公司內(nèi)部化工過(guò)程管理要素審核指標(biāo)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審企業(yè)（部門）：評(píng)審時(shí)間：從年月日到年月日評(píng)審組組長(zhǎng)：評(píng)審組主要成員：1、安全領(lǐng)導(dǎo)力考核內(nèi)容審核項(xiàng)目指標(biāo)及項(xiàng)目（對(duì)應(yīng)系數(shù)/滿分）評(píng)審方法符合度標(biāo)準(zhǔn)考核記錄扣分實(shí)得分1.1主要負(fù)責(zé)人安全履職能力（25分）安全領(lǐng)導(dǎo)能力、風(fēng)險(xiǎn)掌控能力、安全基本能力及應(yīng)急管理能力；企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施的掌握情況；相關(guān)安全法律法規(guī)的熟悉程度、對(duì)企業(yè)近期事故事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果掌握情況、對(duì)企業(yè)安全管理體系及信息化建設(shè)的掌握情況；企業(yè)安全文化創(chuàng)建的掌握情況，組織定期開(kāi)展管理評(píng)審和績(jī)效考核的效果。（系數(shù)5/滿分25）對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行履職能力訪談，并進(jìn)行量化賦分（滿分100分）。符合度：5分值＜60分，符合度為1；60分≤分值＜70分，符合度為2；0分≤分值＜80分，符合度為3；80分≤分值＜90分，符合度為4；分值≥90分，符合度為51.2主要負(fù)責(zé)人的安全履職情況（55分）審核企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)的制定以及分解情況；（2/10）審核安全管理機(jī)構(gòu)、人員配備及安全投入情況；（2/10）審核安委會(huì)會(huì)議定期召開(kāi)及效果；（3/15）審核安全績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)情況；(2/10)審核主要負(fù)責(zé)人安全承諾執(zhí)行情況；(2/10)查閱相關(guān)文件、資料、記錄；抽取相關(guān)人員進(jìn)行訪談；符合度：51.3領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃制定與執(zhí)行（40分）主要負(fù)責(zé)人的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃是否具有可執(zhí)行性和有效性，是否與年度重點(diǎn)工作有效結(jié)合；（4/20）主要負(fù)責(zé)人有效實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃；（4/20）查看個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)及落實(shí)材料符合度標(biāo)準(zhǔn)：制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，但無(wú)具體量化指標(biāo)的，符合度為1；結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，符合度為3；結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任和年度重點(diǎn)工作制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，符合度為5；個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，落實(shí)小于50%的，符合度為1；

個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，落實(shí)大于50%，小于80%的，符合度為3；

個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，全部落實(shí)的，符合度為5。1.4主要負(fù)責(zé)人定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)開(kāi)展情況（55分）是否制定了領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系的相關(guān)管理制度或要求；（3/15）是否確定了領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系清單；（2/10）是否制定了定點(diǎn)聯(lián)系計(jì)劃，聯(lián)系人是否按計(jì)劃定期到聯(lián)系點(diǎn)開(kāi)展定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)；（3/15）定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)形式是否多樣化；（3/15）查相關(guān)制度、計(jì)劃、清單及記錄第1項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：明確歸口管理部門，但可執(zhí)行性較差的，符合度為1；明確了定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)的具體形式，可執(zhí)行性一般的，符合度為3；明確了定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)的具體形式，可執(zhí)行性非常好的，符合度為5；第2項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：確定了領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系清單的，符合度為3；確定了領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系清單，且領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系分配較為平均，較為合理的，符合度為5；第3項(xiàng)為是/否第4項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)僅為安全檢查的，符合度為1；領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)形式有安全檢查、班組安全活動(dòng)（應(yīng)急演練、風(fēng)險(xiǎn)分析）、安全經(jīng)驗(yàn)分享等多種形式的，符合度為3；領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，有效提升了車間、班組安全活動(dòng)質(zhì)量，有助于持續(xù)提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析水平的，符合度為51.5屬地負(fù)責(zé)人安全履職能力（50分）屬地負(fù)責(zé)人對(duì)屬地范圍和屬地職責(zé)、屬地關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及控制措施、屬地應(yīng)急方案以及屬地事故事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的掌握情況；屬地負(fù)責(zé)人班組安全活動(dòng)的參與度，以及對(duì)于變更管理、作業(yè)許可、風(fēng)險(xiǎn)管理、設(shè)備完好性等關(guān)鍵要素重點(diǎn)管理制度的熟悉程度；（5/25）2、屬地負(fù)責(zé)人基本的安全素養(yǎng)，具體包括法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、安全管理知識(shí)和技能；評(píng)估屬地負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)掌控能力和應(yīng)急管理能力；（5/25對(duì)屬地負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談；對(duì)屬地負(fù)責(zé)人進(jìn)行筆試能力測(cè)試符合度：5分值＜60分，符合度為1；60分≤分值＜70分，符合度為2；0分≤分值＜80分，符合度為3；80分≤分值＜90分，符合度為4；分值≥90分，符合度為51.6屬地負(fù)責(zé)人的安全履職情況（45分）安全管理機(jī)構(gòu)及人員配備情況；（2/10）安委會(huì)會(huì)議是否定期召開(kāi)及效果；（3/15）安全績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)情況；（2/10）屬地負(fù)責(zé)人安全承諾執(zhí)行情況。（2/10）查閱機(jī)構(gòu)成立、人員配備公示文件，查閱勞動(dòng)合同，查閱人員花名冊(cè)，查閱崗位清單；安委會(huì)會(huì)議紀(jì)要及會(huì)議紀(jì)要中問(wèn)題的跟蹤落實(shí)情況；安全績(jī)效考核材料及屬地負(fù)責(zé)人安全承諾；符合度：51.7領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃制定與執(zhí)行（40分）屬地負(fù)責(zé)人的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃是否具有可執(zhí)行性和有效性，是否與年度重點(diǎn)工作有效結(jié)合；（4/20）屬地負(fù)責(zé)人有效實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃；（4/20）查看個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)；查看個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)材料第1項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，但無(wú)具體量化指標(biāo)的，符合度為1；

結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，符合度為3；

結(jié)合安全生產(chǎn)責(zé)任和年度重點(diǎn)工作制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，有量化指標(biāo)，并分解到各月，符合度為5；第2項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，落實(shí)小于50%的，符合度為1；

個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，落實(shí)大于50%，小于80%的，符合度為3；

個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容，全部落實(shí)的，符合度為5。2、安全生產(chǎn)責(zé)任制2.1安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度的完善性（25分）安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度的完善性；（2/10）安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度的完善性；（2/10）安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度的完善性；（3/15）查看企業(yè)管理制度匯編；檢查制度、程序；第1、2項(xiàng)符合度：是/否第3項(xiàng)符合度：52.2安全生產(chǎn)責(zé)任職責(zé)的完善性和可執(zhí)行性（45分）企業(yè)應(yīng)結(jié)合每個(gè)崗位的職責(zé)，明確所有層級(jí)、各類崗位(含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生等)的安全生產(chǎn)職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”；（2/10）查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單，審核各部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任是否包含了相關(guān)安全法律、法規(guī)要求的安全生產(chǎn)責(zé)任；（2/10）各部門、崗位安全生產(chǎn)職責(zé)是否與企業(yè)的安全管理制度或程序所要求的職責(zé)相匹配；（2/10）是否存在部分管理要素未制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)職責(zé)的情形；（2/10）安全生產(chǎn)責(zé)任制編制是否涵蓋所有物理區(qū)域；（1/5）查看企業(yè)組織架構(gòu)、安全責(zé)任制匯編、崗位清單；查看安全責(zé)任制匯編及查閱相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單和管理制度匯編；查看安全責(zé)任制匯編、體系文件、作業(yè)手冊(cè)；查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單、總平面布置圖，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看和訪談；

符合度：52.3安全生產(chǎn)責(zé)任的培訓(xùn)及培訓(xùn)效果（25分）安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃是否包含了安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容；（2/10）安全教育培訓(xùn)記錄是否組織開(kāi)展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)；（1/5）驗(yàn)證安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)效果。（2/10）查看安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃；查看安全教育培訓(xùn)記錄；隨機(jī)抽取5人詢問(wèn)其安全生產(chǎn)職責(zé)符合度：52.4安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂情況（10分）企業(yè)是否每年對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適用性和有效性進(jìn)行評(píng)審，是否定期修訂。有下列情形之一的，是否及時(shí)修訂：

（1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)中的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化的；

（2）組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)進(jìn)行了調(diào)整的；

（3）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容發(fā)生重大變化的；

（4）企業(yè)發(fā)生安全事故（件）后，在安全責(zé)任方面暴露出問(wèn)題的；

（5）企業(yè)認(rèn)為需要修訂的其他情況；（2/10）查看安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)審、修訂的記符合度：52.5安全生產(chǎn)責(zé)任制考核（45分）企業(yè)是否對(duì)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核；（3/15）企業(yè)是否按照崗位安全生產(chǎn)責(zé)任清單制定可驗(yàn)證的考核方式及目標(biāo)；（2/10）安全生產(chǎn)責(zé)任制考核過(guò)程與考核方法是否一致；（2/10）企業(yè)是否基于安全生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果執(zhí)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施；（2/10）查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄；安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度；查看企業(yè)績(jī)效考核記錄、獎(jiǎng)懲記錄；符合度：53.安全生產(chǎn)合規(guī)性管理評(píng)估表3.1合規(guī)性管理制度的完善性和有效性是否包括安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)辨識(shí)、適用性評(píng)估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性審核等方面的內(nèi)容；（3/15）檢查制度、程序；符合度：是/否3.2安全生產(chǎn)合規(guī)性管理的可執(zhí)行性（25分）是否明確了合規(guī)性管理的歸口管理部門；（2/10）制定的合規(guī)性管理程序是否具有較好的可執(zhí)行性；（3/15）查看安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度或其他管理制及執(zhí)行程序和執(zhí)行過(guò)程第1項(xiàng)符合度：5第2項(xiàng)符合度：是/否3.3安全生產(chǎn)合規(guī)性的開(kāi)展情況（85分）建立了法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范識(shí)別清單：

（1）識(shí)別清單應(yīng)較為全面，辨識(shí)到具體的條文；

（2）清單中的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文號(hào)過(guò)期的比例應(yīng)小于1%。（3/15）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)，或依托了可靠的外部數(shù)據(jù)庫(kù)；（3/15）定期開(kāi)展法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他法定要求的適用性評(píng)估，評(píng)估完成率100%（2/10）定期對(duì)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范中新規(guī)定、新要求進(jìn)行培訓(xùn)；培訓(xùn)完成率100%（2/10）立合規(guī)性審核小組，每年至少開(kāi)展一次安全生產(chǎn)合規(guī)性審核；（3/15）對(duì)安全生產(chǎn)合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及時(shí)組織各部門進(jìn)行有效整改；整改完成率100%（4/20）檢查法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范識(shí)別清單；檢查法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)以及依托的外部數(shù)據(jù)庫(kù)；律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他法定要求的適用性評(píng)估記錄、識(shí)別清單更新記錄；律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范中新規(guī)定、新要求的培訓(xùn)記錄；檢查安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告；安全生產(chǎn)合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的整改記錄；第1項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：有清單，但清單中有較多漏項(xiàng)，且辨識(shí)條文存在較多錯(cuò)誤的，符合度為1分；

清單中有一定漏項(xiàng)，或辨識(shí)條文存在一定錯(cuò)誤的，符合度為3分；

清單中漏項(xiàng)較少，辨識(shí)條文較為全面的，符合度為4分；

未發(fā)現(xiàn)辨識(shí)清單中有問(wèn)題的，符合度為5分。第2項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：有數(shù)據(jù)庫(kù)，但數(shù)據(jù)庫(kù)中有較多漏項(xiàng)的，符合度為1分；

