B.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為【答案】B50、（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.狹義股權(quán)投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B51、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C52、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B53、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計劃”，以（）的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。A.低息貸款和融資擔(dān)保B.短期貸款和融資租賃C.低息貸款和融資租賃D.短期貸款和融資擔(dān)?！敬鸢浮緼55、股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實際業(yè)績與業(yè)績目標可能出現(xiàn)的偏高,會在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。A.反攤薄條款B.保護性條款C.估值調(diào)整條款D.優(yōu)先認購權(quán)條款【答案】C56、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風(fēng)險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A57、（），中央機構(gòu)編制委員會辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責(zé)，實行適度監(jiān)管，保護投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A58、（）是指行業(yè)自律組織對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和約束。A.股權(quán)投資基金公司審核B.股權(quán)投資基金募集C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C59、股權(quán)投資基金清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)，制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.分配公司剩余財產(chǎn)D.向行政管理部門申請公司變更登記【答案】D60、（2019年真題）相對于證券投資基金,股權(quán)投資基金（）A.參與管理較少B.期望收益較低C.投資收益波動性較小D.流動性較差【答案】D61、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配利潤D.總收益倍數(shù)【答案】D62、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是()A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責(zé)任D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管【答案】B63、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標公司C.投資方及目標公司雙方D.第三方【答案】C65、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、()可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.管理費與托管費B.信息披露費用C.會計師費和律師費D.賬戶開立以及維護費用【答案】A67、某股權(quán)投資基金擬投資從事共享單車項目的甲公司股權(quán)，預(yù)計5年退出時的股權(quán)價值為100億元，目標收益率為80%，則甲公司的估值為（）億元。A.5B.4.5C.80D.5.3【答案】D68、關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯誤的是（??）A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A69、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C70、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞【答案】A72、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程的控制D.授權(quán)流程管理【答案】C73、對于公司型基金，除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院另有規(guī)定外，現(xiàn)行《公司法》對有限責(zé)任公司和股份有限公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面均不作強制性規(guī)定，全部由（）進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應(yīng)性約定。A.《公司法》B.《合伙企業(yè)法》C.《證券投資基金法》D.公司章程【答案】D74、基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、公司型股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記時，提交的資料不包括（）。A.工商登記正副本復(fù)印件B.基金管理人的基本制度C.合伙協(xié)議D.法律意見書【答案】C76、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.1個月B.3個月C.6個月D.一年【答案】C77、（2017年真題）公募基金管理人、基金托管人屬于基金業(yè)協(xié)會的（）。A.特殊會員B.聯(lián)系會員C.普通會員D.觀察會員【答案】C78、合伙協(xié)議必備條款包括（）A.基本情況；合伙人及其出資；合伙人的權(quán)利義務(wù)；B.執(zhí)行事務(wù)合伙人；有限合伙人；合伙人會議；管理方式；C.托管事項；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變；D.以上都是【答案】D79、合格投資者是指（）的單位和個人。A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平B.并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力C.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.以上都對【答案】D80、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).登錄基金備案系統(tǒng)C.發(fā)售基金份額D.辦理基金參與、退出【答案】B81、（2016年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B82、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A83、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）A.董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D.以上都包括【答案】D84、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.代表2／3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.代表1／2以上表決權(quán)的股東【答案】B85、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場【答案】D86、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。A.20B.10C.15D.30【答案】B87、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時設(shè)定的基金經(jīng)營期限和規(guī)模穩(wěn)定運行，因此會和投資者之間就（）等進行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C88、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.專業(yè)管理B.規(guī)模優(yōu)勢C.分散風(fēng)險D.投資機會【答案】C89、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，需通過（）決議。A.監(jiān)事會B.股東會和監(jiān)事會C.董事會和監(jiān)事會D.董事會和股東會【答案】D90、在境外資本市場發(fā)行股票并上市的不包括（）A.A股B.H股C.N股D.S股【答案】A91、（2020年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C92、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項，具體包括()。A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財產(chǎn)處置D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配【答案】B93、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D94、下列企業(yè)價值與股權(quán)價值的計算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+債務(wù)B.股權(quán)價值=企業(yè)價值+凈債務(wù)C.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)D.股權(quán)價值=企業(yè)價值+現(xiàn)金【答案】C95、采用相對估值法評估目標企業(yè)價值的工作程序不包括（）。A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)B.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標企業(yè)的特征調(diào)整指標，計算其定價區(qū)間C.將對照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值D.分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)【答案】C96、(2017年)我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.