數(shù)據(jù)庫(kù)中有一定漏項(xiàng)的，符合度為3分；

數(shù)據(jù)庫(kù)中漏項(xiàng)較少的，符合度為4分；

未發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)有問(wèn)題的，符合度為5分。第3項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)鍵法律法規(guī)更新后，適用性評(píng)估有較多漏項(xiàng)的，符合度為1分；

適用性評(píng)估有一定漏項(xiàng)的，符合度為3分；

適用性評(píng)估中漏項(xiàng)較少的，符合度為4分；

未發(fā)現(xiàn)企業(yè)適用性評(píng)估有問(wèn)題的，符合度為5分。第4項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：開(kāi)展了培訓(xùn)，但培訓(xùn)對(duì)新規(guī)定、新要求梳理不清楚的，符合度為1分；

開(kāi)展了培訓(xùn)，對(duì)新規(guī)定、新要求梳理尚可，但未進(jìn)行考試的（考試可筆試，也可面談，形式可多樣化），符合度為3分；

開(kāi)展了培訓(xùn)，培訓(xùn)課件水平較好，且組織考試的，符合度為4分；

除外企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)，積極組織員工參加新規(guī)定、新要求視頻學(xué)習(xí)、外出培訓(xùn)的，符合度為5分。第5項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告流于形式的，符合度為1分；

安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告發(fā)現(xiàn)一定不符合項(xiàng)，對(duì)企業(yè)合規(guī)性管理有一定借鑒意義的，符合度為3分；

安全生產(chǎn)合規(guī)性審核較為全面，對(duì)企業(yè)合規(guī)性管理有明顯改進(jìn)作用的，符合度為4分。

企業(yè)不但開(kāi)展了較好的自我合規(guī)性審核，且邀請(qǐng)外部第三方開(kāi)展合規(guī)性審核的，符合度為5分。第6項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未及時(shí)整改的，符合度為1分；

合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行了整改，但未進(jìn)行同類問(wèn)題排查的，符合度為3分；

合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行有效整改，且進(jìn)行舉一反三，梳理同類問(wèn)題的，符合度為5分。4、安全生產(chǎn)信息4.1安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性和有效性（60分）是否建立相關(guān)安全生產(chǎn)信息的管理制度；（3/15）安全生產(chǎn)信息管理制度中是否包含化學(xué)品危險(xiǎn)性信息、工藝危險(xiǎn)性信息、工藝技術(shù)信息、設(shè)備設(shè)施信息及其他信息；（4/20）安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確相關(guān)信息的收集途徑、識(shí)別方式、更新要求、應(yīng)用管理等內(nèi)容；（2/10）安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確責(zé)任部門或責(zé)任人；（3/15）檢查制度、程序第1項(xiàng)符合度：是/否；第2-4項(xiàng)符合度最高為：54.2安全生產(chǎn)信息管理的執(zhí)行情況（215分）是否建立安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺(tái)賬，清單或臺(tái)賬包含的安全信息是否分類清晰、內(nèi)容全面；（3/15）關(guān)鍵化學(xué)品危險(xiǎn)性與工藝危險(xiǎn)性信息：涉及化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)矩陣等收集是否全面；（5/25）關(guān)鍵工藝技術(shù)信息：工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等收集是否全面；（5/25）關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施信息：設(shè)備臺(tái)賬（包括設(shè)備材料、設(shè)計(jì)操作條件等）、設(shè)備規(guī)格書(shū)、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺(tái)賬（包括觸發(fā)條件、動(dòng)作結(jié)果、SIL級(jí)別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺(tái)賬、泄壓設(shè)施泄放計(jì)算書(shū)等收集是否全面；（5/25）關(guān)鍵其他信息：同行業(yè)、同企業(yè)事故信息等收集是否全面；（5/25）關(guān)鍵化學(xué)品危險(xiǎn)性與工藝危險(xiǎn)性信息：涉及化學(xué)品SDS、化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)矩陣等收集信息是否準(zhǔn)確，是否與實(shí)際情況一致；（5/25）關(guān)鍵工藝技術(shù)信息：工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等收集信息是否準(zhǔn)確，是否與實(shí)際情況一致；（2/10）關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施信息：設(shè)備臺(tái)賬（包括設(shè)備材料、設(shè)計(jì)操作條件等）、設(shè)備規(guī)格書(shū)、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺(tái)賬（包括觸發(fā)條件、動(dòng)作結(jié)果、SIL級(jí)別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺(tái)賬、泄壓設(shè)施泄放計(jì)算書(shū)等收集信息是否準(zhǔn)確，是否與實(shí)際情況一致；（5/25）變更后是否及時(shí)準(zhǔn)確更新相關(guān)安全生產(chǎn)信息臺(tái)賬及資料；（3/15）現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品管理是否滿足相關(guān)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求；（3/15）安全生產(chǎn)信息收集、獲取、使用、更新途徑是否暢通，是否有效用于崗位控制風(fēng)險(xiǎn)需求；（2/10）查看安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺(tái)賬；查看SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣、化學(xué)品與材料相容性矩陣；查看工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等；查看設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備規(guī)格書(shū)、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺(tái)賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺(tái)賬、泄壓設(shè)施泄放計(jì)算書(shū)等；查看同行業(yè)、同企業(yè)事故信息等；查看SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣、化學(xué)品與材料相容性矩陣；查看工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學(xué)反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等；查看設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備規(guī)格書(shū)、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺(tái)賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺(tái)賬、泄壓設(shè)施泄放計(jì)算書(shū)等；查看各安全生產(chǎn)信息具體資料情況，查看變更臺(tái)賬和記錄；檢查化學(xué)品臺(tái)賬、SDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣及現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品存放情況；查看操作規(guī)程、變更記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等，并與現(xiàn)場(chǎng)人員交流；第1-11項(xiàng)符合度最高為：55、安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)5.1安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)管理制度的完善性（35分）企業(yè)是否建立安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，至少應(yīng)包含安全教育培訓(xùn)管理制度，崗位說(shuō)明書(shū)及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)矩陣編制制度等；相關(guān)制度建立率100：（4/20）相關(guān)制度中對(duì)于歸口管理部門、相關(guān)部門職責(zé)、崗位職責(zé)是否清晰、明確；（3/15）檢查制度、程序，建立培訓(xùn)管理制度，內(nèi)容完善、責(zé)任明確，包含建立并實(shí)施培訓(xùn)矩陣的相關(guān)要求；通過(guò)查看制度資料、訪談等了解相關(guān)部門、人員職責(zé)的設(shè)置情況；第1項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：建立相關(guān)培訓(xùn)管理制度，內(nèi)容不完整，缺項(xiàng)較多，符合度為1分；

建立培訓(xùn)管理制度，內(nèi)容完善、責(zé)任明確，符合度為3分；

制度包含建立并實(shí)施培訓(xùn)矩陣的相關(guān)要求并實(shí)施，符合度為5分；第2項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：相關(guān)部門、人員職責(zé)不明確，符合度為1分；

相關(guān)部門、人員職責(zé)清晰，符合度為3分；

相關(guān)部門、人員職責(zé)清晰并有效落實(shí)，符合度為5分；5.2相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的教育培訓(xùn)活動(dòng)開(kāi)展情況（培訓(xùn)效果評(píng)估）（120分）企業(yè)是否針對(duì)新入職的員工，建立了完善的三級(jí)培訓(xùn)要求，新員工培訓(xùn)率、合格率100%；（4/20）崗位調(diào)整或離崗半年后重新上崗的是否進(jìn)行培訓(xùn)；（4/20）主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員的培訓(xùn)情況，新員工培訓(xùn)率、合格率100%；（4/20）特種作業(yè)人員取證及復(fù)審，合規(guī)率100%（4/20）是否制定各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層、專業(yè)技術(shù)人員、操作人員持續(xù)的安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃（4/20）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層、專業(yè)技術(shù)人員、操作人員是否按計(jì)劃開(kāi)展持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率100%（4/20）查看制度、程序、培訓(xùn)教育檔案；查看崗位調(diào)整培訓(xùn)記錄；查看主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員考核記錄；查看特種作業(yè)人員臺(tái)賬及證書(shū)；查看各層級(jí)安全教育及培訓(xùn)計(jì)劃；查看各層級(jí)級(jí)安全教育及培訓(xùn)記錄；第2-6項(xiàng)符合度最高為：55.3基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)教育培訓(xùn)活動(dòng)開(kāi)展情況（120分）是否建立崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，明確崗位人員具備的任職資格；（4/20）是否基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建立崗位能力培訓(xùn)課程體系；（4/20）是否按照崗位能力培訓(xùn)課程體系制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃執(zhí)行率100%（4/20）是否按照年度安全培訓(xùn)計(jì)劃開(kāi)展安全培訓(xùn)；（4/20）是否對(duì)在崗人員進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估；（4/20）對(duì)不能勝任崗位的履職者是否開(kāi)展再培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)考核不合格者是否及時(shí)進(jìn)行崗位調(diào)整；（4/20）查看培訓(xùn)檔案，按要求建立健全員工培訓(xùn)記錄和檔案（包括培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等），內(nèi)容齊全、完整、準(zhǔn)確；安全培訓(xùn)學(xué)時(shí)滿足國(guó)家法律法規(guī)要求；查看崗位能力培訓(xùn)課程體系；查看崗位能力培訓(xùn)課程體系及年度安全培訓(xùn)計(jì)劃；查看年度安全培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄；查看崗位履職能力評(píng)估記錄；查看制度、程序、培訓(xùn)教育記錄，基層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、技術(shù)人員在基層培訓(xùn)中授課，建立并落實(shí)師帶徒制度，采取分崗位、短課時(shí)、小范圍、多形式開(kāi)展基層培訓(xùn)；第1項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：制定的崗位能力要求標(biāo)準(zhǔn)和安全教育、培訓(xùn)管理制度不完整，符合度為1分；

所有崗位的任職能力標(biāo)準(zhǔn)或條件明確，且包含崗位能力要求，符合其崗位職責(zé)和能力標(biāo)準(zhǔn)要求，符合度為3分；

需持證上崗的人員按規(guī)定培訓(xùn)取證，新入廠、調(diào)崗或重新上崗的員工參加相應(yīng)培訓(xùn)，符合度為5分；第2-4項(xiàng)符合度最高為：5第5項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：未定期對(duì)在崗人員工作能力、工作績(jī)效等進(jìn)行崗位履職能力評(píng)估，符合度為1分；

分專業(yè)、分層級(jí)制定履職能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，制定履職能力評(píng)估工作計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?，定期開(kāi)展評(píng)估，符合度為3分；

將履職能力評(píng)估納入企業(yè)人力資源管理流程，并采取有效方式提升履職能力，符合度為5分；第6項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：制度、程序、培訓(xùn)教育記錄不完整，符合度為1分；

基層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、技術(shù)人員在基層培訓(xùn)中授課，建立并落實(shí)師帶徒制度，符合度為3分；

通過(guò)導(dǎo)師帶徒、在職教育、線上線下教育、仿真培訓(xùn)、實(shí)訓(xùn)基地培訓(xùn)等方式，分崗位、短課時(shí)、小范圍、多形式開(kāi)展基層培訓(xùn)，拓展培訓(xùn)渠道，提升培訓(xùn)效果，符合度為5分；5.4企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的不同階段和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，開(kāi)展的針對(duì)性培訓(xùn)情況（80）1、新建裝置試車前，參與裝置試車的全體管理人員和操作人員崗位技能培訓(xùn)的開(kāi)展情況；（4/20）2、當(dāng)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)，是否及時(shí)更新培訓(xùn)內(nèi)容，對(duì)相關(guān)人員（包括承包商人員）進(jìn)行培訓(xùn)；（4/20）3、是否對(duì)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備設(shè)施的崗位操作人員進(jìn)行相應(yīng)的安全技能培訓(xùn)；（4/20）4、同行業(yè)或本企業(yè)發(fā)生事故事件后，是否及時(shí)組織教育培訓(xùn)，分享經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)；（4/20）查看新建項(xiàng)目生產(chǎn)準(zhǔn)備人員花名冊(cè)、崗位能力標(biāo)準(zhǔn)及培訓(xùn)教育檔案；查看變更資料及對(duì)應(yīng)的培訓(xùn)教育記錄；查看事故事件的培訓(xùn)要求及記錄；第1-4項(xiàng)符合度最高為：55.5勞務(wù)派遣人員的教育培訓(xùn)執(zhí)行情況（培訓(xùn)效果評(píng)估）（20）是否會(huì)同勞務(wù)派遣單位，按照企業(yè)員工培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展對(duì)勞務(wù)派遣人員的安全教育和培訓(xùn)管理工作。（4/20）查看勞務(wù)派遣單位人員花名冊(cè)及培訓(xùn)教育記錄符合度標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)制度、同勞務(wù)派遣單位的安全協(xié)議內(nèi)容不完整，符合度為1分；

接收勞務(wù)派遣單位對(duì)勞務(wù)派遣人員開(kāi)展安全操作技能培訓(xùn)，勞務(wù)派遣單位對(duì)被派遣勞務(wù)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，對(duì)實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，符合度為3分；

及時(shí)組織對(duì)外來(lái)人員培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估和能力評(píng)價(jià)，并落實(shí)改進(jìn)提升措施，符合度為5分。5.6培訓(xùn)渠道優(yōu)化及拓展（20）是否通過(guò)導(dǎo)師帶徒、在職教育、線上線下教育、仿真培訓(xùn)、實(shí)訓(xùn)基地培訓(xùn)等方式，拓展培訓(xùn)渠道，提升培訓(xùn)效果。（4/20）符合度最高為：55.7教育培訓(xùn)檔案、記錄保存情況（40分）是否建立“一人一檔”的員工的教育培訓(xùn)檔案，保存教育培訓(xùn)記錄；(4/20)審核員工的教育培訓(xùn)記錄，是否滿足法規(guī)、企業(yè)管理制度和崗位培訓(xùn)計(jì)劃的要求；(4/20)查看“一人一檔”及教育培訓(xùn)記錄；查看員工培訓(xùn)教育記錄；第1項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：建立員工培訓(xùn)檔案內(nèi)容不完整，符合度為1分；

按要求建立健全員工培訓(xùn)記錄和檔案（包括培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等），內(nèi)容齊全、完整、準(zhǔn)確，符合度為3分；

安全培訓(xùn)學(xué)時(shí)滿足國(guó)家法律法規(guī)要求，明確保存期限，符合度為5分；第2項(xiàng)符合度最高為：55.8教育培訓(xùn)執(zhí)行情況的定期考核及持續(xù)改進(jìn)（40）是否建立安全教育培訓(xùn)的考核指標(biāo)；（4/20）是否依據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)，定期對(duì)教育培訓(xùn)執(zhí)行情況進(jìn)行考核，提出并落實(shí)持續(xù)改進(jìn)建議；（4/20）查看安全培訓(xùn)教育考核指標(biāo)符合度最高為：56、風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理制度的制定情況（30分）是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查的相關(guān)管理制度；（3/15）風(fēng)險(xiǎn)管理及隱患排查的相關(guān)制度是否明確相應(yīng)的管理流程、部門及崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、方法、頻次及風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的應(yīng)用和改進(jìn)措施落實(shí)情況；（3/15）檢查制度、程序符合度：NA/是/否6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與可接受標(biāo)準(zhǔn)制定情況（60分）企業(yè)是否制定了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)；（3/15）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足國(guó)家相關(guān)法規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等需求；（3/15）企業(yè)是否制定了風(fēng)險(xiǎn)的可接受標(biāo)準(zhǔn)；（3/15）風(fēng)險(xiǎn)可接受的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第40號(hào)）的要求；（3/15）檢查制度、標(biāo)準(zhǔn)符合度：NA/是/否6.3風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的開(kāi)展情況（145分）兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置是否每3年開(kāi)展一次HAZOP分析，其余生產(chǎn)設(shè)施是否每5年開(kāi)展一次HAZOP分析；（3/15）HAZOP分析記錄與生產(chǎn)裝置和設(shè)施的符合性情況；（3/15）HAZOP分析報(bào)告的建議措施得到了回復(fù)和關(guān)閉；（3/15）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法以及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的選擇是否滿足已制定的制度程序的要求；（3/15）企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿裝置的工藝開(kāi)發(fā)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、首次開(kāi)車、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、變更、廢棄等全生命周期各個(gè)階段以及作業(yè)過(guò)程；（3/15）企業(yè)應(yīng)針對(duì)所處階段或評(píng)估對(duì)象特點(diǎn)選擇適用的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)；（3/15）危害辨識(shí)的范圍是否包括工藝、設(shè)備、廠區(qū)選址和平面布局、操作、作業(yè)、變更、建構(gòu)筑物、自然災(zāi)害、與外部的相互影響等方面；（3/15）審核企業(yè)對(duì)國(guó)家及地方雙重預(yù)防機(jī)制平臺(tái)的填報(bào)情況；（3/15）是否依據(jù)GB/T37243的要求開(kāi)展了外部安全防護(hù)距離的確定，且選用的方法符合GB/T37243的要求；涉及精細(xì)化工的建設(shè)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)前是否按有關(guān)要求進(jìn)行反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3/15）