國務(wù)院【答案】C97、政府引導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A98、（2020年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C99、（2017年真題）下列不屬于投資機構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點的是（）。A.資源導(dǎo)入B.規(guī)范管理C.業(yè)務(wù)開拓D.后續(xù)再融資【答案】A100、下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D101、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI)，以下說法正確的是（）。A.TVPI反映了投資資金的時間價值B.對同一項目同一特定時點，TVPI可能小于DPIC.TVPI反映了投資人的賬面回報水平D.TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況【答案】C102、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（）。A.是指政府引導(dǎo)基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。B.是指政府引導(dǎo)基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。C.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。D.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。【答案】C103、（2018年真題）中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D104、(2017年)法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D105、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金。應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和（）進行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標準。A.個人投資喜好B.風(fēng)險了解狀況C.風(fēng)險承擔(dān)能力D.對市場了解狀況【答案】C106、股權(quán)投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D107、基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C108、某股權(quán)投資基金對受托銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員進行培訓(xùn)，培訓(xùn)材料中，存在違反現(xiàn)行規(guī)定的內(nèi)容為（）。A.基金管理人經(jīng)驗豐富，能發(fā)掘并投資優(yōu)質(zhì)項目，基金收益不低于20%B.本基金管理人對基金不直接出資，管理人全資子公司認購基金1%份額C.本基金規(guī)模10億元，委托銷售機構(gòu)募集部分為6億元，其余部分管理人自行募集D.本基金設(shè)立募集專戶，銷售機構(gòu)募集的資金在募集專戶歸集【答案】A109、基金業(yè)績評價需考慮的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A110、（2017年真題）社會保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對象。A.國外股權(quán)投資基金B(yǎng).國內(nèi)股權(quán)投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B111、初步盡職調(diào)查階段，對目標公司進行初步價值判斷包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D112、政府引導(dǎo)基金的宗旨是（）。A.發(fā)揮財政資金的的引導(dǎo)和聚集放大作用B.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給C.克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題D.以上都是【答案】D113、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)B.基金投資者C.基金服務(wù)機構(gòu)D.以上都不是【答案】A114、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）。A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后進行公開募集B.獲得中國證監(jiān)會批準后可進行公開募集C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后可進行公開募集D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集【答案】D115、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、ⅢD.I、II、IV【答案】C116、以下不屬于登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.將管理人列入異常機構(gòu)對外公示D.不予登記【答案】A117、境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生具）,向當(dāng)?shù)兀ǎ┥暾埳鲜?A.中小企業(yè)板B.工商局C.證券交易所D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C118、可以成為普通合伙人主體的是（）A.外資公司B.國有企業(yè)C.上市公司以及公益性的事業(yè)單位D.社會團體【答案】A119、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A.直接融資和資本市場B.直接融資和基金C.間接融資和資本市場D.間接融資和基金【答案】A120、基金行業(yè)協(xié)會章程由（）制定。A.會員大會B.監(jiān)事會C.董事會D.股東大會【答案】A121、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時和基A.投資基金X和受讓項目Z股權(quán)屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資【答案】B122、（2018年真題）股權(quán)回購?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ〢.控股股東回購B.員工收購C.債權(quán)人收購D.管理層回購【答案】C123、以下選項中，一般不屬于董事會權(quán)利的是()。A.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案B.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案C.審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案D.修改公司章程【答案】D124、下列屬于我國場外市場的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C125、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會進行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C126、（2021年真題）在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D127、(2016年)承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責(zé)任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機構(gòu)D.董事會【答案】C128、以下關(guān)于基金募集機構(gòu)、投資顧問、估值核算機構(gòu)等基金服務(wù)機構(gòu)的義務(wù)表述錯誤的是（）。A.建立應(yīng)急等風(fēng)險管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告C.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作的相關(guān)得非公開信息【答案】B129、某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）A.甲不承擔(dān)責(zé)任B.甲以其認繳的出資額承擔(dān)責(zé)任C.甲以其實繳的出資額承擔(dān)責(zé)任D.甲承擔(dān)無限責(zé)任【答案】B130、下列不屬于基金業(yè)協(xié)會特別會員的是（）。A.證券期貨交易所B.登記結(jié)算機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.指數(shù)公司【答案】C131、以下不屬于清算退出流程的是（）。A.促銷和發(fā)行B.清理債權(quán)債務(wù)C.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案；②了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；③分配公司剩余財產(chǎn)；【答案】A132、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)（），允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。A.行政審批B.登記備案C.行政許可D.技術(shù)系統(tǒng)【答案】A133、股權(quán)投資基金通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C134、（2017年真題）下列屬于投資后管理期間的是（）。A.投資交割后到基金清算之前B.投資交割后到項目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到項目退出之前【答案】B135、清算價值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C136、(2017年)我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A138、（）的作用是幫肋股權(quán)投資基金全面評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律風(fēng)險。A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.法律盡職調(diào)查C.財務(wù)盡職調(diào)查D.股權(quán)投資調(diào)查【答案】B13