查報(bào)告、查記錄；查報(bào)告，重點(diǎn)檢查工藝節(jié)點(diǎn)劃分是否涵蓋了生產(chǎn)裝置的所有流程，并抽查相關(guān)裝置典型工藝風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)情況，確認(rèn)有無(wú)遺漏；查報(bào)告、查記錄，現(xiàn)場(chǎng)查看HAZOP建議的落實(shí)和跟蹤情況；審核試點(diǎn)裝置的HAZOP、SIL報(bào)告，是否存在不同單位采用不同風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)、分析的基本原則與取值是否一致等情況，是否遺漏關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是否合適，已有措施是否合適等；查新裝置是否進(jìn)行HAZOP分析、開(kāi)車風(fēng)險(xiǎn)分析、檢維修風(fēng)險(xiǎn)分析、變更風(fēng)險(xiǎn)分析等；查看危害辨識(shí)與評(píng)估的方法是否合理；查看HAZOP分析報(bào)告、雙重預(yù)防清單、QRA報(bào)告等；查看雙重預(yù)防機(jī)制平臺(tái)填報(bào)情況；查看外部防護(hù)距離報(bào)告及反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；第1/3項(xiàng)符合度:是/否；其他項(xiàng)符合度最高為：56.4風(fēng)險(xiǎn)管控清單的建立及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況（120分）企業(yè)是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果建立風(fēng)險(xiǎn)管控措施清單，包括可接受風(fēng)險(xiǎn)的管控措施清單、不可接受風(fēng)險(xiǎn)的管控措施清單及高風(fēng)險(xiǎn)后果清單；（3/15）不可接受風(fēng)險(xiǎn)的管控措施清單是否逐項(xiàng)提出相應(yīng)的管控要求和削減措施，并明確責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時(shí)間；（3/15）風(fēng)險(xiǎn)管控要求和消減措施是否具有針對(duì)性；（3/15）企業(yè)對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)的管控措施是否跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)削減措施按要求落實(shí)；（3/15）企業(yè)是否及時(shí)對(duì)高后果風(fēng)險(xiǎn)的殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確保其風(fēng)險(xiǎn)可接受；（3/15）企業(yè)是否依據(jù)可接受風(fēng)險(xiǎn)管控措施清單，明確每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的責(zé)任人、檢查頻次、檢查具體內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后的處置要求等，將已有風(fēng)險(xiǎn)管控措施的檢查和驗(yàn)證納入日常檢查內(nèi)容，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性；（3/15）企業(yè)操作程序、設(shè)備完好性、變更管理、作業(yè)許可、應(yīng)急預(yù)案等管理活動(dòng)是否基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開(kāi)展；（3/15）企業(yè)是否通過(guò)隱患排查工作及時(shí)、全面辨識(shí)新的危害并將其納入風(fēng)險(xiǎn)管理程序；（3/15）抽查裝置的風(fēng)險(xiǎn)管控清單中控制措施是否有針對(duì)性；查現(xiàn)場(chǎng)及清單；查HAZOP分析報(bào)告；試點(diǎn)裝置的隱患排查是否按風(fēng)險(xiǎn)管控清單列出的措施細(xì)化檢查內(nèi)容；查看操作風(fēng)險(xiǎn)、變更風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)分析活動(dòng)的開(kāi)展情況；重點(diǎn)關(guān)注新辨識(shí)的危害是否納入風(fēng)險(xiǎn)管理清單；第1、3、4、5項(xiàng)符合度:是/否；其他項(xiàng)符合度最高為：56.5隱患排查執(zhí)行與隱患治理情況（65分）各層級(jí)按規(guī)定頻次或安排，組織開(kāi)展事故隱患排查，建立隱患臺(tái)賬，并及時(shí)更新；（3/15）隱患治理計(jì)劃內(nèi)容清晰、規(guī)范，重大隱患專項(xiàng)治理方案內(nèi)容完善，做到“五到位”；（3/15）隱患治理按計(jì)劃組織實(shí)施，無(wú)滯后現(xiàn)象；（4/20）隱患整改銷項(xiàng)前，制定并落實(shí)了有效的監(jiān)控、防范和應(yīng)急措施，并告知崗位人員；（3/15）查看未整改項(xiàng)預(yù)防措施及告知情況；查看相關(guān)記錄；符合度最高為：56.6員工的風(fēng)險(xiǎn)管理能力（100分）相關(guān)人員清楚風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)、流程及工作要求；（3/15）相關(guān)崗位人員是否掌握常用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法；（3/15）培養(yǎng)了企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理專家團(tuán)隊(duì)，可對(duì)內(nèi)部人員實(shí)施JSA\HAZOP\FMEA等相關(guān)培訓(xùn)；（2/10）基層崗位員工熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和防控措施；（4/20）管理崗位熟悉企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的計(jì)劃與執(zhí)行情況；（4/20）領(lǐng)導(dǎo)層熟悉企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施；（4/20）現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)；查看相關(guān)活動(dòng)記錄、審核相關(guān)人能力；基層崗位員工，是否熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和防控措施；生產(chǎn)管理人員、設(shè)備管理人員、安全管理人員，了解其對(duì)各專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的計(jì)劃與執(zhí)行情況；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，評(píng)估其對(duì)企業(yè)或各專業(yè)存在的重大風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)控制措施的了解情況；符合度最高為：56.7風(fēng)險(xiǎn)管理檔案建立情況（30分）企業(yè)是否每年針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告或建立管理檔案，并歸檔保存；（3/15）風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告或檔案內(nèi)容至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析的分析依據(jù)、分析范圍、分析時(shí)間、參加人員、分析方法、分析內(nèi)容、分析結(jié)論、不可接受風(fēng)險(xiǎn)削減措施的落實(shí)和跟蹤情況等；（3/15）查風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告或管理檔案符合度最高為：57、安全操作7.1安全操作相關(guān)的制度、流程建立（30分）企業(yè)是否建立安全操作要素相應(yīng)的管理制度及程序，內(nèi)容至少應(yīng)包括操作規(guī)程編制、工藝卡片制定、工藝參數(shù)報(bào)警管理、開(kāi)停車安全管理、巡檢及交接班等管理要求；（2/10）企業(yè)安全操作要素相應(yīng)的管理制度及程序的流程是否完整，相應(yīng)的部門和崗位職責(zé)是否明確；（2/10）操作規(guī)程管理制度是否明確操作規(guī)程編制、審查、批準(zhǔn)、分發(fā)、使用、控制、修訂及廢止的程序和職責(zé)；（2/10）1、收集企業(yè)安全操作要素相應(yīng)的管理制度，對(duì)照審查制度是否齊全；2、收集企業(yè)安全操作要素相應(yīng)的管理流程，對(duì)照審查流程是否完整、相應(yīng)的部門和崗位職責(zé)是否明確；3、收集企業(yè)操作規(guī)程管理制度及流程，對(duì)照審查相應(yīng)的制度、流程是否全面、完整；符合度：是/否7.2操作規(guī)程及工藝卡片管理（245）企業(yè)崗位操作人員是否參與裝置操作規(guī)程的編制及修訂工作；（3/15）企業(yè)操作規(guī)程內(nèi)容是否齊全，內(nèi)容至少應(yīng)包含：開(kāi)車、正常操作、臨時(shí)操作、異常處置、正常停車和緊急停車的操作步驟與安全要求；工藝參數(shù)的正?？刂品秶皥?bào)警、聯(lián)鎖值設(shè)置，偏離正常工況的后果及預(yù)防措施和步驟；操作過(guò)程的人身安全保障、職業(yè)健康注意事項(xiàng)等；（5/25）企業(yè)操作規(guī)程所規(guī)定的內(nèi)容是否與裝置現(xiàn)場(chǎng)一致，并包含所有的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施；（4/20）裝置所有操作活動(dòng)是否全部制定相應(yīng)的操作程序，高風(fēng)險(xiǎn)操作活動(dòng)的操作程序是否能滿足安全操作要求；（4/20）裝置操作規(guī)程中關(guān)于偏離正常工況的后果及預(yù)防措施和步驟的描述是否符合實(shí)際情況，內(nèi)容是否全面；（4/20）企業(yè)是否根據(jù)操作規(guī)程中確定的重要控制指標(biāo)制定工藝卡片，內(nèi)容至少應(yīng)包括：裝置或崗位原料性質(zhì)指標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)、工藝操作指標(biāo)、公用工程介質(zhì)指標(biāo)及環(huán)保指標(biāo)等；（5/25）裝置操作規(guī)程中關(guān)于工藝參數(shù)的正常控制范圍及報(bào)警、聯(lián)鎖值設(shè)置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設(shè)定值是否一致。（4/20）企業(yè)應(yīng)定期確認(rèn)操作規(guī)程、工藝卡片的適應(yīng)性和有效性，是否至少每三年對(duì)操作規(guī)程進(jìn)行修訂、審核；是否每年對(duì)工藝卡片進(jìn)行評(píng)審；企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故事件或行業(yè)內(nèi)同類工藝裝置發(fā)生事故時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)操作規(guī)程進(jìn)行審查；工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變更或風(fēng)險(xiǎn)分析提出修訂要求時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織對(duì)操作規(guī)程中的相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修訂；（5/25）企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質(zhì)版操作規(guī)程和工藝卡片，以便于操作人員隨時(shí)查用；（4/20）企業(yè)各生產(chǎn)裝置操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相符，不同生產(chǎn)裝置之間的操作規(guī)程是否存在差異性；（3/15）企業(yè)是否開(kāi)展定期操作規(guī)程及工藝卡片、開(kāi)停車操作程序的培訓(xùn)工作，培訓(xùn)及培訓(xùn)效果檢驗(yàn)記錄是否齊全；（4/20）企業(yè)裝置或車間崗位人員是否熟練掌握操作規(guī)程、工藝卡片、開(kāi)停車程序等相關(guān)內(nèi)容，是否嚴(yán)格按照相關(guān)要求進(jìn)行操作，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查及考核；（4/20）查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對(duì)照審核崗位操作人員的參與情況；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對(duì)照審核操作規(guī)程編制情況，內(nèi)容是否齊全；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對(duì)照審核操作規(guī)程編制情況，查看內(nèi)容是否齊全，是否與裝置現(xiàn)場(chǎng)一致，并包含所有的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對(duì)照審核操作規(guī)程編制情況，確認(rèn)內(nèi)容是否齊全，裝置所有操作活動(dòng)是否全部制定相應(yīng)的操作程序，高風(fēng)險(xiǎn)操作活動(dòng)的操作程序是否能滿足安全操作要求；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對(duì)照審核操作規(guī)程編制情況，關(guān)于偏離正常工況的后果及預(yù)防措施和步驟的描述是否符合實(shí)際情況，內(nèi)容是否全面、齊全；查看企業(yè)車間或裝置工藝卡片，對(duì)照審核工藝卡片編制情況，內(nèi)容是否齊全；抽查企業(yè)車間或裝置運(yùn)行參數(shù)，查看操作規(guī)程中關(guān)于工藝參數(shù)的正?？刂品秶皥?bào)警、聯(lián)鎖值設(shè)置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設(shè)定值的一致性；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對(duì)照審核操作規(guī)程和工藝卡片是否按要求修訂、評(píng)審、審核；抽查企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質(zhì)版操作規(guī)程和工藝卡片，是否便于操作人員隨時(shí)查用；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對(duì)照審核操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相符，不同生產(chǎn)裝置之間的操作規(guī)程是否存在差異性；現(xiàn)場(chǎng)抽查企業(yè)裝置或車間對(duì)崗位人員進(jìn)行操作規(guī)程、工藝卡片、開(kāi)停車程序的培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果檢驗(yàn)記錄；現(xiàn)場(chǎng)抽查企業(yè)裝置或車間崗位人員對(duì)操作規(guī)程、工藝卡片、開(kāi)停車程序的掌握情況，并查看相應(yīng)的執(zhí)行情況考核記錄；符合度最高為：57.3正常操作管理（185分）企業(yè)操作規(guī)程中正常操作程序是否識(shí)別全面、合理并滿足安全要求；工藝參數(shù)的正常調(diào)整是否結(jié)合HAZOP等風(fēng)險(xiǎn)分析方法；正常操作、臨時(shí)操作是否涵蓋所有的操作，操作程序是否正確可執(zhí)行、是否基于風(fēng)險(xiǎn)分析；（5/25）現(xiàn)場(chǎng)檢查操作作；（5/25）企業(yè)裝置或車間崗位操作人員是否嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程要求；（4/20）現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)操：（4/20）企業(yè)裝置或車間實(shí)際運(yùn)行工藝參數(shù)與操作規(guī)程、工藝卡片中是否一致，工藝指標(biāo)設(shè)置是否合理，操作是否平穩(wěn)，是否存在工藝參數(shù)超標(biāo)運(yùn)行的情況；（5/25）業(yè)是否存在安全儀表系統(tǒng)隨意摘除的情況；（5/25）企業(yè)是否按照崗位開(kāi)展巡檢活動(dòng)，巡檢路線、內(nèi)容、頻次是否合理，生產(chǎn)記錄是否齊全；（4/20）企業(yè)是否按照崗位開(kāi)展交接班活動(dòng)，交接內(nèi)容是否至少包括異常工況、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、需要接續(xù)的工作以及其他需要特別提醒事項(xiàng)，內(nèi)容是否滿足企業(yè)管理制度的要求且全面；（5/25）全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程中正常操作的具體內(nèi)容，與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際流程一致的最新版裝置P&ID圖對(duì)照梳理工藝參數(shù)的正常調(diào)整程序識(shí)別是否全面，重點(diǎn)審核編寫的形式是否清晰，對(duì)于偏差原因的分析以及處理措施是否正確、完整，是否結(jié)合HAZOP等工藝風(fēng)險(xiǎn)分析方法；對(duì)照梳理操作目錄，審查正常操作、臨時(shí)操作是否全面、是否存在遺漏，對(duì)應(yīng)審核操作程序是否正確、合理，基于風(fēng)險(xiǎn)審核操作程序是否正確、是否有重大遺漏；組織企業(yè)車間或裝置至少進(jìn)行操作規(guī)程中1-2個(gè)現(xiàn)場(chǎng)正常操作、臨時(shí)操作程序的模擬演練，檢查驗(yàn)證操作程序的可執(zhí)行性；場(chǎng)查看企業(yè)車間或裝置崗位人員操作活動(dòng)，審查是否嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程要求；現(xiàn)場(chǎng)抽查企業(yè)車間或裝置物料加料是否嚴(yán)格按照規(guī)定的先后順序和數(shù)量進(jìn)行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的靜電導(dǎo)除設(shè)施，涉及毒性物料的加料是否有可靠的安全防護(hù)措施；現(xiàn)場(chǎng)抽查企業(yè)車間或裝置的運(yùn)行數(shù)據(jù)，對(duì)照審查參數(shù)指標(biāo)情況；查看企業(yè)車間或裝置裝備的安全儀表系統(tǒng)是否正常投用，摘除聯(lián)鎖是否嚴(yán)格執(zhí)行許可程序；場(chǎng)查看企業(yè)車間或裝置崗位巡檢及生產(chǎn)記錄，審查記錄是否及時(shí)、準(zhǔn)確、清晰、完整，巡檢路線是否合理、全面；現(xiàn)場(chǎng)查看企業(yè)車間或裝置交接班記錄，審查記錄是否及時(shí)、準(zhǔn)確、清晰、完整，交接內(nèi)容是否合理、全面、是否滿足企業(yè)管理制度的要求；符合度最高為：57.4裝置開(kāi)停車安全管理（110分）企業(yè)開(kāi)停工操作程序、方案內(nèi)容是否齊全，是否包括檢修后的開(kāi)車及緊急停車后的開(kāi)車程序，停工是否包括正常停工及臨時(shí)、緊急停工程序；（4/20）企業(yè)是否組織專業(yè)技術(shù)人員在危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上制定開(kāi)停車操作程序、方案，并經(jīng)審批后實(shí)施；對(duì)臨時(shí)、緊急停車后恢復(fù)開(kāi)車時(shí)的潛在風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行重點(diǎn)分析；（4/20）企業(yè)是否建立開(kāi)停車安全條件檢查確認(rèn)流程，是否根據(jù)不同類型的開(kāi)停車操作程序、方案編制相應(yīng)的安全條件確認(rèn)表，是否組織專業(yè)技術(shù)人員按照安全條件確認(rèn)表逐項(xiàng)確認(rèn)，并確保安全措施有效落實(shí)；（4/20）企業(yè)各裝置停工程序、方案中是否包括工藝處理原則及能量隔離的要求，開(kāi)停車管理制度是否包括生產(chǎn)、檢修界面交接要求；（5/25）企業(yè)開(kāi)停車操作程序、方案執(zhí)行情況，是否建立重要環(huán)節(jié)責(zé)任人簽字確認(rèn)機(jī)制；（5/25）審查企業(yè)車間或裝置開(kāi)停車操作程序、方案，對(duì)照檢查內(nèi)容是否全面；審查企業(yè)車間或裝置開(kāi)停車操作程序、方案，對(duì)照檢查是否開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)分析的準(zhǔn)確性；審查企業(yè)車間或裝置開(kāi)停車操作程序、方案及檢查記錄表格，對(duì)照檢查開(kāi)停車安全條件確認(rèn)表制定及執(zhí)行情況；審查企業(yè)車間或裝置開(kāi)停車操作程序、方案，對(duì)照檢查內(nèi)容是否全面，重點(diǎn)審查開(kāi)停工界面交接管理、停工工藝處理程序是否齊全、合理；抽查企業(yè)車間或裝置開(kāi)停車操作程序、方案的執(zhí)行情況，重點(diǎn)檢查重要環(huán)節(jié)責(zé)任人簽字確認(rèn)機(jī)制的執(zhí)行記錄；符合度最高為：57.5異常工況處置管理（125分）企業(yè)操作規(guī)程中異常工況是否識(shí)別全面、合理并滿足安全要求；異常工況處置程序是否是基于事故發(fā)生前的操作程序、是否涵蓋所有可能面臨的異常工況并可執(zhí)行；（5/25）異常操作程序的模擬演練；（4/20）企業(yè)是否對(duì)員工開(kāi)展異常工況處置能力的培訓(xùn)和考核；（5/25）企業(yè)是否建立異常工況下應(yīng)急處理授權(quán)機(jī)制，確保在出現(xiàn)異常工況時(shí)，有關(guān)崗位人員能夠立即采取措施進(jìn)行處置；危及人身安全時(shí)，能夠及時(shí)組織人員緊急撤離；（4/20）企業(yè)是否按照分類分級(jí)原則設(shè)置工藝報(bào)警并建立報(bào)警臺(tái)賬，是否開(kāi)展日常報(bào)警處置及記錄，報(bào)警設(shè)置是否合理、臺(tái)賬是否全面；（4/20）企業(yè)車間或裝置是否開(kāi)展報(bào)警優(yōu)化工作，是否設(shè)定報(bào)警管理的關(guān)鍵指標(biāo)并借助報(bào)警管理系統(tǒng)定期統(tǒng)計(jì)分析報(bào)警率、優(yōu)化報(bào)警設(shè)置、減少報(bào)警數(shù)量；（3/15）全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程具體內(nèi)容，與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際流程一致的最新版裝置P&ID圖對(duì)照梳理異常工況操作識(shí)別是否全面、是否存在遺漏，對(duì)應(yīng)審核異常處置程序是否合理、是否具備避免事故發(fā)生的指導(dǎo)意義；組織企業(yè)車間或裝置至少進(jìn)行操作規(guī)程中1-2個(gè)異常操作程序的模擬演練，檢查驗(yàn)證操作程序的可執(zhí)行性；通過(guò)查看相應(yīng)記錄，審查企業(yè)是否對(duì)崗位員工開(kāi)展異常工況處置能力的培訓(xùn)和考核；收集企業(yè)管理制度，審查企業(yè)是否建立異常工況下應(yīng)急處理授權(quán)機(jī)制，并查看車間或裝置異常工況操作處置程序中相關(guān)內(nèi)容是否齊全、合理。；現(xiàn)場(chǎng)查看企業(yè)車間或裝置報(bào)警數(shù)據(jù)及臺(tái)賬，是否基于風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性進(jìn)行報(bào)警分級(jí)，審查報(bào)警值設(shè)置是否合理、臺(tái)賬是否全面，報(bào)警處置及記錄是否合理；場(chǎng)查看企業(yè)車間或裝置實(shí)際運(yùn)行參數(shù)報(bào)警情況，是否建立報(bào)警關(guān)鍵指標(biāo)，是否定期開(kāi)展報(bào)警優(yōu)化工作；符合度最高為：58、設(shè)備完好性8.1設(shè)備完好性系列管理制度的建立情況（40分）審核企業(yè)建立的設(shè)備完好性系列管理制度是否能涵蓋所有所需要的設(shè)備管理活動(dòng)；（4/20）相應(yīng)的管理制度是否明確管理的范圍、部門及崗位職責(zé)和工作程序、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范設(shè)備管理和技術(shù)改進(jìn)措施，確保設(shè)備全生命周期安全運(yùn)行；（4/20）查看制度、程序第1項(xiàng)符合度標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)應(yīng)建立至少包括壓力容器、壓力管道的安全技術(shù)檔案管理、定期檢驗(yàn)檢測(cè)管理、、儀器儀表及安全附件管理、采購(gòu)、安裝、注冊(cè)登記；常壓儲(chǔ)罐完好性管理；腐蝕管理；泄漏管理；動(dòng)設(shè)備備機(jī)管理、潤(rùn)滑管理、狀態(tài)監(jiān)測(cè)、大機(jī)組特護(hù)管理、設(shè)備點(diǎn)檢、密封管理、預(yù)防性維修管理；防凍凝管理；泄壓設(shè)備定期測(cè)試管理、防爆電氣采購(gòu)、選型、安裝、檢查；運(yùn)行管理；消防設(shè)備采購(gòu)、選型、安裝、日常檢查、定期檢驗(yàn)；安全設(shè)備采購(gòu)、選型、安裝、日常檢查、定期檢驗(yàn)等各類制度；8.2設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、安裝質(zhì)量控制情況（150分）審核企業(yè)是否建立設(shè)計(jì)階段設(shè)備本質(zhì)安全保證的相關(guān)管理制度或要求；（4/20）審核企業(yè)是否在設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)分析中對(duì)關(guān)鍵設(shè)備的設(shè)計(jì)條件、選材、選型進(jìn)行確認(rèn)；（3/15）審核企業(yè)是否有采購(gòu)控制程序，并嚴(yán)格按程序執(zhí)行；（3/15）審核企業(yè)是否制定施工、安裝驗(yàn)收制度，并嚴(yán)格按程序執(zhí)行；（3/15）審核企業(yè)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備或者有特殊質(zhì)量要求的設(shè)備是否派代表現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督制造；（4/20）審核企業(yè)是否明確關(guān)鍵設(shè)備的采購(gòu)和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格執(zhí)行入庫(kù)驗(yàn)收；（4/20）審核企業(yè)特殊材料入庫(kù)后，儲(chǔ)存條件是否滿足要求；（4/20）審核企業(yè)是否依據(jù)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和制造商提供的安裝指南正確安裝設(shè)備，并進(jìn)行初始檢查、檢驗(yàn)和測(cè)試，形成報(bào)告并保存。設(shè)備安裝、檢查、檢驗(yàn)和測(cè)試過(guò)程及人員資質(zhì)應(yīng)符合法律法規(guī)要求；（5/25）查看設(shè)備管理類制度；查看圖審資料、設(shè)計(jì)委托、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)文件等；查看設(shè)備采購(gòu)制度，記錄；查看安裝驗(yàn)收制度及記錄；查看關(guān)鍵設(shè)備分級(jí)制度、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督制造制度、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督制造記錄、設(shè)備技術(shù)協(xié)議及采購(gòu)合同；查看企業(yè)采購(gòu)與驗(yàn)收制度、標(biāo)準(zhǔn)清單、入庫(kù)驗(yàn)收記錄；現(xiàn)場(chǎng)查看；查看項(xiàng)目竣工資料、設(shè)備安裝記錄、單機(jī)試車記錄、聯(lián)動(dòng)試車記錄及安裝單位和人員資質(zhì)證書(shū)；符合度最高為：58.3靜設(shè)備運(yùn)行控制審核（185分）1、審核企業(yè)是否建立靜設(shè)備臺(tái)賬及管道數(shù)據(jù)表；（4/20）2、審核企業(yè)特種設(shè)備是否按法定要求開(kāi)展日常檢查和定期檢驗(yàn)，特別關(guān)注新增壓力管道投入使用三年內(nèi)的首檢；（4/20）3、企業(yè)是否建立易損設(shè)備清單，并定期檢查；（3/15）4、審核企業(yè)是否執(zhí)行防腐蝕管理的相關(guān)要求，執(zhí)行定期分析、測(cè)厚；（4/20）5、審核企業(yè)常壓儲(chǔ)罐檢驗(yàn)檢測(cè)情況；（4/20）6、審核企業(yè)的特種設(shè)備的登記注冊(cè)情況，特別關(guān)注裝置改造后新增的壓力容器、壓力管道；（5/25）7、核實(shí)企業(yè)定期檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)缺陷后的壓力容器及壓力管道的消缺及監(jiān)控運(yùn)行措施落實(shí)情況；（4/20）8、審核設(shè)備相關(guān)控制儀表及安全附件的合規(guī)性；（5/25）9、審核設(shè)備材質(zhì)、壓力等級(jí)選擇的正確性；（4/20）查看設(shè)備臺(tái)賬、運(yùn)行記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄及定期檢驗(yàn)報(bào)告；查看易損設(shè)備清單及檢查記錄；查看防腐蝕管理制度、定點(diǎn)測(cè)厚記錄及腐蝕數(shù)據(jù)分析記錄；查看常壓儲(chǔ)罐管理制度、定期檢驗(yàn)報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)檢查；查看企業(yè)特種設(shè)備臺(tái)賬，變更臺(tái)賬，現(xiàn)場(chǎng)特種設(shè)備標(biāo)識(shí)等；查看企業(yè)特種設(shè)備臺(tái)賬、年度檢查報(bào)告及定期檢驗(yàn)報(bào)告；查看設(shè)備的設(shè)計(jì)資料；查看設(shè)備設(shè)計(jì)資料和質(zhì)量證明文件；符合度最高為：58.4動(dòng)設(shè)備運(yùn)行控制審核200分）審核企業(yè)是否建立動(dòng)設(shè)備臺(tái)賬；（4/20）審核關(guān)鍵機(jī)泵是否建立定期振動(dòng)、位移等監(jiān)測(cè)制度和標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格執(zhí)行；（5/25）審核大型壓縮機(jī)組是否設(shè)置在線狀態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)特殊程序并執(zhí)行；（5/25）審核企業(yè)是否建立動(dòng)設(shè)備潤(rùn)滑管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行；（5/25）審核企業(yè)是否建立備用機(jī)組的管理規(guī)定并嚴(yán)格執(zhí)行；（5/25）審核企業(yè)對(duì)于關(guān)鍵機(jī)泵和大型機(jī)組是否制定開(kāi)停機(jī)專項(xiàng)操作程序和檢修規(guī)程；（4/20）審核企業(yè)大型機(jī)組的特護(hù)管理是否到位；（4/20）審核企業(yè)是否明確要求對(duì)雙端面密封的密封沖洗系統(tǒng)配置、充壓、檢查；（4/20）審核企業(yè)動(dòng)設(shè)備的相應(yīng)安全設(shè)施如單向閥、反飛動(dòng)閥、出口安全閥、暖泵線的配置情況；（4/20）查看設(shè)備臺(tái)賬；查看狀態(tài)監(jiān)測(cè)、大機(jī)組特護(hù)管理、設(shè)備點(diǎn)檢、預(yù)防性維修管理等制度和記錄查看狀態(tài)監(jiān)測(cè)、大機(jī)組特護(hù)管理、設(shè)備點(diǎn)檢、預(yù)防性維修管理等制度、軟件系統(tǒng)和記錄；查看設(shè)備潤(rùn)滑管理類制度，以及“潤(rùn)滑五定表”、潤(rùn)滑油加注記錄、潤(rùn)滑油理化性質(zhì)分析及鐵譜分析等記錄查看設(shè)備管理類制度，以及機(jī)組運(yùn)行或切換記錄查看操作規(guī)程和檢維修規(guī)程6、查看大機(jī)組管理制度和機(jī)組特護(hù)記錄7、查看動(dòng)設(shè)備相關(guān)的管理制度，機(jī)械密封檢查維護(hù)記錄和現(xiàn)場(chǎng)查看；8、查看動(dòng)設(shè)備相關(guān)的管理制度、機(jī)械密封檢查維護(hù)記錄及現(xiàn)場(chǎng)審查；符合度最高為：58.5鍋爐及加熱爐運(yùn)行控制審核（80分）審核企業(yè)是否建立鍋爐及加熱爐臺(tái)賬；（4/20）2、審核燃料系統(tǒng)、爐膛、空氣余熱系統(tǒng)、爐管等的聯(lián)鎖保護(hù)設(shè)置是否完善；（4/20）3、審核企業(yè)是否對(duì)鍋爐及加熱爐進(jìn)行爐外壁紅外日常檢測(cè)和爐管表面溫度監(jiān)控；（4/20）4、審核企業(yè)是否定期對(duì)爐管進(jìn)行檢測(cè)，評(píng)估爐管壽命；（4/20）1、查看設(shè)備臺(tái)賬：2、查看鍋爐及加熱爐的聯(lián)鎖邏輯圖；3、查看制度及檢測(cè)記錄；4、查看爐管檢測(cè)報(bào)告；符合度最高為：58.6泄壓設(shè)備運(yùn)行控制審核（85分）1、審核企業(yè)是否建立關(guān)鍵設(shè)備的泄壓設(shè)備清單，并附有泄壓設(shè)計(jì)計(jì)算；（4/20）2、審核企業(yè)是否按法規(guī)要求定期對(duì)安全閥進(jìn)行檢驗(yàn)；（5/25）3、審核企業(yè)是否按法規(guī)要求定期對(duì)爆破片進(jìn)行檢查和更換；（5/25）4、審核企業(yè)是否制定其他工藝泄壓設(shè)施定期測(cè)試的管理要求并嚴(yán)格執(zhí)行；（3/15）1、查看設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬及泄壓設(shè)備計(jì)算書(shū)；2、查看安全閥臺(tái)賬、安全閥檢驗(yàn)報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)安全閥檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)牌；3、查看爆破片臺(tái)賬、檢查及更換記錄；4、查看設(shè)備管理相關(guān)制度及記錄；符合度最高為：58.7其他安全類設(shè)備運(yùn)行控制審核（75分）審核企業(yè)是否建立安全類設(shè)備臺(tái)賬；（4/20）審核每一類安全設(shè)備是否分配相應(yīng)的管理部門和管理崗位；（4/20）3、審核每一類安全設(shè)備是否制定管理和檢查標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行；（4/20）4、查看安全設(shè)備設(shè)施管理制度，以及檢驗(yàn)報(bào)告，屬于強(qiáng)制檢測(cè)的安全設(shè)備是否按照法規(guī)要求進(jìn)行定期檢測(cè)；（3/15）1、查看安全設(shè)施臺(tái)賬；2、查看安全設(shè)備設(shè)施管理制度；3、查看安全設(shè)備設(shè)施制度及記錄材料；4、查看安全設(shè)備設(shè)施管理制度，以及檢驗(yàn)報(bào)告；符合度最高為：58.8預(yù)防性維護(hù)（65分）審核企業(yè)是否根據(jù)管理程序制定預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施預(yù)防性維護(hù)；（5/25）審核企業(yè)是否及時(shí)對(duì)設(shè)備設(shè)施檢驗(yàn)檢測(cè)和故障數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、研究；現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)設(shè)備管理人員能否根據(jù)結(jié)果及時(shí)調(diào)整設(shè)備設(shè)施預(yù)防性維護(hù)方案；（4/20）3、審核企業(yè)是否對(duì)檢查、測(cè)試和設(shè)備預(yù)防性維護(hù)效果定期評(píng)估，現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)設(shè)備管理人員，是否做到動(dòng)態(tài)更新設(shè)備檢查、測(cè)試與預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃，不斷提高設(shè)備預(yù)防性維護(hù)水平；（4/20）1、查看企業(yè)制度、設(shè)備臺(tái)賬、預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃及預(yù)防性維護(hù)記錄；2、查看企業(yè)數(shù)據(jù)分析記錄；3、查看評(píng)估記錄；符合度最高為：58.9設(shè)備缺陷管理（60分）

1、制定缺陷辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)缺陷進(jìn)行辨識(shí)，明確缺陷等級(jí)；（4/20）2、依據(jù)缺陷等級(jí)，建立缺陷響應(yīng)程序，及時(shí)對(duì)缺陷進(jìn)行處理；（4/20）3、建立缺陷修復(fù)驗(yàn)收準(zhǔn)則，對(duì)缺陷修復(fù)情況進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)缺陷已消除；（4/20）查看企業(yè)設(shè)備管理制度符合度最高為：58.10泄漏管理（120分）審核企業(yè)是否建立并不斷完善泄漏檢測(cè)、報(bào)告、處理、消除的閉環(huán)管理流程，建立設(shè)備泄漏管理臺(tái)賬；（4/20）2、審核企業(yè)是否全面辨識(shí)可能發(fā)生泄漏的部位，評(píng)估泄漏風(fēng)險(xiǎn)，建立靜動(dòng)密封點(diǎn)臺(tái)賬，重點(diǎn)關(guān)注高危物料泄漏風(fēng)險(xiǎn)，并明確具體防范措施；（4/20）3、審核企業(yè)是否采取從源頭采取防止泄漏的措施；（4/20）4、審核設(shè)備管線材質(zhì)、動(dòng)設(shè)備密封形式、墊片形式和材質(zhì)等；（4/20）5、查看企業(yè)是否通過(guò)采用泄漏檢測(cè)和修復(fù)(LDAR)技術(shù)等措施，不斷查找泄漏源，對(duì)無(wú)組織排放實(shí)施控制；（4/20）6、審核企業(yè)是否根據(jù)物料危險(xiǎn)性和潛在泄漏量對(duì)設(shè)備泄漏風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理；（4/20）7、審核企業(yè)是否在高風(fēng)險(xiǎn)的泄漏部位配備必要的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置設(shè)施和物資；（4/20）1、查看企業(yè)泄漏管理相關(guān)制度；2、查看企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄；3、查看企業(yè)設(shè)備設(shè)計(jì)文件、維護(hù)檢查記錄、設(shè)備檔案；4、查看動(dòng)靜密封點(diǎn)臺(tái)賬及LDAR檢測(cè)記錄；5、查看設(shè)備管理制度及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄；6、查看企業(yè)應(yīng)急物資清單及現(xiàn)場(chǎng)查看；符合度最高為：58.11數(shù)據(jù)庫(kù)管理（60分）1、審核企業(yè)是否建立設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫(kù)，與設(shè)備全生命周期管理相關(guān)的文件、檔案、信息、數(shù)據(jù)是否納入數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)一管理。數(shù)據(jù)庫(kù)是否涉及設(shè)備的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、運(yùn)行參數(shù)、檢驗(yàn)測(cè)試數(shù)據(jù)、維修數(shù)據(jù)、失效數(shù)據(jù)等；（4/20）2、審核企業(yè)是否及時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、研究，并根據(jù)分析研究結(jié)果指導(dǎo)設(shè)備的檢驗(yàn)測(cè)試、預(yù)防性維修、缺陷管理等各項(xiàng)工作；（4/20）3、審核企業(yè)是否根據(jù)設(shè)備全生命周期管理情況，及時(shí)更新設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)；（4/20）查看記錄或者軟件系統(tǒng)符合度最高為：59、安全儀表管理9.1安全儀表管理（220分）企業(yè)建立安全儀表系統(tǒng)安全管理制度；（5/25）2、是否建立安全儀表設(shè)備準(zhǔn)入和評(píng)審制度；（2/10）3、安全儀表相關(guān)技術(shù)資料應(yīng)準(zhǔn)確完整。聯(lián)鎖邏輯圖、聯(lián)鎖臺(tái)賬、控制系統(tǒng)、儀表臺(tái)賬等信息是否齊全，能否滿足管理要求；（3/15）4、企業(yè)應(yīng)建立儀表及控制系統(tǒng)巡檢記錄、維護(hù)記錄、儀表檢定記錄；（3/15）5、企業(yè)應(yīng)制定完善的安裝調(diào)試與聯(lián)合確認(rèn)計(jì)劃并保證有效實(shí)施，詳細(xì)記錄調(diào)試(單臺(tái)儀表調(diào)試與回路調(diào)試)、確認(rèn)的經(jīng)過(guò)和結(jié)果，并建立管理檔案；投運(yùn)前應(yīng)依據(jù)安全要求技術(shù)文件，組織審查和聯(lián)合確認(rèn)，確保具備既定的功能和滿足完整性要求，具備安全投用條件；（3/15）6、按照符合安全完整性要求的檢驗(yàn)測(cè)試周期，對(duì)安全儀表功能進(jìn)行定期全面檢驗(yàn)、測(cè)試，并詳細(xì)記錄測(cè)試經(jīng)過(guò)和結(jié)果；（4/20）7、是否對(duì)安全儀表系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備故障管理(包括設(shè)備失效、聯(lián)鎖動(dòng)作、誤動(dòng)作情況等)和分析處理，建立相關(guān)設(shè)備失效數(shù)據(jù)庫(kù)；（3/15）查相關(guān)記錄、報(bào)告查看企業(yè)是否建立了相關(guān)制度和運(yùn)行，未建立或未執(zhí)行的不得分。安全聯(lián)鎖管理制度是否體現(xiàn)全生命周期管理的要求（設(shè)計(jì)、選型、采購(gòu)、安裝、調(diào)試、運(yùn)行、維護(hù)、變更、停用等）審核企業(yè)安全儀表管理制度中是否明確了歸口管理部門，是否制定了考核指標(biāo)，未明確或制定由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)是否建立了相關(guān)制度和運(yùn)行，未建立或未執(zhí)行的不得分。查看企業(yè)儀表檢查、維護(hù)、使用、檢定等各類臺(tái)賬。查看臺(tái)賬信息完整性，全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)儀表檢查、維護(hù)、使用、檢定等各類臺(tái)賬。查看臺(tái)賬信息完整性，全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)新投用儀表回路FAT和SAT測(cè)試記錄；全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)儀表調(diào)試維護(hù)及檢測(cè)記錄，儀表故障維修記錄，記錄完整的，符合度得5分。其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)安全儀表系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備是否建立故障管理(包括設(shè)備失效、聯(lián)鎖動(dòng)作、誤動(dòng)作情況等)和分析處理，記錄完整的，符合度得5分。其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)審批作業(yè)票或未執(zhí)行的不得分。檢查項(xiàng)有一項(xiàng)不符合的，符合度扣1分。查看安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告結(jié)論建議項(xiàng)，落實(shí)的得5分，未落實(shí)的不得分。安全儀表系統(tǒng)未投用不得分，投用率未達(dá)到100%的，每一處扣1分。查看規(guī)格書(shū)編制情況，是否符合GB21109關(guān)于SRS的內(nèi)容要求。未編制，得0分，符合度根據(jù)情況，由審核員判斷得1-5分。查看SIL評(píng)估報(bào)告的完整性（報(bào)告含SIL定級(jí)和SIL驗(yàn)證），完整的得5分，不完整的得3分，未開(kāi)展的不得分。查看企業(yè)是否配置專業(yè)管理人員，人員是否有安全儀表管理相關(guān)資質(zhì)證書(shū)或經(jīng)過(guò)功能安全管理相關(guān)培訓(xùn)。8、聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)的管理應(yīng)滿足：（5/25）

1.聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)（設(shè)定值、聯(lián)鎖程序、聯(lián)鎖方式、取消）變更應(yīng)辦理審批手續(xù)；

2.聯(lián)鎖摘除和恢復(fù)應(yīng)辦理工作票，有部門會(huì)簽和領(lǐng)導(dǎo)簽批手續(xù)；

3.摘除聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)應(yīng)有防范措施及整改方案。9、新建化工裝置必須設(shè)置自動(dòng)化控制系統(tǒng)，根據(jù)工藝過(guò)程危險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定配備安全儀表系統(tǒng)，安全儀表系統(tǒng)應(yīng)正常投用；（5/25）10、企業(yè)應(yīng)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定必要的安全儀表功能及其風(fēng)險(xiǎn)降低要求；應(yīng)根據(jù)安全儀表功能性和完整性要求，編制安全要求技術(shù)文件（SRS）；（3/15）11、對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大”的需要配置安全儀表系統(tǒng)的化工裝置應(yīng)開(kāi)展安全儀表功能評(píng)估機(jī)建議落實(shí)情況；（5/25）12、企業(yè)應(yīng)指定專門責(zé)任人員負(fù)責(zé)相關(guān)技術(shù)和管理活動(dòng)，相關(guān)人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力；（3/15）查相關(guān)記錄、報(bào)告9.2自動(dòng)化設(shè)置情況（175分）1、化工生產(chǎn)裝置自動(dòng)化控制系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置不間斷電源，可燃有毒氣體檢測(cè)報(bào)警系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置不間斷電源，后備電池的供電時(shí)間不小于30min；（5/25）2、安全儀表系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否符合GB/T50770-2013的要求。關(guān)注SIL1及以上等級(jí)安全儀表功能回路是否在基本過(guò)程控制系統(tǒng)中設(shè)置；（5/25）3、涉及易燃液體、有毒物料、低溫儲(chǔ)罐及壓力罐，應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置，緊急切斷閥是否為故障-安全型；（5/25）4、儀表氣源應(yīng)符合下列要求：

1.采用清潔、干燥的空氣；

2.應(yīng)設(shè)置備用氣源。備用氣源可采用備用壓縮機(jī)組、貯氣罐或第二氣源（也可用干燥的氮?dú)猓?；?/20）5、SIS應(yīng)具備SOE（聯(lián)鎖動(dòng)作原因追溯）功能，且具有實(shí)時(shí)報(bào)警功能。BPCS、SIS、CCS、GDS、PLC等系統(tǒng)應(yīng)具備時(shí)鐘同步功能，宜統(tǒng)一采用DCS時(shí)間；（3/15）6、爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的儀表、儀表線路的防爆等級(jí)應(yīng)滿足區(qū)域的防爆要求；（5/25）7、保護(hù)管與檢測(cè)元件或現(xiàn)場(chǎng)儀表之間應(yīng)采取相應(yīng)的防水措施。防爆場(chǎng)合應(yīng)采取相應(yīng)防爆級(jí)別的密封措施；（4/20）

8、安全儀表系統(tǒng)操作員站設(shè)置的軟件旁路開(kāi)關(guān)應(yīng)加鍵鎖或口令保護(hù)，并應(yīng)設(shè)置旁路狀態(tài)報(bào)警和記錄；（2/10）9、緊急停車按鈕應(yīng)有可靠防護(hù)措施；（2/10）

查現(xiàn)場(chǎng)。1、查看現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置情況，設(shè)置不間斷電源并定期測(cè)試時(shí)間大于30分鐘的得5分，無(wú)測(cè)試記錄的得2分，未設(shè)置的不得分；2、現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)不得分；3、現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)不得分；4、現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)不得分；5、現(xiàn)場(chǎng)檢查，每發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)扣1分；6、現(xiàn)場(chǎng)檢查，每發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)扣1分；7、現(xiàn)場(chǎng)檢查，每發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)扣1分。8、按要求設(shè)置的得5分，不符合的不得分。9、按要求設(shè)置的得5分，不符合的不得分。9.3氣體檢測(cè)報(bào)警系統(tǒng)管理（80分）1、可燃?xì)怏w和有毒氣體檢測(cè)報(bào)警器的設(shè)置與報(bào)警值的設(shè)置應(yīng)滿足GB50493要求；（5/25）2、可燃?xì)怏w和有毒氣體檢測(cè)報(bào)警系統(tǒng)應(yīng)獨(dú)立于基本過(guò)程控制系統(tǒng)；（5/25）3、可燃、有毒氣體檢測(cè)報(bào)警信號(hào)應(yīng)發(fā)送至有操作人員常駐的控制室、現(xiàn)場(chǎng)操作室進(jìn)行報(bào)警，并有報(bào)警與處警記錄，對(duì)報(bào)警原因進(jìn)行分析；（3/15）4、控制器應(yīng)具有以下記錄、存儲(chǔ)、顯示功能：（3/15）

1）能記錄可燃?xì)怏w和有毒氣體的報(bào)警時(shí)間，且日計(jì)時(shí)誤差不應(yīng)超過(guò)30s；

2）能顯示當(dāng)前報(bào)警部位的總數(shù)；

3）能區(qū)分最先報(bào)警部位，后續(xù)報(bào)警點(diǎn)按報(bào)警時(shí)間順序連續(xù)顯示；

4）具有歷史事件記錄功能。查制度或程序文件、記錄、現(xiàn)場(chǎng)1、現(xiàn)場(chǎng)檢查，每發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)扣1分。2、查看現(xiàn)場(chǎng)，獨(dú)立設(shè)置的得5分，未獨(dú)立的不得分。3、對(duì)照系統(tǒng)報(bào)警記錄和報(bào)警記錄本，記錄完整的得5分，4、發(fā)現(xiàn)一處不規(guī)范扣1分。具備要求功能的得5分，不具備的不得分。10.重大危險(xiǎn)源安全管理10.1重大危險(xiǎn)源安全管理（140分）建立健全重大危險(xiǎn)源管理制度，明確相關(guān)人員安全職責(zé)。（5/25）對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、建檔、監(jiān)控，并向當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門備案。（5/25）涉及重大危險(xiǎn)源的建設(shè)項(xiàng)目，在設(shè)計(jì)階段采用危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)、故障假設(shè)(What-if)、安全檢查表等方法開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，提高本質(zhì)安全設(shè)計(jì)；涉及重大危險(xiǎn)源的在役生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存設(shè)施，至少每三年進(jìn)行一次全面風(fēng)險(xiǎn)分析。（5/25）涉及毒性氣體，劇毒液體﹑易燃?xì)怏w，甲類易燃液體的重大危險(xiǎn)源，采用定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行安全評(píng)估，確定個(gè)人和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)值；涉及爆炸性危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存設(shè)施，采用事故后果法確定其影響范圍。（5/25）5、定期對(duì)重大危險(xiǎn)源的安全設(shè)施和安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行檢測(cè)﹑檢驗(yàn)和維護(hù)。重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控有關(guān)數(shù)據(jù)接入危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)。（5/25）6、在具有火災(zāi)爆炸風(fēng)險(xiǎn)的重大危險(xiǎn)源罐區(qū)內(nèi)動(dòng)火應(yīng)按特級(jí)動(dòng)火作業(yè)管理；液化烴充裝及在儲(chǔ)存具有火災(zāi)爆炸性危險(xiǎn)化學(xué)品的罐區(qū)內(nèi)進(jìn)行流程切換﹑儲(chǔ)罐脫水等高風(fēng)險(xiǎn)操作，制定操作程序確認(rèn)表，對(duì)操作安全條件逐項(xiàng)確認(rèn)，并配備監(jiān)護(hù)人員。（3/15）查制度或程序文件查報(bào)告及備案記錄查評(píng)估報(bào)告查文件、記錄查報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)查評(píng)估報(bào)告1、查看企業(yè)是否建立了相關(guān)制度和運(yùn)行，是否建立包保責(zé)任制，未建立或未執(zhí)行的不得分。2、查看企業(yè)評(píng)估和備案情況，未備案或未執(zhí)行的不得分。3、查看企業(yè)評(píng)估報(bào)告情況，未開(kāi)展和超期不得分報(bào)告質(zhì)量由審核員判斷得1-5分。4、查看企業(yè)是否已開(kāi)展，未開(kāi)展不得分。報(bào)告質(zhì)量由審核員判斷得1-5分。5、查看企業(yè)是否接入危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)。未接入不得分。檢測(cè)、檢驗(yàn)和維護(hù)情況由審核員判斷得1-5分。6、操作執(zhí)行情況由審核員判斷得1-5分。10.2重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)情況（115分）完善重大危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)備設(shè)施，建立在線監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)：

a)涉及危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存的重大危險(xiǎn)源配備溫度、壓力、液位或流量等信息的不間斷采集和監(jiān)測(cè)系統(tǒng)以及可燃和有毒有害氣體泄漏檢測(cè)報(bào)警裝置，并具備信息遠(yuǎn)傳、安全預(yù)警、信息存儲(chǔ)等功能；重大危險(xiǎn)源的化工生產(chǎn)裝置應(yīng)設(shè)置滿足安全生產(chǎn)要求的自動(dòng)化控制系統(tǒng)；重大危險(xiǎn)源場(chǎng)所設(shè)置視頻監(jiān)控系統(tǒng)。

b)一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源以及重大危險(xiǎn)源中涉及毒性氣體、劇毒液體﹑易燃?xì)怏w和甲類易燃液體的儲(chǔ)存設(shè)施設(shè)置緊急切斷裝置，涉及毒性氣體的設(shè)施，設(shè)置泄漏氣體緊急處置裝置。

c)涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源，設(shè)置獨(dú)立的安全儀表系統(tǒng)；（5/25）2、重大危險(xiǎn)源相關(guān)安全管理標(biāo)識(shí)（告知牌、包保責(zé)任制、承諾公告、警示標(biāo)識(shí)等）等設(shè)置情況。在重大危險(xiǎn)源周邊明顯處設(shè)置安全警示標(biāo)志，將重大危險(xiǎn)源可能發(fā)生事故的危害后果、緊急情況下的應(yīng)急處置措施等信息告知相關(guān)人員和周邊單位；（5/25）3、危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源配備的溫度、壓力、液位、流量、組份等信息應(yīng)不間斷采集和監(jiān)測(cè)，并具備信息遠(yuǎn)傳、連續(xù)記錄、事故預(yù)警、信息存儲(chǔ)等功能；記錄的電子數(shù)據(jù)的保存時(shí)間不少于30天；（3/15）4、危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源罐區(qū)安全監(jiān)控裝備應(yīng)符合要求：a）攝像頭的設(shè)置個(gè)數(shù)和位置，應(yīng)根據(jù)罐區(qū)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況實(shí)現(xiàn)全面覆蓋；b）攝像頭的安裝高度應(yīng)確?？梢杂行ПO(jiān)控到儲(chǔ)罐頂部；c）有防爆要求的應(yīng)使用防爆攝像機(jī)或采取防爆措施；（5/25）所屬企業(yè)是否定期對(duì)重大危險(xiǎn)源的安全設(shè)施和安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證重大危險(xiǎn)源的安全設(shè)施和安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)有效、可靠運(yùn)行。維護(hù)、保養(yǎng)、檢測(cè)應(yīng)當(dāng)做好記錄，并由有關(guān)人員簽字；（5/25）查現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)不得分?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，每發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)扣1分?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)不得分?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)扣1分現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)扣1分10.3重大危險(xiǎn)源應(yīng)急管理（55分）通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析或情景構(gòu)建制定重大危險(xiǎn)源事故專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，定期進(jìn)行演練。重大危險(xiǎn)源專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案至少每半年演練一次，重大危險(xiǎn)源的現(xiàn)場(chǎng)處置方案至少每3個(gè)月演練一次；（3/15）2、對(duì)存在吸入性有毒、有害氣體的重大危險(xiǎn)源，所屬企業(yè)是否配備便攜式濃度檢測(cè)設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服、堵漏器材等應(yīng)急器材和設(shè)備；涉及劇毒氣體的重大危險(xiǎn)源，是否配備兩套以上（含本數(shù)）氣密型化學(xué)防護(hù)服；（5/25）3、重大危險(xiǎn)源事故隱患難以立即排除的，是否制定風(fēng)險(xiǎn)管控方案，落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案，并如實(shí)記錄事故隱患排查治理情況，及時(shí)告知從業(yè)人員；（3/15）查應(yīng)急預(yù)案及演練記錄查應(yīng)急物資臺(tái)賬及現(xiàn)場(chǎng)查記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，每發(fā)現(xiàn)一處不符合項(xiàng)扣1分。11、作業(yè)許可管理11.1作業(yè)許可程序建立情況（90分）1、企業(yè)應(yīng)建立并不斷完善危險(xiǎn)作業(yè)許可制度；（4/20）2、結(jié)合GB30871-2022和企業(yè)實(shí)際情況，審核作業(yè)許可管理程序的合規(guī)性、完善性、可操作性。審核作業(yè)許可制度是否明確動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、動(dòng)土、臨時(shí)用電、高處作業(yè)、斷路、吊裝、抽堵盲板等特殊作業(yè)的安全條件和審批程序；（5/25）3、企業(yè)是否建立工藝交出、能量隔離、安全交底的管控程序的完善性和可操作性；（4/20）4、審核除特殊作業(yè)外的其它高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的管理程序的完善性和可操作性。如：設(shè)備/打開(kāi)、高壓水清洗、射線探傷等作業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的作業(yè)程序，作業(yè)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)程序；（2/10）5、特殊作業(yè)制度及票證內(nèi)容設(shè)置應(yīng)符合GB30871要求；（3/15）查制度或程序文件1、結(jié)合生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，所有的非常規(guī)作業(yè)建立了作業(yè)許可管理制度或明確管理要求，且需提供正式發(fā)布運(yùn)行至少三個(gè)月的文件，否則不得分；2、制度中作業(yè)許可范圍、申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、取消、延期和關(guān)閉等管理要求，結(jié)合實(shí)際、職責(zé)明確、流程清晰，有很強(qiáng)的操作性。全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分；3、制度中能量隔離的分類、職責(zé)、申請(qǐng)、實(shí)施、隔離確認(rèn)、結(jié)合實(shí)際、流程清晰，有很強(qiáng)的操作性，全部滿足，符合得5分，其他情況，由審核員判斷得0-4分。4、（1）全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分。

（2）若現(xiàn)場(chǎng)不存在設(shè)備/打開(kāi)、高壓水清洗、射線探傷、安全風(fēng)險(xiǎn)較大的設(shè)備檢維修等危險(xiǎn)作業(yè)，符合度選擇“NA”。5、全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分；第1項(xiàng)符合度為是否，其他項(xiàng)符合度最高為：511.2特殊作業(yè)及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)程序執(zhí)行情況（195分）實(shí)施特殊作業(yè)前，必須辦理審批手續(xù)；（3/15）

同一作業(yè)涉及動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路中的兩種或兩種以上時(shí)，除應(yīng)同時(shí)執(zhí)行相應(yīng)的作業(yè)要求外，還應(yīng)同時(shí)辦理相應(yīng)的作業(yè)審批手續(xù)；作業(yè)票證審批程序、填寫應(yīng)規(guī)范（包括作業(yè)證的時(shí)限、氣體分析、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析、安全措施、各級(jí)審批、驗(yàn)收簽字、關(guān)聯(lián)作業(yè)票證辦理等）；（2/10）審核企業(yè)工藝交出、能量隔離、安全交底、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控程序的執(zhí)行情況；（4/20）遇節(jié)假日、公休日、夜間或其他特殊情況，動(dòng)火作業(yè)應(yīng)升級(jí)管理；（2/10）實(shí)施特殊作業(yè)前，必須進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析、確認(rèn)安全條件，確保作業(yè)人員了解作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)和掌握風(fēng)險(xiǎn)控制措施；審核作業(yè)許可風(fēng)險(xiǎn)分析及安全措施的落實(shí)情況；（6/30）現(xiàn)場(chǎng)審核作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制情況，審核作業(yè)許可執(zhí)行與GB30871-2022的符合性；（6/30）作業(yè)內(nèi)容變更，作業(yè)范圍擴(kuò)大、作業(yè)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移或超過(guò)有效期限，以及作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境條件或工藝條件改變時(shí)，應(yīng)重新辦理安全作業(yè)證；（4/20）特殊作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理應(yīng)規(guī)范：

1.作業(yè)人員應(yīng)持作業(yè)票證作業(yè)，勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴符合要求，無(wú)違章行為；

2.監(jiān)護(hù)人員應(yīng)堅(jiān)守崗位，持作業(yè)票證監(jiān)護(hù)；

3.作業(yè)過(guò)程中，管理人員要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；

4.現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備、工器具應(yīng)符合要求，設(shè)置警戒線與警示標(biāo)志，配備消防設(shè)施與應(yīng)急用品、器材等；（4/20）特殊作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員應(yīng)熟悉作業(yè)范圍內(nèi)的工藝、設(shè)備和物料狀態(tài)，具備應(yīng)急救援和處置能力；（2/10）作業(yè)實(shí)施結(jié)束后，關(guān)閉作業(yè)許可票證；（2/10）審核除特殊作業(yè)外的其它高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的管理程序的執(zhí)行情況，如：設(shè)備/打開(kāi)、高壓水清洗、射線探傷等作業(yè)；（4/20）審核作業(yè)項(xiàng)目或查看作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)；查制度或程序文件；查看作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)；抽查作業(yè)票證；抽查作業(yè)票證或現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)；抽查作業(yè)票證或現(xiàn)場(chǎng)審核；抽查作業(yè)票證；查制度或程序文件；所有確定的作業(yè)許可項(xiàng)目在作業(yè)前辦理了有效的作業(yè)許可證。全部符合，符合度得5分；每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)未辦理作業(yè)許可的情況，符合度扣2分，扣完為止；全部符合，得5分；每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合，符合度扣2分，扣完為止；能量隔離全部有效，得5分；每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)能量未徹底隔離的問(wèn)題，符合度扣2分，扣完為止；動(dòng)火作業(yè)許可制度未明確遇節(jié)日、假日或其他特殊情況升級(jí)管理要求的，或未嚴(yán)格執(zhí)行的，本項(xiàng)不得分；5、作業(yè)項(xiàng)目按規(guī)定進(jìn)行作業(yè)前安全分析，且風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面、準(zhǔn)確，全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分。

若在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)作業(yè)人員不清楚作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，此項(xiàng)不得分；6、第6-8項(xiàng)：全部符合，得5分；每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合，符合度扣2分，扣完為止；7、1、若現(xiàn)場(chǎng)存在特殊作業(yè)，對(duì)監(jiān)護(hù)人員進(jìn)行提問(wèn)，監(jiān)護(hù)人員清楚作業(yè)范圍內(nèi)的工藝、設(shè)備和物料狀態(tài)，具備應(yīng)急救援和處置能力，全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分。

2、若現(xiàn)場(chǎng)不存在特殊作業(yè)，符合度選擇“NA”；8、1、抽查作業(yè)票證，是否體現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)簽字關(guān)閉作業(yè)內(nèi)容并填寫完整，全部符合，本項(xiàng)符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分；全部符合，得5分；每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合，符合度扣1分，扣完為止；符合度最高為：511.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)關(guān)鍵人員的能力符合性（20分）1、審核作業(yè)許可監(jiān)護(hù)人、作業(yè)人等作業(yè)環(huán)節(jié)相關(guān)人員的培訓(xùn)效果及評(píng)估執(zhí)行情況；（4/20）抽查相關(guān)人員培訓(xùn)記錄及現(xiàn)場(chǎng)訪談、交流全部符合，得5分；每發(fā)現(xiàn)1人不熟悉作業(yè)相關(guān)內(nèi)容扣1分，扣完為止。11.4作業(yè)許可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建立及執(zhí)行情況（20）審核現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)建立情況及現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)執(zhí)行情況，如：安全帶、腳手架、警戒線、防火帽等；（4/20）查制度或程序文件企業(yè)建立起相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，且較為完善，全部符合，得5分；現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)較多安全帶、防火帽、腳手架、警戒線等使用不合規(guī)、不合理問(wèn)題，視情況取0-3分；11.5作業(yè)信息傳遞執(zhí)行（15）審核企業(yè)作業(yè)信息傳遞是否暢通，作業(yè)三聯(lián)單的發(fā)放和保存是否按要求開(kāi)展；（3/15）查作業(yè)票證三聯(lián)單及現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)情況企業(yè)三聯(lián)單未有效傳遞和保存，不得分；其它情況視傳遞情況和保存情況，由審核員判斷得0-4分。傳遞順暢且保存完善，全部符合，得5分。11.6持續(xù)改進(jìn)（45分）審核是否定期對(duì)作業(yè)許可執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，是否對(duì)作業(yè)許可管理制度進(jìn)行審核，是否及時(shí)分析整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，持續(xù)提升作業(yè)許可管理水平；（5/25）定期匯總、分析作業(yè)許可活動(dòng)的情況，是否針對(duì)發(fā)現(xiàn)的“重復(fù)問(wèn)題”和“典型”問(wèn)題建立對(duì)應(yīng)的KPIs指標(biāo)，對(duì)作業(yè)許可管理進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)；（4/20）查制度或程序文件企業(yè)有作業(yè)監(jiān)督檢查管理程序并執(zhí)行良好，有作業(yè)許可管理問(wèn)題分析記錄，分析合理可行，對(duì)作業(yè)許可持續(xù)改進(jìn)有促進(jìn)作用，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分；定期匯總、分析作業(yè)許可活動(dòng)的情況，制定關(guān)鍵指標(biāo)對(duì)作業(yè)許可管理進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷符合度得0-4分；12、承包商管理12.1承包商管理制度建立情況（75分）1、企業(yè)應(yīng)建立不斷完善的承包商安全管理制度，明確承包商的分類、管理的主管部門及職責(zé)，以及承包商管控程序、選擇、安全生產(chǎn)管理協(xié)議、入廠（場(chǎng)）管理、開(kāi)工準(zhǔn)備、作業(yè)安全、考核、評(píng)估、續(xù)用、合格承包商名錄和檔案等，全程監(jiān)管承包商在企業(yè)的活動(dòng)，對(duì)承包商安全工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理；（5/25）2、企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定、明確承包商準(zhǔn)入條件，對(duì)承包商的施工資質(zhì)和安全資質(zhì)提出明確要求并進(jìn)行嚴(yán)格審查。審查內(nèi)容主要包括：承包商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)類別及等級(jí)、安全生產(chǎn)許可證；組織架構(gòu)及現(xiàn)行的規(guī)章制度；主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和安全管理員等人員的安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)；特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員持證情況；員工培訓(xùn)情況；安全業(yè)績(jī)；工傷保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)繳納情況等；（3/15）3、企業(yè)應(yīng)建立針對(duì)承包商施工作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、措施控制和安全交底的管理要求；（4/20）4、審核企業(yè)是否建立與承包商監(jiān)理溝通機(jī)制的管理要求，定期與承包商進(jìn)行溝通，并按照要求開(kāi)展；（3/15）查制度或程序文件結(jié)合企業(yè)承包商管理特點(diǎn)求，明確承包商資格準(zhǔn)入要求，內(nèi)容完善，全部滿足，符合度得5分；其他情況，每缺少1項(xiàng)內(nèi)容，減去1分，由審核員判斷得0-4分；結(jié)合企業(yè)承包商管理特點(diǎn)，未建立承包商管理制度或制度未正式發(fā)布運(yùn)行的取0分，根據(jù)管理要求的完善性，由專家判斷取1-5分；結(jié)合企業(yè)承包商管理特點(diǎn)，制度中明確承包商施工作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分析、措施控制及安全交底要求，結(jié)合實(shí)際、有很強(qiáng)的操作性，全部滿足，符合得5分，其他情況，由審核員判斷得0-4分；建立承包商溝通機(jī)制、操作性強(qiáng)，全部滿足得5分，要求不清晰得3分，其它情況，